交易業(yè)務(wù)知識(shí)ppt課件-閱讀頁(yè)
2025-05-20 22:11本頁(yè)面
【正文】 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求調(diào)整為相應(yīng)整倍數(shù)的 ? 因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的 ? 根據(jù)交易所緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的 ? 其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的。若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。 強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行 ? 強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行分 通知 、 執(zhí)行 、 確認(rèn) 三步驟。交易所以“強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)”的形式向有關(guān)會(huì)員下達(dá)強(qiáng)行平倉(cāng)要求。 ? 執(zhí)行及確認(rèn) 。 征購(gòu)與拍賣(mài) ? 賣(mài)方違約 ? 終止交割：交易所退還買(mǎi)方貨款； ? 繼續(xù)交割：交易所在判定賣(mài)方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單征購(gòu)公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織征購(gòu)。賣(mài)方承擔(dān)因征購(gòu)產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。競(jìng)賣(mài)成功，交易所支付給賣(mài)方貨款；競(jìng)賣(mài)失敗，買(mǎi)方支付給賣(mài)方違約部分合約價(jià)值 15％的賠償金，交易所退還賣(mài)方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后終止交割。 ? 征購(gòu)價(jià)格不高于交割結(jié)算價(jià)的 125％ ? 競(jìng)賣(mài)價(jià)格不低于交割結(jié)算價(jià)的 75％ 交易過(guò)程中突發(fā)事件的處理 ? 突發(fā)事件的幾種情況 ? 信息不通、無(wú)法登錄、電話撥不出等交易設(shè)施發(fā)生故障的會(huì)員在 10％以上，做系統(tǒng)暫停，并報(bào)技術(shù)部處理。 ? 會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)；出現(xiàn)交易規(guī)則第七十一條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況時(shí)，理事會(huì)可決定采取調(diào)整開(kāi)市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金等緊急措施。 套期保值 ? 套期保值的種類 ? 買(mǎi)入套期保值 和 賣(mài)出套期保值 ? 套期保值額度的 申報(bào)程序 ? 申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档臅?huì)員或客戶須填寫(xiě)套期保值申請(qǐng)表，客戶向會(huì)員申報(bào)，提供相應(yīng)證明材料，并在申請(qǐng)表上加蓋客戶的公章； ? 會(huì)員審核客戶申請(qǐng)表及材料，加蓋會(huì)員公章； ? 會(huì)員在規(guī)定時(shí)限內(nèi)將申報(bào)材料送交易所交易部； ? 交易所收到后，在 5個(gè)交易日內(nèi)審核。 套期保值額度，必須在交易所批準(zhǔn)的建倉(cāng)期限內(nèi) （ 銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、黃金、天然橡膠 最遲至套期保值合約交割月份前一月份的最后一個(gè)交易日 燃料油 最遲至套期保值合約交割月份前一月份的 15日 ） 遠(yuǎn)程交易 ? 遠(yuǎn)程交易 的定義：會(huì)員在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、通過(guò)同交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的電子通訊系統(tǒng)直接輸入交易指令、參加交易所集中競(jìng)價(jià)交易的種交易方式 ? 遠(yuǎn)程交易席位的權(quán)利和義務(wù)與場(chǎng)內(nèi)交易席位等同 ? 遠(yuǎn)程交易席位分為： ? 單機(jī)式，一個(gè)遠(yuǎn)程交易席位只配置一臺(tái)終端； ? 網(wǎng)絡(luò)式，一個(gè)遠(yuǎn)程交易席位通過(guò)多臺(tái)服務(wù)器連接多臺(tái)終端 ? 申請(qǐng)單機(jī)式遠(yuǎn)程交易席位應(yīng)具備的條件 ? 申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)式遠(yuǎn)程交易席位應(yīng)具備的條件 ? 遠(yuǎn)程交易席位的批準(zhǔn)和開(kāi)通：交易所收到申請(qǐng)報(bào)一個(gè)月內(nèi)書(shū)面批復(fù)，并由交易所組織整體測(cè)試和模擬運(yùn)作（技術(shù)部），達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求和符合開(kāi)通條件的，方可投入使用，啟用起始日期由交易所交易部通知會(huì)員。 ? 出市代表 ：由會(huì)員委派并代表會(huì)員在交易大廳接受本會(huì)員的交易指令進(jìn)行期貨交易的人員。 ? 允許進(jìn)入交易大廳的人員： ? 會(huì)員出市代表 ? 交易所場(chǎng)務(wù)管理人員 ? 交易所特許人員 ? 交易大廳 上午 8:40入場(chǎng) ， 中午 11:45退場(chǎng) ， 下午 13:15時(shí)入場(chǎng) ， 下午 15:30退場(chǎng) 。 出市代表的 職責(zé) ? 接受本會(huì)員的交易指令，并正確無(wú)誤地輸入本交易所電腦撮合系統(tǒng)； ? 即時(shí)將已成交的交易指令回報(bào)通知本會(huì)員； ? 做好每日交易記錄； ? 將交易所文件、通知、公告等及時(shí)送交所在會(huì)員 ? 妥善管理本會(huì)員交易密碼，因出市代表泄露交易密碼造成的后果由會(huì)員承擔(dān)； ? 自覺(jué)遵守交易大廳紀(jì)律，并服從交易所場(chǎng)務(wù)人員的管理。 出市代表 行為規(guī)范 ? 交易所對(duì)出市代表在交易廳的表現(xiàn)進(jìn)行考核，采用記分與評(píng)議相結(jié)合的辦法，獎(jiǎng)懲并舉。 ? 交易所對(duì)被扣分滿 5分者，將向其所屬單位通報(bào)情況；對(duì)被扣分滿 10分者，將暫停該出市代表入場(chǎng)一個(gè)月；對(duì)被二次暫停入場(chǎng)交易者，一年內(nèi)不得入場(chǎng)交易（計(jì)分以年度
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1