【正文】 體如下： A）在基金投資期，年管理費(fèi)為基金 注冊(cè)資本或募集資金總額 的 2%；B）在基金 回收 期，年管理費(fèi)為基金 注冊(cè)資本或募集資金 總額 的 %； C）在基金 延長(zhǎng) 期，年管理費(fèi)為基金 注冊(cè)資本或募集資金總額 的 1%。自 基金 公司成立后每滿半年后 10 日內(nèi)將下一期間管理費(fèi)劃入基金管理人銀行賬戶，首筆管理費(fèi)支付時(shí)間為委托管理協(xié)議簽署之日起 10 日內(nèi)，支【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 23 付期間為 基金 公司成立日至成立滿半年之日。 （ 4）在計(jì) 算某一計(jì)算期間的固定管理費(fèi)時(shí)，應(yīng)按計(jì)算當(dāng)日甲方 注冊(cè)資本或募集資金總額 為基礎(chǔ)計(jì)算該計(jì)算期間的固定的基金管理費(fèi)。 丙方績(jī)效分成 (業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì) )的計(jì)提與支付 （ 1） 甲方經(jīng)營(yíng)期間取得的 可分配資金的分配原則為 “先回本后分利 ”，具體分配順序如下：首先讓甲方所有股東（或合伙人）（包括丙方）按實(shí)繳出資比例回收其實(shí)繳出資額。甲方 各 股東（或合伙人）所獲得的 80%的收益按其實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配 。 乙方 托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 （ 1） 托管費(fèi)的 計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn) 托管費(fèi)按 甲方 實(shí)際托管的資金 總額 的 %/年 收取，按月計(jì)提，按季支付，每季的前 五個(gè)工作日 內(nèi) 支付上一季度的托管費(fèi) 。 甲方 于每年度按季分四次向托管人支付托管費(fèi)，費(fèi)率為上條規(guī)定的費(fèi)率。 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 24 托管費(fèi) 每季末 計(jì)算，每 季度 支付 一次 ，由 丙方 向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后 無(wú)誤后 于 每季度初前 五 個(gè)工作日內(nèi) 將上一季度的托管費(fèi) 從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 除非本協(xié)議另有約定，除上述基金管理費(fèi)、績(jī)效分成、已明確的甲方運(yùn)營(yíng)費(fèi)用和按本協(xié)議應(yīng)支付給基金托管人的托管費(fèi)外，甲方不對(duì)其他任何形式的費(fèi)用做出支付。 甲方 清算小組接管 甲方 財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé) 甲方 財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分 配。 清算小組應(yīng)于 甲方 解散后三十（ 30）個(gè)工作日內(nèi)編制 甲方 財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，并交乙方復(fù)核，乙方復(fù)核無(wú)誤后由清算小組向乙方發(fā)出清算劃款指令，乙方復(fù)核無(wú)誤后根據(jù)指令將應(yīng)付管理費(fèi)、應(yīng)付托管費(fèi)、應(yīng)付 出資 人 出資和收益 等 分別劃至指定賬戶后，將剩余貨幣資產(chǎn)一次性劃入甲方指定賬戶，乙方協(xié)助 甲方 辦理托管專戶銷戶、賬戶資料退還等手續(xù)。 甲方 清算賬 冊(cè)及有關(guān)文件由乙方保存至少 十 二 （ 12） 年。 （ 2） 乙方不得拖延或拒絕執(zhí)行 丙方 的符合本協(xié)議及有關(guān)指定文件規(guī)定的劃款指令。 （ 4） 除根據(jù) 甲方 有關(guān)指令或國(guó)家有關(guān)信息披露的規(guī)定外，乙方不得對(duì)外披露 甲方 的任何信息。 （ 2） 本協(xié)議當(dāng)事人違反本協(xié)議 或存在過(guò)錯(cuò)和過(guò)失 給 他 方造成實(shí)際損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、顧問(wèn)、代理人或其他 人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息，在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、董事、管理人員、顧問(wèn)、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。 協(xié)議各方應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本協(xié)議終止而終止。 “不可抗力 ”指同時(shí)符合以下條件的任何事件： （ 1） 超出受影響一方之控制； （ 2） 不可預(yù)見(jiàn)，或者雖可預(yù)見(jiàn)但不可避免； （ 3） 發(fā)生在本協(xié)議生效日之后； （ 4） 妨礙該方履行全部或部分本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。聲稱 遭受 “不可抗力 ”事件影響的一方應(yīng)運(yùn)用一切合理努力消除、減輕該等“不可抗力 ”事件的影響。 第十八章 退任、提前終止與更換 除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動(dòng)終止外，如發(fā)生下列情況， 乙方 應(yīng)當(dāng)退任： （ 1） 乙方被清算，破產(chǎn)或者接管； （ 2） 乙方未做到其自有資產(chǎn)與 托管 資產(chǎn)的相互獨(dú)立 ,且經(jīng) 甲方 要求后仍未改正的； 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 27 （ 3） 乙方未經(jīng)授權(quán)或違反有關(guān)規(guī)定動(dòng)用或處分 甲方 委托的資產(chǎn)； （ 4） 乙方違反本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù) ,給 甲方 造成損失的； （ 5） 乙方違反法律法規(guī) 、其他重大違約或明顯不作為 或因其他行為給 甲方 已 造成 或可能造成損失的； （ 6）乙方相對(duì)于丙方的獨(dú)立性條件喪失或經(jīng)營(yíng)不善，有可能對(duì)甲方資產(chǎn)安全構(gòu)成重大不利影響的 ； （ 7） 甲方董事會(huì)（ 聯(lián)合管理委員會(huì)或合伙人會(huì)議 ）或管理人有充分理由認(rèn)為更換托管人符合出資人利益； （ 8） 乙方存在嚴(yán)重違反本協(xié)議的其他行為。 未經(jīng) 甲方 同意，乙方不得擅自提出退任。 本協(xié)議到期前，如 甲方 提前終止或解散，乙方的任命應(yīng)提前終止，但 甲方 應(yīng)事先與乙方溝通并協(xié)商。 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 28 第二十章 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng) 本協(xié)議自各方當(dāng)事人的授權(quán)代表簽署之日起成立，并自各方蓋章之日起生效。 對(duì)本協(xié)議條款在操作上的細(xì)化可由 甲方 和 乙方另行約定實(shí)施細(xì)則 或操作備忘錄 ，該等細(xì)則 或備忘錄 自 甲方 以書(shū)面文件認(rèn)可 之日起自動(dòng)構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，對(duì)協(xié)議各方都有不可撤銷的約束力。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之不可分割的組成部分，在相同事項(xiàng)的規(guī)定上，如果補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議存在沖突，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。 甲方 應(yīng)確保 基金《章程》（或 《合伙協(xié)議》 ）、甲方與丙方簽署的《委托管理協(xié)議》 不與 本協(xié)議等其他文件發(fā)生沖突，若 上述文件和協(xié)議的有關(guān) 條款與 本協(xié)議相沖突，由甲方 本著確保和 維 護(hù) 甲方 利益的原則召集乙方共同協(xié)調(diào)解決。 反本《投資支付合規(guī)性審查表》的行為，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，同時(shí)以書(shū)面提示函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)。 限內(nèi)對(duì)違規(guī)事項(xiàng)仍未予二 投資限制 1． 對(duì)于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資金額是否超過(guò)基金 注冊(cè)資本或 募集資金總額 的20%； 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 31 三 投資禁止 投資于已上市企業(yè)，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及 其配售部分除外 ； 從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù) ； 投資其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè) ； 4. 不得投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品 ； 向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等 ； 吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借 ； 進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資； 8．不得發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金； 9．存續(xù)期內(nèi)，不得將投資回收資金再用于對(duì)外投資； 10. 不得使用貸款進(jìn)行投資； 11. 其他國(guó)家 法律法規(guī)和地方法律法規(guī)和政策禁止從事的業(yè)務(wù) 。 令后如果發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作有重大違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)在書(shū)面提示基金管理人的同時(shí)立即書(shū)面報(bào)告基金董事會(huì) (聯(lián)合管理委員會(huì)或合伙人會(huì)議 /全體合伙人 )。 上述兩項(xiàng)以外 的投資，是否獲得投資決策委員會(huì)三分之二或以上表決通過(guò)。 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 32 六 違法違規(guī)和違約 止從事的任何業(yè)務(wù)。 備注： 1. 如果表中內(nèi)容需要調(diào)整，必須經(jīng)過(guò)基金管理人、有權(quán)代表基金出資人的法定權(quán)利機(jī)構(gòu)和基金托管人三方協(xié)調(diào)后確認(rèn) ,并修改《委托管理協(xié)議》、《資金保管協(xié)議》和其他相關(guān)法律文件。 【】基金和【】基金管理人與【】銀行之資金保管協(xié)議 33 附件二 第 號(hào) 劃款指令（格式） 年 月 日 單位：元 付款戶名： 付款賬號(hào)： 開(kāi)戶行： 小寫(xiě)金額： 收款戶名： 收款賬號(hào)： 大寫(xiě)金額： 支付日期： 開(kāi)戶行： 劃款事由：（如為投資 劃款指令，需列明被投資企業(yè)名稱、投資金額等投資事項(xiàng)） 管理人 （印章） 管理人 有權(quán)簽字人 （ 簽字 ） 重要提示： 劃款指令一式二聯(lián)， 基金管理人 、托管銀行各執(zhí)一聯(lián)。 費(fèi)用劃款指令須附有相關(guān)發(fā)票、協(xié)議、合同等相關(guān)證明文件和材料 及《資金保管協(xié)議》規(guī)定的其他文件 。 托管人審核 審核人： 簽發(fā)人： 附件三 發(fā)送指令人員書(shū)面 授權(quán)書(shū)（格式） 致： 【 】 銀行 （基金托管人） 敬啟者： 茲就貴行與我 方 于 年 月 日簽署的編號(hào)為 的 資金保管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱 “托管協(xié)議 ”）出具本函。 我 方 特此授權(quán)下列人員于 年 月 日至 年 月 日期間，代表我方 簽發(fā)本協(xié)議項(xiàng)下的有關(guān)劃款指令或通知： 管理人 簽字樣式 / 印章樣式 劃款指令有權(quán)簽發(fā)人 簽字樣式 / 個(gè)人印章樣式 委托人： 應(yīng)加蓋基金和管理人的印章 （公章） （ 授權(quán) 代表人簽章） 日期： 附件 四 甲方 指定劃款 明細(xì) 賬戶 托管 賬戶 戶 名： 賬 號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 管理人 收款 賬戶 戶 名： 賬 號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 基金 各 出資 人指定收款 賬戶 （每次分配 前由 管理人 書(shū)面提供給托管人，并由 基金 各 出 資 人本人自行傳真給托管人，托管人對(duì)姓名和 賬 號(hào)進(jìn)行形式核對(duì)。 接收時(shí)間： 經(jīng)辦人（簽字 ）： XX 銀 行 （ 托管業(yè)務(wù)專用章 ） 37 附件 六 資 金保管 業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書(shū) （格式） 【 】基金 ： 根據(jù)編號(hào) “ ”的 《 【 】基金資金保管 協(xié)議》 的要求，貴方初始資金人民幣 元整已劃入 貴方在我行開(kāi)立的 托管 賬戶 ，相關(guān)文件資料已齊備，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，確定 年 月 日 為資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作的起始日。 【 】銀 行 托管業(yè)務(wù)專用章 日期： 20 年 月 日 38 附件 七 日常運(yùn)作 業(yè)務(wù)聯(lián)系 人 名單 （格式） 【 】銀行 姓名 聯(lián)系電話 傳真電話 崗位 【 】基金 姓名 聯(lián)系電話 傳真電話 崗位（含工作人員及 出資 人） 【 】基金 管理人 姓名 聯(lián)系電話 傳真電話 崗位 39 附件 八 丙方指定代表 預(yù)留印鑒 基金管理人 【 】基金 年 月 日 40 附件九 《基金資產(chǎn)保管報(bào)告》內(nèi)容與格式規(guī)范 ( 年年報(bào) )1 基金（公司 /有限 合伙 /中外合作）： 根據(jù)貴基金與 （基金管理人）、 銀行（基金托管人）于 年 月 日簽訂的《資金保管協(xié)議》?，F(xiàn)將 年度托管情況向貴基金（全體出資人）報(bào)告如下： 一、報(bào)告期內(nèi)基金資產(chǎn)變動(dòng)情況 1．報(bào)告期內(nèi)支出賬戶資金變動(dòng)情況 ? 期初余額 ? 本期增加額及明細(xì)說(shuō)明（繳付出資） ? 本期投資資金撥付額及明細(xì)說(shuō)明（投資支付） ? 本期非投資資金撥付額及明細(xì)說(shuō)明（費(fèi)用支付） ? 截止到本期末的累計(jì)繳付出資額及繳付比例、累計(jì)投資額及占累計(jì)出資額的比例、累計(jì)非投資資金撥付額及占累計(jì)出資額的比例 ? 截止到本期末的累計(jì)出資繳付明細(xì)表（出資人、出資額、出資時(shí)間等）及賬戶期末余額與對(duì)賬單 2．報(bào)告期內(nèi)收入賬戶資金變動(dòng)情況 ? 期初余額 1 季報(bào)和半年報(bào)（中報(bào)）內(nèi)容僅要求第一和第二項(xiàng)，不要求做履職自評(píng)。提供股權(quán)登記明