20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題-閱讀頁(yè)
2025-04-11 23:12本頁(yè)面
【正文】 A．2B．3C．5D．6 在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．未被機(jī)構(gòu)聘用B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開除C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D．5年前曾受過輕微的刑事處罰 在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）A．產(chǎn)生最大成交量B．最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同C．買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交D．買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位E．賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位 信用公司債券屬于__范疇。__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；20 1證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和__兩個(gè)環(huán)節(jié)。A．證券公司B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．證券交易機(jī)構(gòu)D．證券咨詢機(jī)構(gòu)1金融衍生工具可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．實(shí)際資本制B．法定資本制C．授權(quán)資本制D．折中資本制 1QDII基金的禁止行為包括__。A．媒介資金供需B．構(gòu)造證券市場(chǎng)C．優(yōu)化資源配置D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 1全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的相同。A．事先預(yù)警B．實(shí)時(shí)監(jiān)控C．事后監(jiān)查D．行業(yè)檢查 如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于（）的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。A．證券衍生工具基金B(yǎng)．貨幣市場(chǎng)基金C．股票基金D．債券基金 2在超額配售權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露的內(nèi)容不包括（）。A．一級(jí)有擔(dān)保ADRB．二級(jí)有擔(dān)保ADRC．三級(jí)有擔(dān)保ADRD．144A私募ADR 2為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．認(rèn)股權(quán)證B．認(rèn)沽權(quán)證C．股本權(quán)證D．備兌權(quán)證
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