【正文】 ，不能影響工程推進(jìn)正常的資金支付保障。項(xiàng)目公司資金只能專項(xiàng)用于 該項(xiàng)目 的前期工作已支出費(fèi)用（含可研、地勘、設(shè)計(jì)、咨詢等）、由 政府部分委托的監(jiān)理、檢測(cè)、勘察設(shè)計(jì)等費(fèi)用及工程建設(shè)費(fèi)用。 （ 2） 公司派駐項(xiàng)目公司的管理人員工資由公司 自行承擔(dān)，其他所有項(xiàng)目公司運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用由社會(huì)資本 承擔(dān)， 項(xiàng)目公司運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用不能在項(xiàng)目公司賬戶上支出。 （ 1） 項(xiàng)目公司以有限責(zé)任公司的形式組建，設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，每屆任期均為三年，任期屆滿，連選可連任。 監(jiān)事會(huì)成員為 3人，董事和高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席 1人。 14 項(xiàng)目建設(shè)、維護(hù)、移交管理等工作均由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施， 政府 不干預(yù)日常的管理事務(wù)，但涉及項(xiàng)目公司章程調(diào)整等重大事項(xiàng)， 需報(bào)經(jīng)區(qū)政府同意后方可實(shí)施。 （維護(hù)管理費(fèi)具體金額，運(yùn)營(yíng)期測(cè)算等，待可研完成后細(xì)化） 會(huì)資本投入資金的認(rèn)定 待工程竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目前期費(fèi)用以社會(huì)資本實(shí)際投入資金為準(zhǔn)；工程建設(shè)費(fèi)用按照區(qū)財(cái)政評(píng)審不下浮的原則。 補(bǔ)貼支付方式 ⑴、工程竣工后，經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的社會(huì)資本投資總額，從營(yíng)運(yùn)期起區(qū)政府每年給予不高于 10%的合理收益。 ⑶、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支付時(shí)間：在工程竣工驗(yàn)收合格之日起，次年開(kāi)始運(yùn)營(yíng)期，營(yíng)運(yùn)期前 2年政府不支付營(yíng)運(yùn)補(bǔ)貼款，只 15 支付當(dāng)年社會(huì)資本對(duì)本項(xiàng)目相關(guān)維護(hù)管理成本和投資總額的合理回報(bào)，即政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)；從營(yíng)運(yùn)期第 3 年開(kāi)始，由區(qū)政府分年度支付運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，每滿一整年支付一次。 ①營(yíng)運(yùn)期第 12 年的政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)計(jì)算公式： 每年政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)金額 =投資總額年投資收益率 +當(dāng)年維護(hù)管理成本 當(dāng)年使用者付費(fèi) ②營(yíng)運(yùn)期第 329年的營(yíng)運(yùn)補(bǔ)貼支付金額計(jì)算公式： 每年政府支付的營(yíng)運(yùn)補(bǔ)貼金額 =投資總額 /27+當(dāng)年 年初剩余未支付投資總額年投資收益率 當(dāng)年使用者付費(fèi) +當(dāng)年維護(hù)管理成本 五、合同體系 由 環(huán)保局 與社會(huì)資本簽訂與社會(huì)資本投資合作協(xié)議，即《 污水處理廠工程 PPP 項(xiàng)目合同》。項(xiàng)目公司與施工企業(yè)簽訂《工程施工 總承包 合 同》； 環(huán)保局 與項(xiàng)目公司簽訂《運(yùn)營(yíng)管護(hù)協(xié)議》，項(xiàng)目公司與 環(huán)保局 簽訂《項(xiàng)目資產(chǎn)移交合同》， 環(huán)保局 與項(xiàng)目公司簽訂《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》。 （二） 《工程施工總承包合同》 設(shè)計(jì)、技術(shù)規(guī)范和性能標(biāo)準(zhǔn)做出具體的規(guī)定。 ：施工監(jiān)理合同、廉政合同、安全合同等。 （四） 《運(yùn)營(yíng)管護(hù)協(xié)議》 明確政府運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的區(qū)域范圍，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)及補(bǔ)貼支付時(shí)間 ； 明確社會(huì)資本 作為經(jīng)營(yíng)管理期 29年間養(yǎng)護(hù)管理活動(dòng)的主體，政府運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的時(shí)間、內(nèi)容、 支付金額， 項(xiàng)目區(qū)設(shè)施管護(hù)、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及價(jià)格 、獎(jiǎng)勵(lì)及處罰； 政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)提前終止補(bǔ)償 等 。合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移 交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。 公司委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。明確項(xiàng)目名稱、內(nèi) 容、特許期、特許經(jīng)營(yíng)期正常終止、聲明和保證、先決條件、雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。 （ 2） 將 污水處理廠工程 運(yùn)營(yíng)管理購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的費(fèi)用全部納入年度財(cái)政預(yù)算。 （ 2） 履約保證金的數(shù)額設(shè)定為項(xiàng)目投資總額的 10%，在完成采購(gòu)談判，結(jié)果確認(rèn)后，簽署《 污水處理廠 工程 PPP項(xiàng)目合同》前 7 日轉(zhuǎn)入指定賬戶。 19 六、監(jiān)管架構(gòu) （一） 履約監(jiān)管 環(huán)保局 對(duì)社會(huì)資本合同履行情況進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。 （二）行政監(jiān) 管 根據(jù)建設(shè)部《關(guān)于加強(qiáng)市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)》（城建 [2020]154 號(hào)令），從市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出的條件及程序、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的完善、中介機(jī)構(gòu)的選擇、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查以及成本監(jiān)管等多方面對(duì) 該項(xiàng)目 的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)實(shí)施行政管理與監(jiān)督。 20 七、采購(gòu)方式選擇 按照國(guó)家發(fā)改委發(fā)改投資（ 2020） 2724號(hào)文、 財(cái)政部財(cái)金（ 2020） 113 號(hào)及財(cái)庫(kù)（ 2020） 215 號(hào)文 關(guān)于 PPP 項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)規(guī)定及要求，該 項(xiàng)目擬采取 政府采購(gòu)公開(kāi)招投標(biāo) 方式實(shí)施。 （二） 由 ppp中心會(huì)同項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià) ，財(cái)政部門(mén)進(jìn)行財(cái)政承受能力論證 ，上述評(píng)價(jià)和論證工作通過(guò)后 ,需經(jīng)區(qū)政府同意后 方能實(shí)施。 項(xiàng)目潛在社會(huì)資本方必須資格預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后，才具備投標(biāo)資格。評(píng)審小組按報(bào)價(jià)（投 21 資回報(bào)）從低到高順序進(jìn)行評(píng)審，并提出中標(biāo)候選人排序名單（ 1— 3 名）； （五）評(píng)審小組：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)配合區(qū)級(jí)有關(guān)部門(mén)依法組建 5人評(píng)審小組（其中至少包括 1名法律專家和 2名財(cái)務(wù)專家）。 （七）公開(kāi)招 標(biāo) 3 家及以上符合資格審查要求的社會(huì)資本方參與后，方可進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)。招標(biāo)公告應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng)，以及審查原則、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明、對(duì)社會(huì)資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購(gòu)文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及采購(gòu)文件的售價(jià)、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)等。 標(biāo)。 。 ，并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和中標(biāo)備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不少于 5個(gè)工作日（合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承 諾和技術(shù)文件等作為附件）。 八、退出機(jī)制： （一） 合同期滿后，項(xiàng)目公司無(wú)償將項(xiàng)目資產(chǎn)移交人民政府，區(qū)政府指定 環(huán)保局 代表政府收回項(xiàng)目合同約定的資產(chǎn)，項(xiàng)目資產(chǎn)收回后，區(qū)政府按相關(guān)程序劃撥公司。在 PPP 項(xiàng)目合同中 ，基于不同事由導(dǎo)致的終止， 在終止后的處理上也會(huì)有所不同，通常會(huì)涉及回購(gòu)義務(wù)和回購(gòu)補(bǔ)償兩方面的事項(xiàng)， 詳細(xì)的違約事件的界定、處理機(jī)制、補(bǔ)償支付等應(yīng)由雙方協(xié)商解除項(xiàng)目。