【正文】 資料、當(dāng)?shù)胤?wù)、人員和設(shè)施 （關(guān)于客戶可為咨詢專家提供的有關(guān)支持和條件的說明） 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 66 估計咨詢費用 ? 費用的估計以 TOR為基礎(chǔ)，依據(jù)擬定的任務(wù)范圍和目標(biāo)，估算所需的人力、時間和費用。而編制咨詢服務(wù)費用估算明細，必須根據(jù)咨詢專家的工作期限和派遣人次等數(shù)據(jù)計算。當(dāng)?shù)刎泿刨M用主要包括國內(nèi)旅費、通信費、生活津貼、租金和辦公費等。亞洲開發(fā)銀行規(guī)定為 5－ 7家公司，其中來自同一個國家的公司不得多于 2家。但允許以非牽頭公司的角色同短名單中的其他公司聯(lián)合投標(biāo)。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 68 確定評選方法和標(biāo)準(zhǔn) ? 選擇咨詢公司的過程，實際上就是按照一定的程序和方法，依據(jù)評選標(biāo)準(zhǔn)對整個短名單上的公司提交的建議書進行比較、評價。 ? 常用的評選方法主要有：基于質(zhì)量和費用的評選方法、基于質(zhì)量的選擇方法、最低費用選擇方法等。 ?國際上通用的邀請函的內(nèi)容至少應(yīng)包括 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 70 邀請函（ LOI)和工作大綱（ TOR)案例 某國利用亞行貸款高速公路項目給咨詢公司的邀請函 （信頭） 日期 （咨詢公司名稱及地址） _________先生 關(guān)于： s市至 c市高速公路項目 概述：（ 項目所在地，資金提供者、項目執(zhí)行機構(gòu)及咨詢公司的條件、合同談判的時間等） 建議書內(nèi)容： 遞交建議書的安排： 建議書的評價： 談判： 提交建議書的意向： 訪問項目所在地： 提供額外信息的要求： j省高速公路公司 （總經(jīng)理簽名） 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 71 施工和培訓(xùn)咨詢服務(wù)工作大綱（ TOR)（上） 概述： J省高速公路計劃建設(shè)一條從 S市至 C市的高速公路，本項目包括建設(shè)一條長133公里的高速公路，共分 15個合同段。初步估算約需 55個人月的國際咨詢專家服務(wù)。 咨詢服務(wù)范圍： （ 1）設(shè)計審查和土木工程監(jiān)理； （ 2）工程培訓(xùn)； （ 3）運營和管理的培訓(xùn)。本項目初步估算共需咨詢服務(wù) 55個人月，具體構(gòu)成見下表。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 73 施工和培訓(xùn)咨詢服務(wù)工作大綱（ TOR) （下） 記錄資料和報告： 咨詢專家應(yīng)協(xié)助總監(jiān)編制并保存下列記錄：定期的進度報告、財務(wù)狀況報告和項目最終 報告；付款憑證；所有已完成的工程工作的記錄，包括月進度報告；每一工程段開始前的 進度計劃。 報告應(yīng)將承包商建議的進度與實際的進度加以比較，并說明較大改動的理由。 應(yīng)提供給咨詢專家的輔助服務(wù)： 交通部和此公司應(yīng)向咨詢專家提供下列服務(wù)： （ 1）咨詢專家為提供服務(wù)所需的簽證、海關(guān)手續(xù)、以及其他一些必要的許可； （ 2）與咨詢服務(wù)相關(guān)的各種報告和研究資料； （ 3）合格的當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)人員； （ 4）適當(dāng)?shù)霓k公地點、秘書和職員； （ 5）配備司機并負責(zé)當(dāng)?shù)亟煌ǎ? （ 6）協(xié)助咨詢?nèi)藛T得以使用必要的設(shè)備和設(shè)施，包括與中央和地方政府的聯(lián)系。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 74 評價建議書，選擇咨詢公司 ? 這是選擇咨詢公司的關(guān)鍵步驟。 ? 建議書的評價原則和標(biāo)準(zhǔn)比確定短名單的選擇標(biāo)準(zhǔn)要詳細得多以保達到評價的主要標(biāo)準(zhǔn)。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 75 合同談判和簽約 ? 這是聘用咨詢公司的最后一項工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 ? 為使合同談判順利進行，談判前應(yīng)準(zhǔn)備好合同草本，通?？筛鶕?jù)項目的性質(zhì)選用一種合同范本。 這段工作相當(dāng)重要，因為一方面只有被列入短名單才有參與競爭的可能；另一方面一旦進入了短名單，很快就會接到客戶的邀請，在規(guī)定的期限內(nèi)提交建議書。這類建議書無固定格式。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 79 三、建議書的遞交和合同談判 ? 建議書編制好后，應(yīng)按照邀請函中關(guān)于遞交建議書的安排，按時將其遞交給客戶。至此，咨詢投標(biāo)工作基本完成，接下來就是準(zhǔn)備答疑和等待評標(biāo)結(jié)果。 ? 談判小組一般應(yīng)有編寫建議書負責(zé)人、財務(wù)與法律人員、項目組長等人組成。 ? 酬金。包括 P33 ? 不可預(yù)見費是指在酬金、可報銷費用之外，在執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)等過程中發(fā)生的額外費用。各項費用的取值范圍是有規(guī)定的。公司管理費一般是基本工資的 65％－ 150％；利潤即稅前利潤它通常用基本工資、社會福利、公司管理費三項費用總和的百分比來計算，一般為10％－ 17％；海外津貼一般為基本工資的 20％－ 60％。（舉例） ? 人月數(shù)的估算：根據(jù) TOR擬出咨詢?nèi)蝿?wù)詳細的作業(yè)計劃和相應(yīng)的咨詢?nèi)藛T安排進度計劃，從而估算出完成規(guī)定的咨詢?nèi)蝿?wù)所需的咨詢專家人月數(shù)。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 84 舉例： 如果一個咨詢專家到另一個條件艱苦的國家去承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)，假定 他的基本工資為 6000美元／月，而他所在的公司的社會福利費與基本工 資的比例假定是 30％，公司管理費與基本工資的比例假定是 110％，公 司的利潤假定取基本工資、社會福利費和管理費三項費用總和的 20％， 海外津貼這一項，因為到條件比較艱苦的地方去，因此，這項費用應(yīng)取 值較高值，假定取基本工資的 60％，那么： 基本工資 6000美元 社會福利費： 6000 30％＝ 1800美元 公司管理費： 6000 110％＝ 6600美元 利潤： （ 6000＋ 1800＋ 6600） 20％＝ 2880美元 海外津貼： 6000 60％＝ 3600美元 總報價為： 6000＋ 1800＋ 6600＋ 2880＋ 3600＝ 20880美元 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 85 下面用咨詢合同案例來說明某項咨詢?nèi)蝿?wù)中各類型與各等級的咨詢專家在公司本部及項目現(xiàn)場提供服務(wù)時的人月費率報價值。 有了作業(yè)計劃，就可以進而做出 “ 人員安排計劃 ” 。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 88 可報銷費用 ? 可報銷費用是指下列一些在執(zhí)行項目期間發(fā)生的、可以據(jù)實報銷的費 用，他們是未包括在公司正常管理費中的直接成本。 （ 2）每日津貼 （ 3）通訊費用 （ 4）各種資料的編制、復(fù)印和運輸 （ 5）辦公設(shè)備 （ 6）其他費用 上述費用均按實際開支給予報銷。國際金融組織貸款項目的不可預(yù)見費只能根據(jù)借款人 的意見并在征得貸款人同意之后，咨詢公司才能提款。該項費用通常 取酬金和可報銷費用之和的 5％－ 15％。 對于服務(wù)期限不超過一年的咨詢公司，可不考慮價格調(diào)整因素。 分別估算出咨詢專家酬金、可報銷費用和不可預(yù)見費用以后，將三項 費用相加即得到總的咨詢服務(wù)費用估算值。 ? 總價法或工程造價百分比法，完全以項目的大小為計算依據(jù)，而不考慮咨詢專家工作發(fā)生的費用，比較適合于工作內(nèi)容明確，且咨詢專家便于控制其費用的項目。因此只有在項目范圍比較明確的情況下才采用成本價固定酬金、工程造價百分比法和總價計酬三種方法。單價法和總價法是咨詢專家和客戶最愿意使用的兩種計費方法。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 91 第三章 國際工程承包招投標(biāo) 通過本章的學(xué)習(xí)，需掌握： ? 國際工程招投標(biāo)的概念及基本特征 ? 國際工程招投標(biāo)方式和招投標(biāo)程序。 ? 國際工程承包投標(biāo)報價的實例 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 92 第一節(jié) 概述 ? 國際工程招投標(biāo)的概念 ? 國際工程招投標(biāo)的方式和程序 ? 國際工程承包合同的類型 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 93 一、國際工程招投標(biāo)的概念 ? 招標(biāo)是業(yè)主對將實施的工程建設(shè)項目某一階段特定任務(wù)的實施者，采用市場采購的方式進行選擇的方法和過程，也可以說是業(yè)主對自愿參加某一特定任務(wù)的承包商或供貨商的審查、評比選用的過程。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 94 二、國際工程招投標(biāo)的特點 國際工程招標(biāo)的基本特征 ? 招標(biāo)是業(yè)主的擇優(yōu)方式： “ 優(yōu) ” 至少表現(xiàn)在最優(yōu)技術(shù)、最佳質(zhì)量、最低價格和最短周期。只有在平等基礎(chǔ)上，才能分出真正的優(yōu)劣。這種方式可能破壞了競爭的平等基礎(chǔ)，屬于非平等基礎(chǔ)競爭。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 95 舉例（ 1） 菲律賓利用亞洲開發(fā)銀行貸款為該國多個地區(qū)的小型碾米廠的發(fā)電站招 標(biāo)，電站的燃料是碾米廠稻殼。招標(biāo)文件規(guī)定，投資 者在原方案報價的同時，可以提出自己的建議方案。這種新方案投資省、建設(shè)周期短、生產(chǎn)和輔助工人少，稻殼灰還可以 適當(dāng)篩選加工后售給鋼鐵廠，用做鋼坯的均勻降溫的保護輔料。由于這家中 國公司在國內(nèi)找不到用稻殼為燃料的小型鍋爐，而未對原設(shè)計方案報價。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 96 舉例（ 2） 新加坡港務(wù)局為一座集裝箱倉庫的屋蓋進行招標(biāo)，該工程為 60000㎡ 的倉庫 上面為六組拼連的屋蓋，每組約為 10000㎡ ，原招標(biāo)方案用大跨度的普通鋼屋 架、檁條和彩色涂層壓型鋼板的傳統(tǒng)式屋蓋。 一家中國公司參加了投標(biāo)，除嚴格按照原方案報價外，提出的新建議是：將普 通鋼屋架－條結(jié)構(gòu)改為鋼管構(gòu)件的螺栓球接點空間網(wǎng)架結(jié)構(gòu)。但因其可供選擇的建議方案報價最低、 工期最短和技術(shù)先進而得標(biāo)。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 97 國際工程投標(biāo)的特點 ? 投標(biāo)報價的競爭性。 ? 嚴格的約束力。國際工程投標(biāo)報價的計價項目按照工程單項內(nèi)容進行劃分，主要目的是為了便于價款的結(jié)算。國際工程的項目劃分與國內(nèi)有很大差別，其本身就反映了投標(biāo)報價的復(fù)雜性。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 98 招標(biāo)的限制條件 ? 有限制的自由競爭。但是一旦進入招投標(biāo)程序，雙方都要受到一定的限制。接受投標(biāo)資格的審定、遞交由銀行出具的投標(biāo)保證書（銀行同意用一定的金額來保證投標(biāo)者的報價在一定時期內(nèi)的有效性）無條件的接受招標(biāo)文件中的約束條件、招標(biāo)者可按自己的意圖選擇中標(biāo)者。通常對招標(biāo)者的限制是較少的。 ? 公開招標(biāo)又稱無限競爭性公開招標(biāo)，其特點是投標(biāo)單位的數(shù)量不受限制，凡通過資格預(yù)審的單位都可參加投標(biāo)。 ? 議標(biāo)也稱談判招標(biāo)或指定招標(biāo)，它是由業(yè)主直接選定一家或幾家承包商進行協(xié)商談判，確定承包條件與標(biāo)價的方式該方式的特點是節(jié)約時間，容易達成協(xié)議，迅速開展工作 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 101 五 、國際工程招標(biāo)和投標(biāo)程序 ? 國際工程招標(biāo)程序可以分三大步驟，即對投標(biāo)者進行資格預(yù)審；向有資格的投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，以及投標(biāo)者準(zhǔn)備并遞交投標(biāo)文件；開標(biāo)、評標(biāo)、合同談判和簽訂合同。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 102 六、國際工程承包的合同類型 ? 國際工程承包合同一般分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同三大類。總價合同按是否可以調(diào)值又分為固定總價合同和可調(diào)總價合同兩種形式。其又分為：估算工程量單價合同、純單價合同、單價與包干混合式合同。其又分為：成本加固定百分比酬金合同成本加固定費用合同、成本加獎罰合同、最高限額成本加固定最大酬金合同等。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 106 （一）對承包商進行資格預(yù)審 P38 ? 對投標(biāo)人進行資格預(yù)審是國際工程招標(biāo)過程中的第一個重要步驟，而且也是現(xiàn)代國際工程招標(biāo)必經(jīng)的第一步。 ? 資格預(yù)審程序包括業(yè)主方編制資格預(yù)審文件，以刊登公告的方式 邀請承包商參加資格預(yù)審，向承包商出售資格預(yù)審文件，對其進行審查，確定通過資格預(yù)審的公司并通知所有申請人。一般由業(yè)主委托咨詢公司或設(shè)計單位編制或由業(yè)主直接組織有關(guān)人員編制。 （ 2）刊登資格預(yù)審公告。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 108 （ 3）出售資格預(yù)審文件。 （ 4）對資格預(yù)審文件的答疑。 （ 5）報送資格預(yù)審文件。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 109 （ 7）資格預(yù)審文件評審。 （ 8）向參加者以書面的形式通知評審結(jié)果。 （ 6）資格預(yù)審文件澄清。 2022/2/16 管理工程系《國際工程管理概論》 110 資格預(yù)審文件的內(nèi)容 P42 其內(nèi)容至少應(yīng)包括資格預(yù)審?fù)ǜ?、資格預(yù)審須知和資格預(yù)審申請書的表格。聲明所有填寫在資格預(yù)審表格中的情況和數(shù)字都是真實的。 ? 投標(biāo)人的限