創(chuàng)業(yè)板專題培訓(xùn)ppt課件-閱讀頁
2025-01-26 16:32本頁面
【正文】 到原先 開戶 的營業(yè)部辦理 l 投資者原則上應(yīng)在目前進行交易的開戶營業(yè)部辦理開通手續(xù)，但證券公司所屬營業(yè)部也可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶投資者的開通申請和進行風險揭示書的簽署。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風險揭示書復(fù)本，乙公司在復(fù)核簽署時間等內(nèi)容后，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。創(chuàng)業(yè)板市場交易業(yè)務(wù)開通操作流程l 一、客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易l 在客戶提出參與創(chuàng)業(yè)板市場交易意向后，營業(yè)部工作人員應(yīng)請客戶出示本人身份證明文件及對應(yīng)的證券賬戶卡，若客戶指定他人為授權(quán)代理人，需同時出示被授權(quán)人身份證明文件及公證委托書。l 三、確認自然人客戶交易經(jīng)驗?zāi)晗辧 營業(yè)部工作人員通過系統(tǒng)查詢申請客戶的交易經(jīng)驗?zāi)晗?，確定其屬于兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗客戶或兩年以內(nèi)交易經(jīng)驗客戶。l 對于具備兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗的自然人客戶，營業(yè)部工作人員應(yīng)向客戶講解風險揭示書內(nèi)容，要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書和抄錄特別聲明。l 對于尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人，營業(yè)部應(yīng)安排專門人員講解風險揭示書內(nèi)容，再次提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。同時告知客戶，我公司將在五個交易日后為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。l 五、為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易l 在客戶完成相關(guān)資格認定及確認手續(xù)后，營業(yè)部工作人員在系統(tǒng)內(nèi)為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易功能。l 對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，客戶在其他公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到我公司需要重新提出申請辦理開通。l 因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項時，營業(yè)部在審核投資者所提交的申請及必備材料后，可在上述事項的截止日當天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。l 七、檔案管理l 各營業(yè)部應(yīng)對客戶信息嚴格保密，及時將客戶信息及評測結(jié)果、交易經(jīng)驗核查結(jié)果及已簽署的風險揭示書等資料歸檔，保存期限不少于兩年，并將上述資料掃描入柜臺電子檔案管理系統(tǒng)。美國 NASDAQ市場的報價驅(qū)動交易機制（即 “做市商 ”制度）。l 采用 T+1的交易形式，即券商接受投資者委托或者自營，當日買入的股票，不得在當 之 風險的角度出發(fā)，這種觀點無疑具有許多的支持者，但另一方面，由于交易規(guī)則中已經(jīng) 量上的限制，將有可能形成火上加油的局面，因此，不限定投資者入市的門檻相對比較 咨詢文件規(guī)定證券上市首日與主板市場一樣不設(shè)漲跌 處理的 ST股票實行的漲跌幅限制為 5%， PT股票的漲幅限制為5%但對跌幅不作限制。比中，我們可以明顯地感受到創(chuàng)業(yè)板對漲跌幅的限制還是比較謹慎，沒有采取許多境外 。l 對上市首日的競價規(guī)則作了不同的規(guī)定。競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下 150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上 而主板的深滬市場則作了不同的規(guī)定：深交所規(guī)定上市首日的開盤價相對于發(fā) 后每次成交價格的漲跌幅度作了不超過 15%的規(guī)定。板對股票上市首日競價范圍的規(guī)定要大得多，這一點是對創(chuàng)業(yè)板上市公司風險的充分認 風險充分消化，同時配合 T+1的交易形式及以后交易漲跌幅的限制控制投資者首日交易的 15之前較前一個交易日下跌幅度達 10%，創(chuàng)業(yè)板臨時停市 30分鐘，這種措施在一個交易日 。 160
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