【正文】 。 * 監(jiān)測(cè)和測(cè)量的標(biāo)準(zhǔn) ：法律 、 法規(guī)要求／目標(biāo) 、 指標(biāo)要求／有關(guān)運(yùn)行的規(guī)定 。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。這可以和 ，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。 不符合，糾正措施和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。 所采取的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。 ，糾正措施和預(yù)防措施 ? 何謂不符合事項(xiàng) (各廠自行訂 ) ? 排放未達(dá)標(biāo)準(zhǔn) ? 不符相關(guān)程序 or WI規(guī)定 ? 意外 /緊急事件 ? 罰單 /抱怨 ? 稽核缺失 (內(nèi) /外 ) ，糾正措施和預(yù)防措施 ? 糾 正 ? 糾正措施 ? 預(yù)防措施 :包括 再循環(huán) 、 處理 、過(guò)程更改 、 控製機(jī)制 、 資源的有效利用和材料替代 等 記錄控制 組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來(lái) 證實(shí)對(duì)環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合 ， 以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 1) 是否符合組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2) 是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往審核的結(jié)果。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià) 改進(jìn)的機(jī)會(huì) 和對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。 管理評(píng)審 管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括： a) 內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； b) 來(lái)自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨； c) 組織的環(huán)境績(jī)效； d) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e) 糾正和預(yù)防措施的狀況； f) 以前管理評(píng)審的后續(xù)措施； g) 客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求有關(guān)的發(fā)展變化； h) 改進(jìn)建議。 重要環(huán)境因素： 具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素 環(huán)境因素的來(lái)源 環(huán)境因素 活動(dòng) 產(chǎn)品 服務(wù) 噴灑農(nóng)藥 行政辦公 危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸 油漆 皮鞋 膠水 車輛清洗 設(shè)備維修 環(huán)境因素的描述 危險(xiǎn)化學(xué)品 食堂油煙 污水 噪聲 油漆桶 SO2 即環(huán)境因素 環(huán)境因素的描述 危險(xiǎn)化學(xué)品泄露 排放食堂油煙 污水排放 噪聲排放 油漆桶廢棄 SO2排放 即環(huán)境因素 廢棄的涂改液瓶子 動(dòng)詞 +名詞 名詞 +動(dòng)詞 環(huán)境因素的影響 車輛尾氣排放 草坪施化肥 含油廢水排放 機(jī)械運(yùn)行產(chǎn)生噪聲 廢棄的泡沫飯盒 污染大氣 土壤硬化 污染地下水 噪聲污染 固體廢棄物 氣 水 土壤 社區(qū) 渣 機(jī)械設(shè)備空擋運(yùn)行 環(huán)境影響 耗電 能源耗竭 能源耗竭 燃煤消耗 識(shí)別環(huán)境因素的方法 物料均衡計(jì)算方法 產(chǎn)品生命周期 問(wèn)卷調(diào)查 專家咨詢 現(xiàn)場(chǎng)觀察和面談 水平對(duì)比 識(shí)別方法 縱向?qū)Ρ? 環(huán)境因素 識(shí)別要全面 識(shí)別要充分 三種時(shí)態(tài) 三種狀態(tài) 七個(gè)方面 向大氣排放 向水體排放 土壤污染 廢物管理 噪聲污染 資源能源耗竭 其他當(dāng)?shù)睾蜕鐓^(qū)性 環(huán)境問(wèn)題 過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái) 正常、異常和緊急 識(shí)別要具體 明確環(huán)境影響 描述要具體 識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)考慮的內(nèi)容 原則 管理體系審核 (稽核 ) 審核的定義 為 獲得證據(jù) 并對(duì)其進(jìn)行客觀地 評(píng)價(jià) ,以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的 、獨(dú)立的并形成文件的 過(guò)程 . 審核的核心原則 ? 客觀性 ? 獨(dú)立性 ? 系統(tǒng)性 審核的 種類 ■ 第一方 (供 方 ) 內(nèi) 部審核 由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核 ■ 第二方 (買 方 ) 外部審核 由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)供方 /組織進(jìn)行的審核 審核的 種類 ? 第三方 (獨(dú) 立 ) 外部審核 由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核 審核的目的 1. 確定被審核方建立的體系是否符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)。 3. 確定管理體系的充分性 、 適用性和有效性 。 5. 對(duì)商業(yè)合作伙伴的管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià) ， 如供應(yīng)商 審核 。 觀察 /收集證據(jù) ? 留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索 ? 驗(yàn)證通過(guò)面談 、 感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料 (包括數(shù)據(jù)的匯總和分析 ) 檢查方法 ? 檢查是以 隨機(jī)抽樣 型式形進(jìn)行，而非 100%全檢 ? 決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮 被審查部門 /項(xiàng)目的 文件，工作， 人員和記錄的數(shù)量 過(guò)去的表現(xiàn) 檢查方法 ? 抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi) ? 抽查的文件 /人員 /記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系 采購(gòu)文件 申購(gòu)單 采購(gòu)單 審批者要求 合格分供方名單 分供方評(píng)審記錄 分供方評(píng)審要求 評(píng)審觀察點(diǎn) ? 記錄下所有的觀察點(diǎn) ? 評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng) ? 對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為依據(jù) 不符合事項(xiàng)報(bào)告 案例 1 ： 在檢查 2021年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴。 結(jié)論 : 違反 ISO14001條文 求 客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 不符合事項(xiàng)報(bào)告 案例 2 ： 文件 WI016 規(guī)定： “ 所有 QC員工在上崗前， 必須通過(guò)一天的技術(shù)培訓(xùn) 。 ” ? 結(jié)論 ? 客觀證據(jù) ? 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 不符合事項(xiàng)報(bào)告 案例 2 ： 文件 WI016 規(guī)定： “ 所有 QC員工在上崗前， 必須通過(guò)一天的技術(shù)培訓(xùn) 。 ” 客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 結(jié)論 : 違反 ISO14001條文 求 不符合事項(xiàng)報(bào)告 報(bào)告方法 ： 方法 1 分點(diǎn)式 問(wèn)題 ： 管理評(píng)審中，沒(méi)有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴進(jìn)行評(píng)審。 不符合事項(xiàng)報(bào)告 報(bào)告方法 ： 方法 2 陳述 句式 在 2021年度的管理評(píng)審中，沒(méi)有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴進(jìn)行評(píng)審。 審核報(bào)告 報(bào)告目的 ? 將所作的結(jié)論通知管理階層 ? 對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié) ? 讓管理層作出回應(yīng) ? 討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期 ? 對(duì)必要的措施達(dá)成協(xié)議 ? 提供合適的審核結(jié)論 審核 報(bào)告的內(nèi)容 ? 審核的范圍和目的 ? 審核的資料 計(jì)劃 ,審核組成員 ,接觸的人員和 日期 ? 所審核的文件 審核 報(bào)告的內(nèi)容 ? 審核的結(jié)果 不符合事項(xiàng) 觀察事項(xiàng) ? 審核小組對(duì)體系與有關(guān)文件和管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度所作的判斷 訓(xùn)練 =培訓(xùn) +練習(xí) 特別說(shuō)明： 本教材拿到后，可根據(jù)課堂的講解做適當(dāng)?shù)男薷模? 以防止學(xué)員在聽(tīng)課時(shí)，在忙自己的事