【正文】 is a developing country in the global economy ? 我國(guó)與世界貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的差距主要表現(xiàn)： ① 、 人均經(jīng)濟(jì)總量 、 科技 、 人民生活水平仍處于世界中下水平 。 中國(guó)對(duì)外貿(mào)易三大弱點(diǎn)： 其貿(mào)易沒(méi)有對(duì)國(guó)內(nèi)或世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響； 貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理 ， 出口商的研發(fā)能力和品牌開發(fā)能力弱； 加工貿(mào)易比例過(guò)大 ， 國(guó)內(nèi)公司沒(méi)有權(quán)力分配手頭的利潤(rùn) 。 ? ⑤ 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力上的五大差距： ? 第一 、 人均經(jīng)濟(jì)占有量低 ， 勞動(dòng)生產(chǎn)率不高 ， 區(qū)域發(fā)展不平衡 。 ? 第三 、 金融體系競(jìng)爭(zhēng)力難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高 。 ? 第五 、 教育和人才培養(yǎng)的落后 ， 制約科技和管理競(jìng)爭(zhēng)力的提升 。 ? （ 1）貿(mào)易可以充分利用末開發(fā)的國(guó)內(nèi)資源。 ? （ 3） 國(guó)際貿(mào)易是新觀念 、 新技術(shù) 、 新管理和其它技能的傳播媒介 。 ? （ 5） 在如中國(guó) 、 巴西 、 印度等幾個(gè)大的發(fā)展中國(guó)家 ，新工業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口刺激了國(guó)內(nèi)需求并帶動(dòng)國(guó)內(nèi)這類產(chǎn)品生產(chǎn)的發(fā)展 。 外生比較優(yōu)勢(shì) ? （ 1） 、 外生比較優(yōu)勢(shì)是指國(guó)家之間自然存在的比較優(yōu)勢(shì) ， 外生比較優(yōu)勢(shì)理論主要是李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)和赫克歇爾 —俄林的要素稟賦理論 。 只要市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制起作用 ,只要存在資源稀缺性 ,比較優(yōu)勢(shì)就會(huì)不以人的意志為轉(zhuǎn)移而客觀地發(fā)生作用 。 ? （ 一 ） 李嘉圖理論 ? 李嘉圖理論模型的要點(diǎn) ? ①李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上，在它的模型中只有一種生產(chǎn)要素 勞動(dòng)。 定義 aLi為一產(chǎn)品的單位勞動(dòng)投入 ， 則 aLi越大 ， 勞動(dòng)成本越高 ， aLi越小 ，勞動(dòng)生產(chǎn)率越高 。 ? 生產(chǎn)一產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本等于 PPF線的負(fù)斜率 ， 等于兩種產(chǎn)品的單位投入之比 。 ? ④在開放經(jīng)濟(jì)中，如果有兩個(gè)國(guó)家，只要它們 ? 的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率不同， aLx/aLy≠bLx/bLy，兩個(gè)國(guó)家就都有比較優(yōu)勢(shì)。 ? ⑤在這種條件下，兩國(guó)就會(huì)開展貿(mào)易。貿(mào)易后一產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格取決于世界的相對(duì)供給和相對(duì)需求。 從生產(chǎn)角度講 ， 它使生產(chǎn)效率提高；從消費(fèi)方面看 ， 它使消費(fèi)可能性擴(kuò)大 。 ? 從 A國(guó)看 ， 那些 A國(guó)相對(duì)生產(chǎn)率高于 A國(guó)相對(duì)工資的產(chǎn)品是 A國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品 ， 將在本國(guó)生產(chǎn)并出口；那些 A國(guó)相對(duì)生產(chǎn)率低于 A國(guó)相對(duì)工資的產(chǎn)品是 B國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品 ， 將在 B國(guó)生產(chǎn)并出口 （ A國(guó)進(jìn)口 ） 。 李嘉圖模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式 ? （ 1） 2 2 1模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式： ? X = aXLX， X =bXLX （ 21） ? Y = aYLY， Y =bYLY （ 22） ? aX 、 bX 分別表示 A、 B兩國(guó)的 X部門勞動(dòng)生產(chǎn)率； aY、 bY分別表示 A、 B兩國(guó)的 Y部門勞動(dòng)生產(chǎn)率； ? LX、 LY分別表示 X、 Y部門的勞動(dòng)投入 ， aX 、bX、 aY、 bY均為正常數(shù) 。 ? 李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的圖示 ? （ 1）封閉條件下的相對(duì)價(jià)格。 ? （ 2） 國(guó)際均衡價(jià)格： 自由貿(mào)易均衡 ? ① 、 自由貿(mào)易前 ， 假設(shè)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格位于兩國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格之間 ， 國(guó)際均衡價(jià)格為 PW = PWX/pWY，如圖所示： ? 即 PA =aY/ aX PWX/pWY bY /bX =PB， 則兩國(guó)完全分工，貿(mào)易前兩國(guó)的生產(chǎn)和消費(fèi)均衡點(diǎn)分別為 EA和 EB。 ? ③、 A國(guó)貿(mào)易三角為△ A， DCA， 出口 DA， 單位X， 進(jìn)口 DCA單位的 Y， 貿(mào)易利益從 U1上升到U2。 ? ④、 兩國(guó)自由貿(mào)易均衡時(shí)， A國(guó)的出口必須等于 B國(guó)的進(jìn)口（ DA， = FCB）， A國(guó)的進(jìn)口必須等于 B國(guó)的出口（ DCA = FB）。 ? 其次，確定 B國(guó) X的過(guò)剩需求曲線 ? 再次 ， 確定國(guó)際均衡價(jià)格 。 ? 貿(mào)易的平衡條件是： DA’= FCB， DCA = FB。 ? 從圖 23， 圖 24從兩個(gè)圖中我們觀察到 ， A國(guó) 、 B國(guó) ， 貿(mào)易后的社會(huì)無(wú)差異曲線都向上移動(dòng) ， 因此 ， 貿(mào)易改善了兩國(guó)的福利水平 。 ? 以 A國(guó)為例子 ， 在 A國(guó) ， 生產(chǎn)一單位 Y的勞動(dòng)投入量為1/aY。 由于 PW≥PA，所以 ， aX//aY?PW≥aX//aY?PA=1。 ? 這表明參與國(guó)際分工貿(mào)易要比自己兩種產(chǎn)品都生產(chǎn)更合算 ， 因此 ， 國(guó)際貿(mào)易改善了兩國(guó)資源配置效率 。 ? （ 二 ） 、 國(guó)際貿(mào)易價(jià)格的確定 ——提供曲線 ? 相互需求方程式 第三講 要素稟賦理論 ? 現(xiàn)代貿(mào)易理論是以赫克歇爾 ——俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論為基本理論的，要素稟賦理論又叫“資源配置”理論。 （李嘉圖從勞動(dòng)生產(chǎn)力和勞動(dòng)技術(shù)的差別來(lái)解釋） 第一節(jié)、要素稟賦理論的基本模型 ? 一 、 理論的起源和意義 ? H0模型又叫 2 2 2模型 ， 見(jiàn)教材 50頁(yè)第 2段劃線部分 。 ? 二 、 要素稟賦論的基本要點(diǎn)： ? 生產(chǎn)要素 ? 不同商品的生產(chǎn)需要不同的生產(chǎn)要素置 ? 產(chǎn)品的相對(duì)成本不僅可以由生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差別決定 ， 也可以由要素比例和稀缺程度的不同決定 。 ? 在學(xué)習(xí) 要素稟賦理論 之前 ， 我們先要掌握 要素稟賦 、 要素密集度 、要素豐裕度 、 HO模型假設(shè)條件 、 假設(shè)的含義 等基本概念 。 ? 首先 ， 要素稟賦是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例 。 例如 ， A國(guó)擁有資本數(shù)量為 TK， 勞動(dòng)數(shù)量為 TL， 則其相對(duì)要素稟賦為 TK/TL。 ? 其次 ， 在要素稟賦存在差異的情況下 ， 如果一國(guó)的要素稟賦 TK/TL大于他國(guó) ， 則稱該國(guó)為資本相對(duì)豐富或勞動(dòng)稀缺的國(guó)家 ， 反之亦然 。 四、要素密集度 ? 定義：教材 52頁(yè)第 4段和 53頁(yè)第一段劃線部分。這 是判斷一個(gè)國(guó)家究竟是資本豐富的國(guó)家還是勞動(dòng)力豐富的國(guó)家的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。 如果在任何相同的要素價(jià)格下 ， Y生產(chǎn)所使用的資本 /勞動(dòng)比率均大于 X生產(chǎn)所使用的資本 /勞動(dòng)比率 ， 則稱 Y資本密集型產(chǎn)品 ， X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 。 ? 實(shí)物單位定義是用各國(guó)所有可以利用的資本和勞動(dòng)的總和來(lái)衡量 。 ? 相對(duì)要素價(jià)格定義是用每一個(gè)國(guó)家的資本租用價(jià)格和勞動(dòng)時(shí)間價(jià)格的比率 （ PK/PL=rK/wL） 來(lái)定義 。 ? 兩種定義方法的關(guān)系： ? 用實(shí)物單位定義要素豐裕度只考慮供給方面的因素；用相對(duì)要素價(jià)格定義要素豐裕度則同時(shí)考慮供求兩方面的因素 。 兩國(guó)供給方面的差別 ， 可通過(guò)考察兩國(guó) PPF線的偏向性來(lái)判斷 。 ? 相對(duì)供給差異 （ 見(jiàn)教材 55頁(yè)第 3段 ） 。 ? 封閉條件下的相對(duì)價(jià)格 ? 俄林認(rèn)為 ， 在封閉條件下 ， 兩國(guó)相對(duì)價(jià)格差異完全是由要素稟賦差異引起的 （ 見(jiàn)教材 55頁(yè) 7段劃線部分 ） 。 ? 二、 H0定理 ? 概括說(shuō)來(lái)，赫克歇爾一俄林理論有兩種理論形式， 一種是所謂的赫一俄理論，研究和預(yù)測(cè)貿(mào)易模式，另一種是要素價(jià)格均等理論，研究國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響。簡(jiǎn)而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型的商品，進(jìn)口資本密集型的商品。 第三節(jié)、要素均等化理論 ? 一、 HOS定理 ? 定義 HO理論顯示，在嚴(yán)格的條件限制下，國(guó)際貿(mào)易將導(dǎo)致國(guó)家間同類要素的相對(duì)和絕對(duì)收入的一致化。 ? 國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響 旨在說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易是如何通過(guò)商品價(jià)格的變動(dòng)引起生產(chǎn)要素的再配置 ， 最終達(dá)成要素價(jià)格均等化 ? 意義 （ 教材 57頁(yè)第 2段劃線部分 ） 。 二、斯托爾伯 薩謬爾森定理（ SS定理） ? 定義（要素價(jià)格逆轉(zhuǎn)定理）： ? 某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高．而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降 。 ② 因?yàn)楸Ｗo(hù)貿(mào)易政策通過(guò)限制進(jìn)口 ，會(huì)使進(jìn)口替代商品價(jià)格上升 ， 刺激國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代商品的生產(chǎn) ， 于是 ， 生產(chǎn)要素就從密集使用豐富資源 （ 如中國(guó)的 L） 的出口商品生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)向密集使用稀缺資源 （ 中國(guó)的 K） 的進(jìn)口替代商品生產(chǎn)部門 。④ 結(jié)果是豐裕資源 （ 中國(guó)的 L） 的價(jià)格相對(duì)下降 ， 稀缺資源的 （ 中國(guó)的 K）的價(jià)格相對(duì)上升 。 第四節(jié)、 要素積累與國(guó)際貿(mào)易 ? 這里是專門 討論要素總量變化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響 。 ? 一 、 羅布津斯基定理 （ R） ? 1定義： 在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下 ． 某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加 ， 而另一部門的生產(chǎn)則下降 。 要素稟賦增加之后 ， PPF的兩個(gè)端點(diǎn)所分別對(duì)應(yīng)的 X、 Y的最大產(chǎn)出都會(huì)增加 ， 整條生產(chǎn)可能性邊界將向外移動(dòng) ， PPF曲線移動(dòng)方向取決于要素稟賦變化的類型 （ 教材 62頁(yè)第 2段劃線部分 ） 。 ? 這一結(jié)論在開放條件下同樣適用 （ 教材 62頁(yè)第 5段劃線部分 ） 。 進(jìn)一步講 ， 如果商品是要素增加國(guó)家的出口商品 ， 則該國(guó)的貿(mào)易條件惡化 ， 相應(yīng)地 ， 對(duì)方國(guó)家貿(mào)易條件則改善；若該商品是要素增加國(guó)家的進(jìn)口商品 ， 則該國(guó)貿(mào)易條件改善 ， 而對(duì)方國(guó)家貿(mào)易條件則惡化 。 三、要素積累導(dǎo)致的貿(mào)易條件變化對(duì)國(guó)家福利的影響 ? 開放條件下 ， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩種影響效果 （ 教材 63頁(yè)第 2段劃線部分 ） ： ? 開放條件下 ， 如果一國(guó)要素積累導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向出口部門 ， 那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)增長(zhǎng)國(guó)的福利會(huì)產(chǎn)生兩種截然不同的影響效果 。 在這種情況下 ，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的凈福利效應(yīng)取決于上述兩種影響效應(yīng)的對(duì)比 。 ? 如圖圖 46所示 ， 偏向出口的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福利效果可分解為兩部分 。 增長(zhǎng)前后 A國(guó)的貿(mào)易條件分別為 Pw、 Ｐ w*。 ? 純粹增長(zhǎng)利益 。 這條新的相對(duì)價(jià)格線與社會(huì)無(wú)差異曲線相切于 C’點(diǎn)。 ? 悲慘型增長(zhǎng) ——轉(zhuǎn)移他國(guó)的利益部分超出了增長(zhǎng)利益 ， 一國(guó)的福利水平低于增長(zhǎng)前的情況 （ 見(jiàn)教材 64頁(yè)圖 312） 。 ? 如果轉(zhuǎn)移至他國(guó)的利益部分超出了增長(zhǎng)利益 ， 那么Ａ國(guó)的福利水平將低于增長(zhǎng)前 ， 這種情形就稱為 “ 悲慘增長(zhǎng) ” (Immiserising growth)， 如圖 312所示 。 ? 悲慘增長(zhǎng)的出現(xiàn)的前提條件： （ 1） 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向增長(zhǎng)國(guó)的出口部門； （ 2） 增長(zhǎng)國(guó)在世界市場(chǎng)是一個(gè)大國(guó) ， 即其出口供給的變動(dòng)足以影響世界價(jià)格； （ 3） 增長(zhǎng)國(guó)進(jìn)口邊際傾向較高 ， 即增長(zhǎng)國(guó)對(duì)進(jìn)口的需求會(huì)因經(jīng) 。 ? 四、要素積累與比較優(yōu)勢(shì) ? 時(shí)間長(zhǎng)，要素積累或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有可能改變一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)狀況 ， 即以前具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能變得比較劣勢(shì)；反之，以前處于比較劣勢(shì)的物品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢(shì)。 ? 第五節(jié) 里昂惕夫之迷與新要素理論 ? 一、里昂剔夫之謎的由來(lái) ? 1951年瓦西里 ? 里昂惕夫利用了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表來(lái)計(jì)算美國(guó)在 1947年每一百萬(wàn)美元進(jìn)口替代品和出口產(chǎn)品中勞動(dòng)和資本的數(shù)量 。 美國(guó)進(jìn)口替代品的資本密集程度比美國(guó)出口商品的資本密集程度高出大約 30％ 。 其與赫一俄理論的預(yù)測(cè)完全相反 ， 這就是著名的里昂惕夫之謎 （ Leontief paradox） 。 ? 自然資源論 ? 里昂惕夫使用的是兩要素（ L、 K）模型，忽略了其它要素如 自然資源（土壤、礦藏、森林等）的影響。這就影響了美國(guó)的貿(mào)易模式，降低了美國(guó)進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集程度。人力資本（ human capital） 就是人擁有的能提高其勞動(dòng)生產(chǎn)率的教育、工作培訓(xùn)、健康狀況等一系列性狀。 由此 ， 人力資本和知識(shí)資本在決定美國(guó)貿(mào)易模式上起著重要的作用 ， 而里昂惕夫在其研究中并沒(méi)有考慮這些 。 ? 要素密集反向 三、要素密度反向 ? 定義 （ 見(jiàn)教材第 66頁(yè)第 5段劃線部分 ） ： Factor－ intensity reversal： 一種給定商品在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國(guó)家是資本密集型產(chǎn)品。 替代彈性表示的是一種要素價(jià)格下降時(shí)，這種要素可用來(lái)替代另一種要素的程度。 要素密集度的反向一旦發(fā)生，則赫一俄理論和要素價(jià)格均等理論就都不再成立。 要素密集反向圖示 四、國(guó)際貿(mào)易新要素理論的提出 國(guó)際貿(mào)易新要素學(xué)說(shuō)擴(kuò)大了要素的范圍 ， 賦予要素新的含義 。 ? 人力資本說(shuō) ? 所謂人力資本是資本與勞動(dòng)力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，人們通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資（如進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)、保健等），可以提高原有勞動(dòng)力的素質(zhì)和技能，勞動(dòng)生產(chǎn)率得到提升，從而對(duì)一個(gè)國(guó)家參加國(guó)際分工的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生作用與影響。 ? 同時(shí) ， 它還告訴人們 ， 一個(gè)國(guó)家如果想要在新的比較優(yōu)勢(shì)方面有所作為 ，就應(yīng)該重視教育 、 培訓(xùn) 、 衛(wèi)生 、 保健 ， 提高人的綜合素質(zhì) ， 通過(guò)長(zhǎng)期積累最終形成新優(yōu)勢(shì) ， 在國(guó)際貿(mào)易中獲得更好的效益 。 ? 研究是指與新產(chǎn)品緊密相關(guān)聯(lián)的思路 、 技術(shù) 、 工藝的基礎(chǔ)和應(yīng)用研究； ? 開發(fā)是指新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與試制