[經(jīng)濟學]經(jīng)濟法概論第十章：證券法-閱讀頁
2025-01-19 14:07本頁面
【正文】 文件 ?定期報告 ?臨時報告 四、持續(xù)信息公開 3 違反持續(xù)信息公開制度的責任 發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易所中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任 第四節(jié)： 交易禁止行為 ?禁止的內(nèi)幕交易行為 ?禁止操縱證券市場的行為 ?禁止虛假陳述和信息誤導的行為 ?禁止欺詐客戶的行為 ?其他禁止交易的行為 主要有：禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶；禁止資金違規(guī)流入股市；禁止任何人挪用公款買賣證券； 第五節(jié)： 上市公司的收購 ?上市公司收購的概念與種類 ?要約收購 ?協(xié)議收購 ?其他規(guī)定 一、上市公司收購的概念與種類 ?上市公司收購是指投資者通過在證券交易所的證券交易，以要約收購或者協(xié)議收購的方式，公開收購上市公司已發(fā)行的股份，以達到對該公司控股或者兼并目的的行為。要約收購可以分為強制要約收購和自愿要約收購， 《 證券法 》 規(guī)定的是強制要約收購 二、要約收購 2 要約收購的程序 ?通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起 3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 二、要約收購 ?通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。 三、協(xié)議收購 1 協(xié)議收購的概念 協(xié)議收購是指收購人依法同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，進行收購的一種方法 三、協(xié)議收購 2 協(xié)議收購的程序 ?采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。在公告前不得履行收購協(xié)議。 ?采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到 30%時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式。 ?收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換。證券投資基金的主要特征 一、證券投資基金的概念與特征 ?在證券投資基金關(guān)系中存在投資人、保管人和經(jīng)理人等三方當事人。 ?根據(jù)基金設(shè)立后是否可以追加投資，分為開放型投資基金和封閉型投資
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