信用社合規(guī)風(fēng)險建設(shè)年工作總結(jié)-閱讀頁
2025-02-08 14:55本頁面
【正文】 鈔頻率要進(jìn) 行嚴(yán)格控制。 掛失業(yè)務(wù)身份核實(shí)風(fēng)險。這樣就出現(xiàn)有可能是他人通過偽造戶籍證明違規(guī)進(jìn)行掛失。 轉(zhuǎn)賬開戶業(yè)務(wù)風(fēng)險。風(fēng)險控制較難。建議取消系統(tǒng)轉(zhuǎn)賬開戶手工輸入轉(zhuǎn)出賬戶的賬號功能。 今年 9 月 22 日，由聯(lián)社監(jiān)事長帶隊(duì)的 **聯(lián)社紀(jì)委組織 ***信用社、 ***分社、 **分社和 ****信用社在我社召開了 ***信用社“非法融資形勢通報會”，會上臧監(jiān)事長講述了非法融資的現(xiàn)狀、分析了非法融資的形成原因、闡明了非法融資的風(fēng)險隱患和結(jié) 果。 電話提示貸款結(jié)息、預(yù)防信貸風(fēng)險。這一舉措既方便了貸戶，確保了經(jīng)營收入，又充分預(yù)防了 ****信用社的信貸風(fēng)險，將風(fēng)險分化、縮小，最后排除。 風(fēng)險合規(guī)管理是一項(xiàng)長期重要的工作，為了確保我社有效的控制風(fēng)險合規(guī)管理，我將一如既往的對各項(xiàng)業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動態(tài)過程和機(jī)制，實(shí)施有效管理，將合規(guī)管理滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動 、管理活動中，不斷提高我社對合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、控制、監(jiān)測和管理水平，確保合規(guī)管理目標(biāo)
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