20xx年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及20xx年工作打算-在線瀏覽
2025-07-17 01:42本頁面
【正文】 重要職 能和獨(dú)立地位。以各業(yè)務(wù)條線和一級分社為單位，招聘了具有一定工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技術(shù)職務(wù)的合規(guī)管理員 XX 名。 （二）完善機(jī)制，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和報(bào)告管理流程 一是制定《 XXXX 社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)講評辦法》。通過開展各條線業(yè)務(wù)部門和基層行的季度講評會，對存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行原因分析，提出整改措施，及時(shí)了解各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機(jī)構(gòu)在制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、責(zé)任追究等方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制情況，尤其是全面掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題以及對存在問題的整改落實(shí)情況，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，從而真正 建立起自查、整改、處罰等較為完整的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查自糾體系。今年通過各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機(jī)構(gòu)檢查和自查發(fā)現(xiàn)的問題共計(jì) XXXX個(gè)，對存貸比超指標(biāo)、新增不良貸款控制不到位的分社負(fù)責(zé)人以及各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)任人實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰 XX 人次，金額 XXXXX 元。 二是制定《 XXXX 社合規(guī)事務(wù)管理辦法》。該項(xiàng)辦法的出臺，進(jìn)一步規(guī)范了合規(guī)領(lǐng)域的管控，使本社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度趨于完善，為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施精細(xì)化管理，創(chuàng)建合規(guī)文化提供有力制度保障。 三是建立合規(guī)問題庫。并將對納入“問題庫”中的問題將按發(fā)生的頻率、可接受程度及限期糾正等情況納入分社同期內(nèi)部控制評價(jià)體系，與分社主任工資考核相結(jié)合。隨著信息的不斷積累，合規(guī)問題糾錯(cuò)庫將成為本社合規(guī)管理過程中積極探索識別、計(jì)量、分析、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效方法，并逐步成為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制。為提高全社干部員工合規(guī)經(jīng)營意識，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，由法律合規(guī)部牽頭組織，在全社開展“主動(dòng)合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動(dòng)?；顒?dòng)分整章建制、學(xué)習(xí)提高、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)三個(gè) 階段。 二是舉辦合規(guī)知識競賽。各基層單位以本次競賽為契機(jī)，組織全體員工集中學(xué)習(xí)、突擊培訓(xùn)、個(gè)人自學(xué)、摸擬測試選拔等方式，促進(jìn)員工合規(guī)經(jīng)營意識的提高。為提高全社合規(guī)意識和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，交流合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，法律合規(guī)部組織舉辦了一期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化沙龍。與會人員踴躍發(fā)言，紛紛提出了自己的看法與 建議，沙龍還對部分不良貸款進(jìn)行了專題評析討論，通過分析問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，啟示全員尊重制度、嚴(yán)守規(guī)則以及恪守職業(yè)操守，促進(jìn)員工從合規(guī)意識向合規(guī)理念的轉(zhuǎn)變。規(guī)章制度是全社經(jīng)營管理活動(dòng)指南和操作行為規(guī)范，為了便于各級管理人員查閱、學(xué)習(xí)、貫徹、執(zhí)行，提高堅(jiān)持制度、按章辦事的自覺性和有效性，法律合規(guī)部對現(xiàn)有的各類內(nèi)部制度進(jìn)行了一次全面疏理。通過對規(guī)章制度的系統(tǒng)梳理和匯編，我社已初步形成一個(gè)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、完整、操作性強(qiáng)的制度框架體系，以進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營管理，發(fā)揮制度在提升合規(guī)管理中應(yīng)有的作用，形成規(guī)范自律的長效機(jī)制。 XX 月份，法律合規(guī)部印發(fā)了《票據(jù)業(yè)務(wù)操作手冊》，該手冊共分銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、商業(yè)匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)和商業(yè)匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)三個(gè)部分，不僅詳細(xì)規(guī)定了每項(xiàng)業(yè)務(wù)的操 作流程，并附有相應(yīng)的流程圖，而且還對每項(xiàng)業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作了必要提示，能夠?qū)ζ睋?jù)業(yè)務(wù)的實(shí)務(wù)操作起到很好的指導(dǎo)作用，從而進(jìn)一步規(guī)范票據(jù)業(yè)務(wù)操作流程、促進(jìn)票據(jù)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。 XX 月份，法律合規(guī)部完成了《 XXXX 社合規(guī)手冊》的定稿、印刷和發(fā)放工作。對該書的學(xué)習(xí)將為全社干部員工增強(qiáng)法律意識，形成依法合規(guī)經(jīng)營理念，提升經(jīng)營 管理水平發(fā)揮積極作用。 四是修改信貸合同文本。為了及時(shí)防范可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律合規(guī)部組織專人對我社使用的 XX 類信貸合同文本進(jìn)行了修訂，新的合 同文本預(yù)計(jì)將于 2021 年初投入使用。為加強(qiáng)全社授權(quán)行為的統(tǒng)一管理和內(nèi)部控制，增強(qiáng)本社防范風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障全社各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，法律合規(guī)部于2021 年 XX 月 XX 日至 XX 日對 2021 年全社業(yè)務(wù)授權(quán)行為進(jìn)行了合規(guī)檢查。但也存在授權(quán)方式不規(guī)范、未按照規(guī)定使用“ XXXX 社授權(quán)委托書”進(jìn)行授權(quán)委托，而使用了諸如“轉(zhuǎn)授權(quán)書”、“授權(quán)書”等進(jìn)行授權(quán)委托 、授權(quán)委托書未要求進(jìn)行編號管理、崗位調(diào)整后授權(quán)委托關(guān)系未及時(shí)終止或做出說明等問題。 六是組織合規(guī)培訓(xùn)。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理員，進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。通過培訓(xùn)教育，使員工的誠信意識、合規(guī)意識和綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)明顯提高，執(zhí)行制度的自覺性、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的綜合管理能力顯著增強(qiáng)。在各部門和分社尋求法律合規(guī)部門的合 規(guī)咨詢和建議時(shí)，法律合規(guī)部門根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī)咨詢和建議。 八是推進(jìn)“流程銀行”建設(shè)，構(gòu)建規(guī)范經(jīng)營框架，深化內(nèi)部管理職能。在借鑒他行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，法律合規(guī) 部初步制訂了“流程銀行”的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)辦法和業(yè)務(wù)流程框架雛形。 （五）以本社利益出發(fā)，從源頭上規(guī)范業(yè)務(wù)行為，控制法律風(fēng)險(xiǎn)；直接參與不良資產(chǎn)清收，化解法律風(fēng)險(xiǎn)，為本社業(yè)務(wù)經(jīng)營行為提供法律保障。
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