【正文】 機(jī)構(gòu)承受者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金也不說(shuō)明外包效勞機(jī)構(gòu)對(duì)本的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說(shuō)明于本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。募集清算賬戶信息如下：賬戶名： 賬 ： 行： 本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀?者告知書(shū)?清楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)可募集清算賬戶的上述告知內(nèi)容并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。訂立合同的根據(jù)是?合同法?以下簡(jiǎn)稱“?合同法?〞〕、?法?以下簡(jiǎn)稱“?法?〞〕、?法?以下簡(jiǎn)稱“?法?〞〕、?私募監(jiān)視理暫行?以下簡(jiǎn)稱“?暫行?〞〕、?私募理人登記和備案〕?以下簡(jiǎn)稱“?登記備案?〞〕和其他有關(guān)法律、法規(guī)。訂立本合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)本合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。份額持有人自簽訂本合同即成為本合同的當(dāng)事人。除本合同另有約定外每份份額具有同等的合法權(quán)益。二、釋 義在本合同中除上下文另有規(guī)定外以下用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：指? 合同?及其附件以及任何對(duì)其有效的變更和補(bǔ)充。本合同當(dāng)事人：指受本合同約束根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的理人和份額持有人。托協(xié)議：指理人與托人就本簽訂之?米多 托協(xié)議?及其附件以及對(duì)該托協(xié)議的任何有效變更和補(bǔ)充者：指依法可以私募具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才能和承擔(dān)與本相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)才能的個(gè)人者、機(jī)構(gòu)者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)置私募的其他合格者。托人：指 。外包效勞機(jī)構(gòu)：指承受理人委托根據(jù)與其簽訂的金融外包效勞協(xié)議中約定的效勞范圍為本提供份額注冊(cè)登記、估值等效勞的機(jī)構(gòu)本的外包效勞機(jī)構(gòu)為 。1中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)：指由行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。1中登：指中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任包括其上海分和深圳分。1工作日：指理人日常業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。1如有〕： 指理人申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的所有工作日。T+n 日： 指 T 日后的第 n 個(gè)工作日當(dāng) n 為負(fù)數(shù)時(shí)表示 T 日前的第 n 個(gè)工作日。2托資金賬戶、托賬戶：指托人為財(cái)產(chǎn)在具有托資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶用于財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付該賬戶不得存放其他性質(zhì)的資金。2交易資金賬戶、資金賬戶：指理人為財(cái)產(chǎn)在經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的交易資金賬戶用于財(cái)產(chǎn)交易結(jié)算資金的存、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)以及場(chǎng)內(nèi)交易清算。2募集清算賬戶：指由外包效勞機(jī)構(gòu)承受理人委托代為提供效勞的專用賬戶用于本募集間和存續(xù)間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的收付。在募集清算賬戶的使用過(guò)程中除非有足夠的證據(jù)證明是因外包效勞機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任外包效勞機(jī)構(gòu)對(duì)于理人的運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。2資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。2資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值以確定本資產(chǎn)凈值和份額凈值的過(guò)程。3存續(xù)：指本成立至清算完畢之間的間。3申購(gòu)：指在日者按照本合同的規(guī)定購(gòu)置本份額的行為。3不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能防止并不能抑制的客觀情況。者聲明已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)理解有關(guān)法律法規(guī)及所的風(fēng)險(xiǎn)收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)本領(lǐng)項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)及時(shí)書(shū)面告知理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。二〕理人保證已在簽署本合同前充分地向者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運(yùn)作及方式同時(shí)提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)理解者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知才能和承受才能對(duì)者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)展了充分評(píng)估。三〕理人有權(quán)根據(jù)本合同聘任外包效勞機(jī)構(gòu)但理人將相關(guān)運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)委托外包效勞機(jī)構(gòu)代為并不意味著理人放棄相應(yīng)事項(xiàng)的理職責(zé)外包效勞機(jī)構(gòu)不是本合同的當(dāng)事人不受本合同直接約束。理人就外包效勞機(jī)構(gòu)的效勞質(zhì)量向者負(fù)責(zé)。由于本的設(shè)計(jì)安排、理、運(yùn)作形式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任托人不予承擔(dān)。二〕的類別；契約型。四〕的目的：主要于 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下力爭(zhēng)為者創(chuàng)造較高的當(dāng)收益和回報(bào)。本理人可提早終止本。六〕份額的面值：人民幣 元。八〕本的封閉：自成立之日起至本終止之日封閉運(yùn)作。 五、份額的分級(jí)本存續(xù)間不分級(jí)。延長(zhǎng)或縮短初始銷售的相關(guān)信息通過(guò)理人網(wǎng)站或通過(guò)其他方式告知份額持有人即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短初始銷售的程序。銷售方式本通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)理人〕和理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)展銷售。直銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)方式為：名稱： ： 聯(lián)絡(luò) ： 二〕份額的銷售對(duì)象到達(dá)法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖氤潭炔⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才能和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)才能、其份額認(rèn)購(gòu)金額不低于本合同約定限額的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格者。不承受現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集清算賬戶在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。四〕募集清算賬戶信息理人委托外包效勞機(jī)構(gòu)開(kāi)立募集清算賬戶該賬戶僅用于本募集間和存續(xù)間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶信息如下：賬戶名： 賬： 行： 五〕份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本沒(méi)有認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功確實(shí)認(rèn)而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。本的人數(shù)規(guī)模上限為 200 人。超出人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。七〕認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的款項(xiàng)支付認(rèn)購(gòu)采用全額交款方式假設(shè)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬那么認(rèn)購(gòu)不成功即為無(wú)效申請(qǐng)已交付的委托款項(xiàng)將退回者指定的資金賬戶不計(jì)利息。面值認(rèn)購(gòu)份額保存到小數(shù)點(diǎn)后 2 位小數(shù)點(diǎn)后第 3 位四舍五入由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入財(cái)產(chǎn)。十〕初始銷售失敗的處理方式初始銷售限屆滿本未能成立的理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。七、的成立(一)成立的條件本募集完畢后符合以下條件的理人將全部募集資金劃入托賬戶托人核實(shí)資金到賬情況并向理人出具資金到賬確認(rèn)成立：份額持有人人數(shù)不超過(guò) 200 人的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于 10 00萬(wàn)元人民幣中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。(二)的備案理人在募集完成后 20 個(gè)工作日內(nèi)向業(yè)協(xié)會(huì)備案手續(xù)。八、的申購(gòu)和贖回一〕申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所本存續(xù)間不申購(gòu)和贖回。非交易過(guò)戶包括繼承、捐贈(zèng)、強(qiáng)迫執(zhí)行以及份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。繼承是指份額持有人亡其持有的份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指份額持有人將其合法持有的份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；強(qiáng)迫執(zhí)行是指機(jī)構(gòu)根據(jù)生效文書(shū)將份額持有人持有的份額強(qiáng)迫劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。三〕份額的凍結(jié)與解凍本的份額凍結(jié)與解凍包括但僅限于人民、人民檢察院、及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)以及份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍事項(xiàng)。五〕份額的轉(zhuǎn)讓份額持有人可通過(guò)現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)法律、法規(guī)或監(jiān)機(jī)構(gòu)允許的方式轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)那么、費(fèi)用等按照相關(guān)機(jī)構(gòu)的規(guī)那么執(zhí)行。份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。份額持有人的義務(wù)1〕遵守本合同；2〕交納購(gòu)置份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；3〕在持有的份額范圍內(nèi)承擔(dān)虧損或者終止的有限責(zé)任；4〕及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況；5〕向理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)展的盡職調(diào)查；6〕不得違犯本合同的規(guī)定干預(yù)理人的行為；7〕不得從事任何有損及其他份額持有人、理人理的其他資產(chǎn)及托人托的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；8〕按照本合同的約定繳納理費(fèi)、托費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；9〕保守商業(yè)機(jī)不得方案、意向等；10〕保證資金的來(lái)源合法主動(dòng)理解所品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；11〕保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的相關(guān)的權(quán)利并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)且履行上述不會(huì)違犯任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、章程、合同協(xié)議的約定；12〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。理人的義務(wù)1〕的備案手續(xù)；2〕自本合同生效之日起按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么理和運(yùn)用財(cái)產(chǎn)；3〕裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進(jìn)展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式理和運(yùn)作財(cái)產(chǎn)；4〕建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、與稽核、財(cái)務(wù)理事理等制度保證所理的財(cái)產(chǎn)與其理的其他財(cái)產(chǎn)和理人的固有財(cái)產(chǎn)互相對(duì)所理的不同財(cái)產(chǎn)分別理、分別記賬；5〕除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運(yùn)作財(cái)產(chǎn)；6〕或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可份額登記業(yè)務(wù)的其他份額登記機(jī)構(gòu)代為份額的注冊(cè)登記事宜；7〕按照本合同的約定承受份額持有人和托人的監(jiān)視；8〕以理人的名義代表份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為；9〕進(jìn)展會(huì)計(jì)核算；10〕計(jì)算份額凈值并向份額持有人進(jìn)展披露；11〕根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定編制年度并向份額持有人進(jìn)展披露；12〕保守商業(yè)機(jī)不得的方案、意向等監(jiān)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；13〕保存資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；14〕公平對(duì)待所理的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；15〕建立并保存份額持有人按規(guī)定向托人提供份額持有人資料；16〕確保本的設(shè)立符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定；17〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。訂立?米多資產(chǎn) 托協(xié)議?的目的是明確托人與理人之間在財(cái)產(chǎn)的保、運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、及互相監(jiān)視等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)確保財(cái)產(chǎn)的平安保護(hù)份額持有人的合法權(quán)益。二〕注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)本的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由理人自行或其委托的外包效勞機(jī)構(gòu)。(三) 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利建立和理份額持有人的注冊(cè)登記賬戶；獲得注冊(cè)登記費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用；保份額持有人的資料、交易資料、持有人等；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)那么；法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。五〕理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托其他可份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)提供注冊(cè)登記效勞而免除。本的經(jīng)理： 。理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后三個(gè)工作日通過(guò)理人網(wǎng)站的方式告知份額持有人。三〕范圍：本的范圍為在全小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票或股權(quán)收益權(quán)、在新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權(quán)。特別提示： 本未 掛牌 股權(quán)但因契約性不具備法人主體地位本所應(yīng)獲股權(quán)無(wú)法過(guò)戶到本名下只能采取由 理人代為持有的方式處理理人如進(jìn)展不正當(dāng)行為運(yùn)作或違犯合同約定進(jìn)展運(yùn)作將會(huì)對(duì)本收益產(chǎn)生不利影響甚至本金發(fā)生損失。四〕策略：權(quán)益類資產(chǎn)策略本根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的構(gòu)造性變化和性規(guī)律主要于 。貨幣工具策略本將在深化研究國(guó)內(nèi)外的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、貨幣政策變化、資金供求狀況的根底上分析和判斷利率走勢(shì)并綜合考慮各類品種的收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)特征對(duì)資產(chǎn)組合進(jìn)展積極理。五〕限制：本財(cái)產(chǎn)的組合應(yīng)遵循以下限制：現(xiàn)金資產(chǎn)比例為資產(chǎn)凈值的 0～100。由于包括但不限于波動(dòng)、上合并、組合規(guī)模變動(dòng)等理人之外的原因?qū)е碌谋壤环戏煞ㄒ?guī)規(guī)定及本合同約定的限制為被動(dòng)超標(biāo)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。七〕理人可運(yùn)用財(cái)產(chǎn)買賣理人、托人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行的或承銷內(nèi)承銷的但需要遵循份額持有人利益優(yōu)先的原那么、防范利益沖突在符合法律法規(guī)和監(jiān)政策的前提下建立健全審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制按照公平合理價(jià)格執(zhí)行并履行義務(wù)。九〕預(yù)警止損機(jī)制本不設(shè)預(yù)警止損機(jī)制。政策變更應(yīng)為調(diào)整組合留出必要的時(shí)間。十二〕托人無(wú)責(zé)任對(duì)任何理人的行為包括但不限于其策略及〕或其回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。但假設(shè)收到委托人的書(shū)面托人將對(duì)監(jiān)視所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。二〕資產(chǎn)凈值資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈額。三〕財(cái)產(chǎn)的賬戶托人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、性為本開(kāi)立資金賬戶理人依法開(kāi)立相應(yīng)的賬戶以及所需的其他專用賬戶。四〕財(cái)產(chǎn)的保和處分本財(cái)產(chǎn)于理人和托人的財(cái)產(chǎn)并由托人保, 但對(duì)于已劃轉(zhuǎn)出托賬戶的資產(chǎn)以及處于托人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)托人不承擔(dān)保責(zé)任。除依法律法規(guī)和?合同?的規(guī)定處分外財(cái)產(chǎn)不得被處分。理人理運(yùn)作財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)互相抵銷；理人理運(yùn)作不同的財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得互相抵銷。理人在運(yùn)用財(cái)產(chǎn)時(shí)應(yīng)由被授權(quán)人代表理人向托人發(fā)送有效劃款指托人復(fù)核無(wú)誤后執(zhí)行。十五、資金清算交收安排理人負(fù)責(zé)選擇代理本財(cái)產(chǎn)交易的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、貨經(jīng)紀(jì)商等相關(guān)中介效勞機(jī)構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同理人、托人和各中介效勞機(jī)