【正文】 伺機作案。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。四、案件的教訓與思考本人認真反思，總結(jié)經(jīng)驗教訓，主要有以下幾點：應(yīng)深入落實內(nèi)控制度情況的檢查工作。應(yīng)重視重要崗位人員的交流工作。應(yīng)千方百計提高業(yè)務(wù)人員的綜合素質(zhì)。特別是作為替班會計員，當班出納員等，業(yè)務(wù)素質(zhì)低下，不認真履行崗位職責，不認真核對帳務(wù)，輕易放松了原則要求，為范罪份子的作案提供了方便之門。農(nóng)行員工思想政治工作不到位，部分員工受拜金主義及享樂主義思潮的影響，法制意識淡薄，思想麻痹大意，“事不關(guān)已，高高掛起”的老好人意識及隨大流意識嚴重，在原則問題上容易放松自已。第三篇：案件治理心得體會心 得 體 會通過近段時間的學習教育，本人對案件專項治理工作重要性和必要性有了更深的認識，現(xiàn)將本人對本次活動的開展，談?wù)勛约旱捏w會及看法?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點，主要是由于各項內(nèi)控制度未履行好、落實好造成的。最主要存在的問題是：一、是員工法紀意識差，教育乏力俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。二、是防患意識不強，管理乏力近幾年來，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追究幾項主要業(yè)務(wù)指標的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責任意識，有的甚至欺上瞞下或走過場形式學習。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。一、樹立“人本意識”，提高思想教育水平大家都知道，信用社內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。本次案件專項治理工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應(yīng)該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實際工作的。因此，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。要經(jīng)常性抓好員工的政治思想和職業(yè)道德教育，使其樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，做到“常到河邊走，就是不濕鞋”，做到警鐘常敲，預(yù)防針常打。抓苗頭，抓落實，抓薄弱環(huán)節(jié)，確保案防措施到位。建立健全好各種規(guī)章制度。二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價長期以來，信用社內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴重，不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實處，是導(dǎo)致各項案件發(fā)生的主要原因。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應(yīng)清理出信用社隊伍。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。第四篇：案件治理專題會心得體會學習案件防控會議講話心得通過學習,使自己深刻認識到警示教育在信用社系統(tǒng)中的作用,對推進信用社業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展、員工素質(zhì)的提高都起到了重要的作用，以下是本人在這段學習中的幾點體會：一、加強警示教育，是提高經(jīng)濟效益的需要。明確警示教育活動不是一時，而是永久，個人應(yīng)該樹立正確的指導(dǎo)思想。堅持思想教育，長期的思想教育可以改變一個人，隨時個人的改變帶來的是一個社會的改變。二、加強警示教育是信用社可持續(xù)發(fā)展的需要。在業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的今天我們不應(yīng)只沉浸在勝利的喜悅當中，我們應(yīng)該看到現(xiàn)在信用社發(fā)案率在一步步提高，原因何在？通過案例學習，應(yīng)當使我們認識到只有按章操作，依法行事才是正確的，所有其他的不良行為、投機行為及瞞天過海行為是不可取的，中國有句俗話：“要想人不知，除非已莫為”。三、加強警示教育，是長遠發(fā)展的需求警示教育是一項長期、系統(tǒng)的工程，不是一朝一夕就可以的，要確定合理的發(fā)展目標，要有計劃有步驟的去安排、去實施，最終行成一種日常行為。我們要努力做到“三爭當三提高”——爭當學習模范、爭當崗位合規(guī)模范、爭當實干模范，提高操作技能、提高工作績效、提高個人素質(zhì)，自覺融入到信用社的合規(guī)文化當中。辛村信用社 郭 榮永不遲到的警告經(jīng)過一星期緊張的學習，能促使我增強自我保護意識，在平時的小事上在心中筑起“防火墻”。發(fā)生案件不但會給銀行造成重大資金風險和損失，還會嚴重損害銀行的形象；發(fā)生案件，不但要嚴懲銀行內(nèi)部的涉案人員，還要追究相關(guān)經(jīng)辦崗位，管理崗位和領(lǐng)導(dǎo)崗位人員的責任；發(fā)生案件，還會對一部分員工的家庭親情造成傷害。付出這么大的代價，這與平時的思想意識、工作習慣和規(guī)章制度的落實是分不開的，老在一種工作狀態(tài)下，思想一旦麻痹就讓心懷不軌的犯罪分子有可乘之機。俗話說“蒼蠅不叮五縫的蛋”。從內(nèi)部看，是銀行在經(jīng)營管理上存在著許多漏洞，有章不循，違章操作，給犯罪分子以可乘之機，書中的每一個案件，在作案的每一個細節(jié)中，如果能把規(guī)章制度放在首位，在某個細節(jié)上就能把漏洞堵上，就不會造成如此重大的“代價”。嚴重的混崗、串崗使每個作案人都能渾水摸魚，使防范嚴密的規(guī)章制度形同虛設(shè)，對內(nèi)部人員作案起不到最后把關(guān)的作用。因此，各項規(guī)章制度的落實更重要，要從操作和管理環(huán)節(jié)，一個制度一個制度的落實，加強監(jiān)督、檢查和學習，切實保障每一位員工都能做到有規(guī)必依，按章辦事，合規(guī)操作。辛村信用社 劉 玲學習案件防控會議講話心得 以信合文化建設(shè)的大環(huán)境為依托推進信合廉政文化建設(shè)，黨的十六屆六中全會指出：黨風正則干群和，干群和則社會穩(wěn)；要教育廣大黨員做道德表率，推進廉政文化建設(shè)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。本文將就如何加強信合廉政文化建設(shè)談點粗淺的認識。首先，從文化的屬性角度來認識它?！叭齻€代表”重要思想強調(diào)先進生產(chǎn)力、先進文化和最廣大人民利益的有機統(tǒng)一，把文化建設(shè)的重要性提高到了一個新的高度，為文化建設(shè)開拓了廣闊天地。信合廉政文化可以說是中國先進文化在信合機關(guān)的重要行業(yè)表現(xiàn)，它與時代精神相統(tǒng)一，體現(xiàn)了信合機關(guān)的職業(yè)道德風貌。信合廉政文化建設(shè)“以廉為榮、以貪為恥”為主題。加強信合廉政文化建設(shè)，是提高隊伍綜合素質(zhì)的需要。加強信合機關(guān)廉政文化建設(shè)，可以牢固樹立信合機關(guān)“為民執(zhí)法、廉潔執(zhí)法”的執(zhí)法理念，從而打造“廉潔、高效”的執(zhí)法隊伍。信合廉政文化建設(shè)是加強信合機關(guān)廉政教育，開展源頭治理，構(gòu)筑懲治和預(yù)防腐敗體系的長效機制。信合廉政文化作為凝聚和激勵信合機關(guān)廣大員工職工的重要精神力量，它涵蓋于形象文化、信息（科技）文化、行為文化、精神文化等方面的文化形態(tài)。辛村信用社司彩平學習案件防控會議講話心得 通過前一階段的學習，我深刻的認識到，廉政文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有信合金融特點的教育方式及與之相適應(yīng)的管理制度和組織形式，是信合信奉和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的管理經(jīng)驗方式并付諸實踐的價值觀念，集中體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)，銀行員工的價值準則、經(jīng)營觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動信合改革與發(fā)展的堅強政治保證和組織保證。下面，就這次學習的收獲，我談點我的見解。開展廉政文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。當今社會是一個知識經(jīng)濟社會，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識更是層出不窮。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實之風，形成講實話，報實情，出實招，辦實事，務(wù)實效的經(jīng)營作風，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴明紀律，嚴格責任，狠抓落實，嚴格控制各類道德風險、經(jīng)營風險和管理風險，維護和提升農(nóng)行形象。從現(xiàn)實看，許多員工對企業(yè)廉政文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學的認識和理解，把企業(yè)廉政文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂活動混淆起來，以為提幾句口號，組織一些文體活動，唱唱跳跳就是企業(yè)廉政文化建設(shè)。通過系列活動，使全體員工準確把握企業(yè)廉政文化建設(shè)的真正科學內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的廉政文化建設(shè)中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進依法合規(guī)經(jīng)營。企業(yè)廉政文化教育建設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。要通過談?wù)J識，談個人的人生觀、世界觀、價值觀，以此建立我行的廉政文化，進而提高農(nóng)行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業(yè)廉政文化。對當前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺服務(wù)形勢，認真總結(jié)和細分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)廉政文化精華。加強廉政文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。一要樹立正確指導(dǎo)思想。特別要防止企業(yè)炒銀行的思想。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展，而造成新的資金沉淀。要始終把制度建設(shè)放在突出位臵，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要認真借鑒國際先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貸款風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風險提示，重視早期預(yù)警，認真執(zhí)行重大違約情況登記和風險提示制度。四要堅持思想教育。辛村信用社武珊榮增強合規(guī)意識 建立良好的道德標準為進一步提高全行會計管理及操作人員合規(guī)意識，建立良好的道德誠信標準，增強內(nèi)部會計控制及風險防范能力，創(chuàng)建信合良好的廉政文化。該行此次教育學習活動分為學習自查和鞏固驗收兩個階段進行。組織員工采取集中學習和自學相結(jié)合的方式，對相關(guān)文件、制度、規(guī)章進行學習，學習內(nèi)容以業(yè)務(wù)操作規(guī)范為主，做好學習記錄和筆記，學習面達到100％。二是對照制度進行自查整改。三是組織召開制度研討會。四是開展會計操作風險案例巡回宣講工作。鞏固驗收階段活動內(nèi)容包括：一是組織集中考試。二是檢查驗收。三是鞏固學習成果。辛村信用社董希玲實實在在做事 老老實實做人聯(lián)社在員工中開展警示教育活動和廉政文化進網(wǎng)點活動活動以來，進一步增強了廣大廣大員工“艱苦奮斗廉潔從政”的意識，促進了黨風廉政建設(shè)的有效深入開展。我認為這是一次深刻的理想信念和黨的宗旨教育，是一次黨性的自我檢驗和錘煉。汲取深刻教訓，加強廉政建設(shè) 忽視理想、信念教育，放松世界觀改造是慕綏新、馬向東等人犯罪的根本原因。尤其是面對建設(shè)有中國特色社會主義這一艱巨任務(wù)和更加復(fù)雜的國內(nèi)外環(huán)境，一刻也不能放松個人世界觀的改造，要不斷加強黨性修養(yǎng)，進一步堅定理想信念。胡錦濤同志提出牢記“兩個務(wù)必”的講話非常重要。要建立有效的監(jiān)督機制，加強制度建設(shè)從根源上治理腐敗。尋找差距，努力提高自身素質(zhì)。一是不斷堅定理想信念，要做一個真正的馬克思主義者；二是不斷加強黨性修養(yǎng)，面對復(fù)雜的環(huán)境，時刻以黨員標準對照要求自己；三是加強對黨的路線、方針、政策的認識，增強貫徹黨的基本路線的自覺性。一是加強學習，通過學習，筑牢思想防線；二是繼續(xù)提升人格修養(yǎng)，要成為一個道德高尚的人。一是牢固樹立為人民服務(wù)的思想，密切聯(lián)系群眾，始終成為人民的公仆；二是要始終堅持實事求是的工作原則，一切從實際出發(fā)養(yǎng)成艱苦樸素、勤儉節(jié)約的工作作風；三是要不斷開拓創(chuàng)新，與是俱進，研究新情況，解決新問題。一是要進一步嚴于律已，勿以惡小而為之，勿以善小而不為；二是要樹立廉政的楷模，以孔繁森、鄭培民為榜樣做勤廉間優(yōu)的領(lǐng)導(dǎo)干部。要做到思想上成熟，加強對馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和江澤民同志“三個代表”重要思想的學習。要做到工作上更加敬業(yè)，盡職盡責，恪盡職守，完成組織交給的各項工作任務(wù)。辛村信用社李志方學習案件防控會議講話心得無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風險。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進銀行的健康發(fā)展？我認為，惟有做到“五個到位”：一要道德教育到位?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)?！昂弦?guī)操作，從我做起”。一是管好自己。二是監(jiān)督別人。三是堅持流程。四是建立有效溝通的平臺。四要監(jiān)督管理到位。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決