中期票據(jù)法律盡職調(diào)查初步清單-在線瀏覽
2024-11-09 13:26本頁(yè)面
【正文】 借款人、貸款銀行、放款日、到期日、借款金額、擔(dān)保方式、擔(dān)保人、年利率等），并附相關(guān)證明資料。？如涉及，提供相關(guān)部門出具的相關(guān)意見(jiàn)。、仲裁、行政處罰發(fā)行人及其合并報(bào)表范圍內(nèi)企業(yè)是否存在尚未了結(jié)或可預(yù)見(jiàn)的訴訟、仲裁、行政處罰；如有，提供相關(guān)書(shū)面說(shuō)明及證明材料。發(fā)行人及其合并報(bào)表范圍內(nèi)企業(yè)近三年是否存在重大違法違規(guī)行為，是否存在因違反工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、社保、環(huán)保、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件而受到行政處罰的情形？如有，提供相關(guān)書(shū)面說(shuō)明及證明材料。甘肅正天合律師事務(wù)所 法律盡職調(diào)查清單提供資料時(shí)，請(qǐng)務(wù)必按以下要求提供：——確保所提供文字材料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；——貴公司接到本清單后，先按調(diào)查事項(xiàng)當(dāng)前情況提交資料。本清單僅是通用的和初步的，我們需要貴公司提供的材料包括但不限于本清單，隨著調(diào)查工作的深入，我們會(huì)根據(jù)貴公司具體情況及本項(xiàng)目特點(diǎn)要求補(bǔ)充提供其他資料。第1頁(yè) /共1頁(yè)第三篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單來(lái)源：王久成律師發(fā)表時(shí)間：2014年12月12日瀏覽：24731 次 法援指南一、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù) (外商投資企業(yè))未能及時(shí)辦理財(cái)政登記證二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 《公司法》的有關(guān)規(guī)定、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定 ，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛 三、關(guān)于公司的出資(含增資、減資) 四、關(guān)于公司的類型變更五、關(guān)于公司的合并、分立、解散 、分立、解散不符合法定程序 、分立、解散對(duì)擬議交易存在不利影響六、關(guān)于股東資格 (a股)(a股)(a股) (75號(hào)文登記)七、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)，超范圍經(jīng)營(yíng) (審批層級(jí)錯(cuò)誤)，存在被吊銷的風(fēng)險(xiǎn) ，存在被變更或撤銷的風(fēng)險(xiǎn) (客戶、供應(yīng)商)高度集中(上市、收購(gòu)項(xiàng)目) 、銷售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)股東嚴(yán)重依賴 八、關(guān)于公司的分公司和分支機(jī)構(gòu) 九、關(guān)于公司的對(duì)外投資 十、關(guān)于企業(yè)的主要資產(chǎn) 《土地出讓合同》的約定不一致 《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證書(shū)》(a股) ，存在依法變更為出讓土地的風(fēng)險(xiǎn)，尚未辦理出讓手續(xù) ，其中涉及劃撥土地 (超容)(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開(kāi)工報(bào)告尚未被批準(zhǔn)) 、新開(kāi)工的商品房建設(shè)項(xiàng)目違反90、70政策(a股) 十一、關(guān)于公司的財(cái)務(wù)和銀行借款 十二、關(guān)于公司的重大資產(chǎn)交易 十三、關(guān)于企業(yè)的境外資產(chǎn) (2004年后) 十四、關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、高級(jí)管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格 、高級(jí)管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(a股)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與公司章程不一致 十五、公司的融資借貸 (孫大午案件)，存在為其股
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