【正文】 公司從事期貨交易介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。A：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C：報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 D：免責(zé)條款第二篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．20 B．15 C．10 D．5動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點1大豆提高套利的做法是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員2期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員2管理和使用的具體辦法由（）制定。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本2期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計損失的會計處理情況期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．提供交易的場所 B．設(shè)計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用1反向市場牛市套利的市場特征有__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．政治中心城市B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。A：2 B：3 C：4 D：5期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是____ A：由期貨公司自行承擔(dān)B：由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C：由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D：由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)______是指當(dāng)交易所會員或客戶某品種、某合約持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時向交易所報告。A．各自的期貨保證金賬戶 B．銀行存款賬戶 C．期貨公司的資金 D．銀行借款1期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的原理，也是期貨價格的體現(xiàn)，為市場提供了期現(xiàn)套利和遠(yuǎn)近合約套利的理論基礎(chǔ) A：特定性 B：遠(yuǎn)期性 C：預(yù)期性D：波動敏感性1期貨公司單個股東持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求1在交割過程中，下列行為正確的有__。A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會期貨部 D：期貨交易所1在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A．10 B．1000 C．799500 D．8000001當(dāng)套利者預(yù)期不同交割月份的期貨合約的價差將擴大時，在不考慮其他因素影響的情況下，套利者會采取______方式以獲得預(yù)期的利潤。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所全員結(jié)算制度的期貨交易所對______結(jié)算。A：與該現(xiàn)貨商品種類不同但到期日與將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出商品的時間相同的期貨合約B：與該現(xiàn)貨商品種類不同且價格走勢大致相反的期貨合約 C：與該現(xiàn)貨商品種類不同且價格走勢大致相同的期貨合約 D：與該現(xiàn)貨商品種類相同的遠(yuǎn)期合約2伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認(rèn)為是______的開始。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨2又稱蠟燭圖。這個時間段可以是5分鐘、60分鐘、1天、1周、1個月甚至是1年。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列商品中，不屬于大連商品交易所上市品種的是__。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱期貨公司不得有如下行為和活動．A：從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B：從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C：為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資 D：對外擔(dān)保賣出套期保值的優(yōu)勢在于__。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，不正確的是__。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生重大影響的政策 B．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定 C．期貨公司面臨的已經(jīng)判決但尚未宣布的訴訟 D．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程 D．相關(guān)法律法規(guī)1（）年，中國香港開始股票期貨交易。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．廣州商品交易所 D．鄭州商品交易所1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有__。A．投機者、套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險B．投機、套利交易促進(jìn)市場流動性，促進(jìn)了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn) C．沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場D．套利保值交易能夠為生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風(fēng)險，并能將風(fēng)險消滅1期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的____ A：完整和真實 B：安全和真實 C：完整和安全 D：安全和及時1下列有價證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是． A：標(biāo)準(zhǔn)倉單 B：國債 C：公司債券 D：股票1在期貨交易中，起到杠桿作用的是__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價1芝加哥商業(yè)交易所的英文縮稱是（）A：CBOT B：CME C：CBD D：CBT《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔(dān)保 D．納稅2期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（）。A．交易活躍B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C． 管理規(guī)范D．上市品種齊全2公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。結(jié)算