【正文】 額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+ 當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A．3 B．2 C．5 D．11手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸1下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權1__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．3 B．5 C．10 D．202期貨交易和交割的時間順序是__。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析2期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值2王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。每題的備選項中，有多個符合題意）下列關于基差的說法，正確的有__。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證 D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．投資經驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例D．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額1下列表述中，正確的有（）。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還1下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨交易所總經理的職權有（）。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所2在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求2轉移外匯風險的手段主要有__。A．生產商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構第三篇：2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。A．交易所公布的交割結算價 B．現(xiàn)貨市場收盤價 C．現(xiàn)貨市場結算價 D．合約到期日收盤價在正向市場中，期貨價格高出現(xiàn)貨價格的部分與持倉費的大小有關，持倉費體現(xiàn)的是期貨價格形成中的__。A：正態(tài)分布 B：標準差 C：方差 D：協(xié)方差滬深300股指期貨以期貨合約最后小時成交量加權平均價作為當日結算價。A．陰極銅B．優(yōu)質強筋小麥 C．PTA D．玉米若需求曲線為正雙曲線，則商品價格的下降將引起買者在商品上的總花費____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某多頭套期保值者，用7月大豆期貨保值，入市成交價為2000元/噸；一個月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價格為2060元/噸，同時將期貨合約以2100元/噸平倉。A．2040元/噸 B．2060元/噸 C．1940元/噸 D．1960元/噸1在期貨交易中，應當提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會1我國的黃大豆期貨合約在__進行交易。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。A．調減注冊資本 B．增加凈資本 C．調減凈資本 D．增加流動負債1根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得__頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A．結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建B．所有的期貨交易都必須通過結算會員由結算機構進行，而不是由交易雙方直接交割清算C．結算所通常采取公司制D．結算所實行無負債的每周結算制度1在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交工作報告，按照規(guī)定，應__。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系2下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉B．期貨交易者可以通過與建倉時交易方向相反的交易來解除履約責任 C．期貨交易在每個交易日結束后對當天盈虧狀況進行結算 D．期貨交易能以少量資金進行較大價值額的投資2在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權合約 C．既可以做多也可以做空D．商品基金經理(CP實際管理商品基金的資金和賬戶某期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施．A：責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C：情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證D：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格 3月初，我國某鋁型材廠計劃三個月后購進500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進行套期保值，具體操作是__。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會因素國務院期貨監(jiān)督管理機構負責（）。A．圍繞保護客戶權益這個宗旨采取相關的管理措施和管理手段 B．協(xié)會資金實行自行資助形式，由期貨行業(yè)自身解決 C．協(xié)會的財務管理應該保密D．會員要交納會費，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運行有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。A．供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，將被責令停業(yè)整頓 B．供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件 C．供應商必須經國務院期貨監(jiān)督管理機構指定 D．供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊期貨公司交易、結算、財務業(yè)務的辦理應當堅持__原則。A．實值期權 B．虛值期權 C．兩平期權 D．歐式期權1下列不屬于我國期貨投資咨詢人員的主要職能的是____ A：分析預測期貨合約或期貨合約問價差變化的未來走勢 B：為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務 C：擬上市公司的輔導D：為國民經濟戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據，服務實體經濟1期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，__。A：會員或者客戶持倉異常B：交易所接到涉及會員或者客戶的投訴 C：期貨價格出現(xiàn)異常 D：會員資金異常1目前，在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．身體狀況良好B．誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C．有相應的經濟或者管理工作經驗 D． 取得證券從業(yè)人員資格1期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種__。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司1銀行業(yè)金融機構從事__業(yè)務的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任 B．期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失 C．客戶的交易損失自行承擔 D．應當認定為無效2在規(guī)定交割期限內，構成實物交割違約的行為有__。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事 B．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權2期貨交易所會員應當委派____進入交易所場內進行期貨交易。A．執(zhí)行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格2甲獲得從業(yè)考試合格證明。但經過調查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務 D．必須解聘甲第四篇：寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y滬深300股指數的基期指數定為__。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任 2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購