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20xx年福建省期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)交易模擬試題-在線瀏覽

2024-10-28 16:39本頁面
  

【正文】 點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A.80點(diǎn) B.100點(diǎn) C.180點(diǎn) D.280點(diǎn)分立的說法,不正確的是()。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會(huì)提出。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。A.期貨公司會(huì)員 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì) 16月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為2220元 /噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y1內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B.建立對(duì)沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)1期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.倫敦證券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.法蘭西證券交易所2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍2與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是()。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn).遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。對(duì)于該期貨公司的行為,中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列()監(jiān)管措施。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機(jī)下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求1期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任1期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.V形B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形1()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化1從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)()。A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告2期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的2在實(shí)踐中,企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)2期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將()的差價(jià)利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另約定的除外。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則,維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是()。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。A.丁某 B.小王 C.期貨公司D.期貨公司和丁某期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí),則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為__。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交()等申請(qǐng)材料。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金1__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國有企業(yè)1假定年利率為8%,%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A. B. C. D.1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺得()可能會(huì)被期貨公司錄用。A.消滅風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值1動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)1在我國,有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。A.不承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任 ()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.中國證監(jiān)會(huì)B.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.財(cái)政部 D.地方財(cái)政局2手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸2滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金下列表述中,正確的有()。A.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用在我國,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.買進(jìn)看漲期權(quán) B.買進(jìn)看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.賣出看跌期權(quán)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開始行動(dòng)。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。A.給予警告B.沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易 D.操縱期貨交易價(jià)格1下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定1套期保值者大多是__。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果1業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同D.月份相同或相近2期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2在我國,交割倉庫不得有()行為。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)美元較歐元貶值,此時(shí)最佳策略為__。A.60% B.80% C.20% D.40%當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為__。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》關(guān)于()的規(guī)定。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.203 B.193 C.197 D.196統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y1自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼,乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)
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