【正文】 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C．參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議D．查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料1影響農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的政策因素主要包括 A：產(chǎn)業(yè)政策 B：貿(mào)易政策 C：稅收政策 D：環(huán)境政策下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有__。A．提高了交易速度B．能夠增加市場(chǎng)流動(dòng)性，提高交易效率 C．能夠增強(qiáng)人與人之間的信任關(guān)系D．能夠憑借交易者之間的友好關(guān)系，提供更加穩(wěn)定的市場(chǎng)基礎(chǔ)2下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說法，正確的有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易2下列關(guān)于期貨合約價(jià)值的說法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益第二篇：云南省2017年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)資料：跨期套利考試試卷云南省2017年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)資料：跨期套利考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有__。瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)貨幣市場(chǎng)利率工具主要包括__。A．監(jiān)事會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì)D．員工代表大會(huì)下列不屬于基本分析特點(diǎn)的是__。A．987 125； B．987 125；25 C．948 500； D．948 500；25期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向__報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．5下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，錯(cuò)誤的是。不考慮交易成本，則下列說法正確的有__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場(chǎng)D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)1現(xiàn)貨期權(quán)分為__。A．互換合約 B．期權(quán)合約 C．調(diào)期合約D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約1保障基金管理機(jī)構(gòu)作為保障基金管理的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的情況報(bào)告__。A：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金／+其他調(diào)整項(xiàng)B：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值／+其他調(diào)整項(xiàng)C：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金／+其他調(diào)整項(xiàng)D：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金／+其他調(diào)整項(xiàng)1以下各項(xiàng)中，__是正確的期貨的合約名稱。A：市場(chǎng)指令 B：階梯價(jià)格指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令1買入套期保值一般可運(yùn)用的情況是__。A．該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究 B．該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究 C．該品種合約將來的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析 D．該品種國內(nèi)市場(chǎng)的期貨交易狀況在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。A．3 B．5 C．7 D．152下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場(chǎng)的活力B．期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) C．嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D．監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮2期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入（）。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列的行為。A．加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合艦性管理B．督促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章 C．持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育D．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。A．?dāng)M任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格 B．公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意 C．應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任 D．應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議我國的介紹經(jīng)紀(jì)商能提供的服務(wù)有。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同，期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的情況有__。A．網(wǎng)上下單 B．電話下單C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 D．書面下單新上市的品種和新上市的期貨合約，其漲跌停板幅度一般為合約規(guī)定漲跌停板幅度的____ A： B： C：2或3倍 D：1到3倍下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法，正確的有__。A：董事長 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：總經(jīng)理D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人1期貨期權(quán)合約幾乎包括了相關(guān)期貨合約的所有標(biāo)準(zhǔn)化要素，但其中期貨合約中沒有的要素有__。A：價(jià)格波動(dòng)B：保證金交易的杠桿效應(yīng) C：交易者的非理性投機(jī)D：對(duì)抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)具有連續(xù)性1下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉庫的存儲(chǔ)條件D．倉庫的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件1期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊(cè)資本要求是__。A．違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定B．拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理 C．發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D．不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息1不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任B．期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位欲判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰__ A．保險(xiǎn)公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所2期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的__家公司兼任董事、監(jiān)事。A．商品生產(chǎn)者有庫存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價(jià)下跌B．儲(chǔ)運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫存將于日后出售，擔(dān)心出售時(shí)價(jià)格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲 D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價(jià)格下跌2如果實(shí)際資源從國內(nèi)向國外凈轉(zhuǎn)移，則該國____ A：資本賬戶順差 B：資本賬戶逆差 C：經(jīng)常賬戶順差 D：經(jīng)常賬戶逆差2首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．任何遺漏 B．重大遺漏 C．誤導(dǎo)性陳述 D．虛假記載以下關(guān)于利率期貨的說法錯(cuò)誤的是____ A：按所指向的基礎(chǔ)資產(chǎn)的期限，利率期貨可分為短期利率期貨和長期利率期貨 B：短期利率期貨就是短期國債期貨和歐洲美元期貨 C：長期利率期貨包括中期國債期貨和長期國債期貨 D：利率期貨的標(biāo)的資產(chǎn)都是固定收益證券商品指數(shù)基金的主要投資策略是 A：資產(chǎn)配置策略 B：買入并持有策略 C：恒定混合策略D：投資組合保險(xiǎn)策略截至2010年12月31日，國內(nèi)上市交易的期貨品種有個(gè)。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單C．代理客戶委托下達(dá)交易指令D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 C．職業(yè)責(zé)任D．專業(yè)勝任能力期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是． A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠實(shí)信用 D：小心謹(jǐn)慎下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨1為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)每年應(yīng)當(dāng)組織__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。A．50000元 B．10000元 C．3000元 D．20000元1在期貨市場(chǎng)中，與商品生產(chǎn)經(jīng)營者相比，投機(jī)者應(yīng)屬于（）。 B．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者 D．風(fēng)險(xiǎn)回避者1審查期貨公司是否透支交易；應(yīng)當(dāng)以為標(biāo)準(zhǔn)． A：期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C：客戶實(shí)際交納的保證金D：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例1是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。A．報(bào)告持倉 B．非報(bào)告持倉 C．商業(yè)持倉 D．非工業(yè)持倉1申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)． A：3；3 B：3；5 C：5；7 D：5；10下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．階梯價(jià)格指令 C．市價(jià)指令A(yù)．處以3萬元以下罰款 B．要求期貨公司解聘該人員C．予以警告，并處以3萬元以下罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格2面值為1000000美元的3個(gè)月期國債，意味著以（）美元的價(jià)格成交該國債；當(dāng)指數(shù)增長1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，意味著合約的價(jià)格變化（）美元。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本C．極大地簡化了交易過程D．使合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性世界上有色金屬期貨交易主要集中在__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)（）。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息． A：交易結(jié)算結(jié)果查詢方式B：期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 C：客戶開戶和交易流程、出入金流程 D：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括__。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)__。A．CME的3個(gè)月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動(dòng)點(diǎn)是1/2個(gè)基點(diǎn) B．一個(gè)CME的3個(gè)月期國債期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是 C．一個(gè)CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是25美元D．CME規(guī)定，對(duì)于現(xiàn)貨月合約，3個(gè)月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動(dòng)點(diǎn)為1/4個(gè)基點(diǎn)1期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．交割風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)1關(guān)于套利交易指令正確的是。A．保守國家秘密B．保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密 C．保守投資者的商業(yè)秘密 D．保守投資者的個(gè)人隱私1以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是____ A：期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B：客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C：期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入1為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告 B．向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C．必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 D．不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事2套利分析的常用方法包括__。該投資者的盈虧平衡點(diǎn)為。A．CTA B．托管人 C．合伙人D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人第四篇：期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)第一章一、期貨市場(chǎng)最早萌芽于歐洲。到十二世紀(jì)這種交易方式在英、法等國發(fā)展規(guī)模較大、專業(yè)化程度也很高。二、1848年芝加哥期貨交易所問世。1851年，引入遠(yuǎn)期合同。1882年，交易所允許以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任。1925年，CBOT成立結(jié)算公司。1969年成為世界上最大的肉類和畜類期貨交易中心。沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)無法避免，沒有現(xiàn)貨交易，期貨交易沒有根基，兩者相互補(bǔ)充，共同發(fā)展。（2）、交易對(duì)象不同，期貨交易的是特定商品，即標(biāo)準(zhǔn)化和約；現(xiàn)貨交易的是實(shí)物商品。期貨交易一般不是為了獲得商品，套保者為了轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，投機(jī)者為了從價(jià)格波動(dòng)中獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤。（5）結(jié)算方式，現(xiàn)貨交易一次性或分期付款，期貨只須少量保證金，實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。八、期貨市場(chǎng)與證券市場(chǎng)（1）基本經(jīng)濟(jì)職能不同，證券市場(chǎng)資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)，期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格（2）交易目的不同，證券市場(chǎng)讓渡證券的所有權(quán)或謀取差價(jià) 期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和獲取投機(jī)利潤（3）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同（4）保證金規(guī)定不同。1990年10月鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)，引入期貨交易機(jī)制，新中國首家期貨交易所成立 1992年5月，上海金屬交易所開業(yè)1992年7月，第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司成立，同年底，中