7銀行“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)開展情況的匯報(bào)-在線瀏覽
2024-09-28 10:33本頁面
【正文】 直接督導(dǎo)。同時(shí)，要求有查必問“合規(guī)執(zhí)行年”，將活動(dòng)的開展情況納入省行條線現(xiàn)場(chǎng)檢查必查內(nèi)容。我行將“應(yīng)知應(yīng)會(huì)合規(guī)卡”作為加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，保障合規(guī)執(zhí)行的重要工具，設(shè)臵了兩類形式“合規(guī)卡”。通過在員工工位固定擺放“合規(guī)卡” 2 桌簽，沖擊員工視覺，時(shí)時(shí)提醒員工合規(guī)要求，達(dá)到教育員工、督促員工的目的。明確條線和機(jī)構(gòu)職責(zé)，通過定期更新電子版合規(guī)卡，實(shí)現(xiàn)對(duì)員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)和合規(guī)要求掌握情況的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。我行在全國中行系統(tǒng)率先對(duì)二級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)職能進(jìn)行整合，成立了集信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理一體的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控部，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)統(tǒng)一化管理，多數(shù)二級(jí)分行由“一把手”直接負(fù)責(zé)，為內(nèi)控合規(guī)工作提供了有力的組織保障。 二是創(chuàng)新宣講方式。 三是創(chuàng)新交流平臺(tái)。 四、案防與合規(guī)執(zhí)行相結(jié)合，嚴(yán)守合規(guī)底線 一是充分發(fā)揮一線自查的作用，提高自我防范風(fēng)險(xiǎn)能力。同時(shí)， 3 省行加強(qiáng)了對(duì)自查工作指導(dǎo)，在交易數(shù)據(jù)、流程優(yōu)化等方面提供了全方位支持和服務(wù)，形成了一道防線抓落實(shí)，二道防線抓組織抽查，三道防線提供協(xié)防，齊抓共管的良好局面，力爭(zhēng)第一時(shí)間，第一道關(guān)口發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。省行通過非現(xiàn)場(chǎng)分析的方式，鎖定目標(biāo)機(jī)構(gòu)、目標(biāo)環(huán)節(jié)，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查的質(zhì)效；同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注案件和違規(guī)的形式、特點(diǎn)，通過數(shù)據(jù)下載和數(shù)據(jù)篩選，為全轄機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線提供異常賬戶及異常交易清單，提高核查和監(jiān)控效率，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移。在充分利用各類非現(xiàn)場(chǎng)信息的基礎(chǔ)上，事先不通知，不打招呼，對(duì)基層營業(yè)機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行突擊檢查，進(jìn)一步提高檢查的效果，嚴(yán)防實(shí)質(zhì)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)前期銀監(jiān)部門檢查發(fā)現(xiàn)問題，實(shí)行“一戶一策”，指定整改責(zé)任人和整改時(shí)限，積極開展整改，%，同時(shí)，從源頭入手，分析問題成因，防范相關(guān)問題再次發(fā)生。截止4月底，由各行
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