銀行內(nèi)控合規(guī)工作心得體會-在線瀏覽
2024-09-16 07:16本頁面
【正文】 和業(yè)務。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗 3人，強制休假 3人。每月至少 一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查 。每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。 (一 )公司條線 根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員 和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。 根據(jù)《關(guān)于發(fā)送 **支行員工個人理財業(yè)務風險排查方案 的通知》文件要求，我行對 20xx年 8月至 20xx年 3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本 人理財業(yè)務行為。 (三 )監(jiān)察及法律合規(guī)方面 根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工工作的培訓力度。 五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位 近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會 議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。 在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。 銀行內(nèi)控合規(guī)工作心得體會篇 2 自 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重 要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了
教學課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1