【正文】 幾個(gè)假設(shè)條件? 122模式：一種資源、 兩個(gè)國(guó)家、兩種商品；? 資源處于充分就業(yè)狀態(tài)；? 進(jìn)行貿(mào)易的國(guó)家國(guó)際收支處于完全平衡狀態(tài)， 出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值；? 自由貿(mào)易，不存在貿(mào)易限制；? 完美市場(chǎng)：商品和要素市場(chǎng)完全自由競(jìng)爭(zhēng) 。 斯密以絕對(duì)成本為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理論，在 18世紀(jì)的英國(guó)條件下是具有進(jìn)步意義的，它反映了新興資產(chǎn)階級(jí)的利益，成為反對(duì)閉關(guān)自守、自給自足的封建殘余影響和重商主義貿(mào)易政策的有力武器，對(duì)發(fā)展和鞏固資本主義生產(chǎn)方式起了推動(dòng)作用。因?yàn)樗鼉H論述了在生產(chǎn)上各具絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的國(guó)家，才能參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易并從中獲利。 13華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組w 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的貢獻(xiàn)與不足– 貢獻(xiàn) ： 首次明確肯定了國(guó)際貿(mào)易對(duì)參與雙方在經(jīng)濟(jì)上都是有利的，從而為開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易掃除了認(rèn)識(shí)上的一大障礙，這在理論上和實(shí)踐上都有著重大意義。 亞當(dāng) – 不足 ： 絕對(duì)成本或絕對(duì)利益原則在被普遍的運(yùn)用是遇到了很大的困難：無(wú)法解釋那些不具備絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家如何在國(guó)際貿(mào)易中獲益。14華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組w 比較優(yōu)勢(shì)理論– 大衛(wèi) 比較成本學(xué)說(shuō)最早是由托倫斯于 1815年在《論對(duì)外谷物貿(mào)易》中提出，李嘉圖于 1817年在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》加以完善和發(fā)展。 李嘉圖出身于倫敦商人家庭，青年時(shí)代從事股票投資， 25歲已有財(cái)產(chǎn) 200萬(wàn)英鎊，后被選為英國(guó)下議員，未受過(guò)高等教育，但是長(zhǎng)期從事經(jīng)濟(jì)理論研究。在這種情況下，國(guó)際貿(mào)易的范圍顯然是擴(kuò)大了，即在國(guó)與國(guó)之間，不論生產(chǎn)成本絕對(duì)高或絕對(duì)低，只要有成本的比較差異存在，就有可能發(fā)生貿(mào)易。– 按照比較優(yōu)勢(shì)原則組織的國(guó)際專(zhuān)業(yè)化分工模式是李嘉圖發(fā)展斯密學(xué)說(shuō)的又一個(gè)方面。16華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組w 大衛(wèi) 18華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組– 比較優(yōu)勢(shì)理論評(píng)價(jià)216。此外，它也沒(méi)有回答收益在兩國(guó)間如何分配的問(wèn)題。對(duì)于這一點(diǎn)， 19世紀(jì)中期英國(guó)最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、李嘉圖的學(xué)生約翰 19華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組w 比 較優(yōu)勢(shì) 理 論 的 貢 獻(xiàn)與不足– 貢獻(xiàn) ：從分析方法的角度看：? 提出了各國(guó)可以普遍遵循的參與國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)。? 其分析是以國(guó)際貿(mào)易不同于國(guó)內(nèi)貿(mào)易為前提的。– 不足 ：? 比較成本法則本身只是靜態(tài)的分析而不是動(dòng)態(tài)的分析。20華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組w古典模型的貨幣化 – 對(duì)古典模型做的 第一個(gè)擴(kuò)展 ：將模型中單位商品的 勞動(dòng)投入量 改為單位商品的 貨幣投入量 。古典貿(mào)易模型的擴(kuò)展與檢驗(yàn)21華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 李嘉圖模式勞動(dòng)投入量、貨幣工資和國(guó)內(nèi)交換（比價(jià)）w 假設(shè)匯率為 Esc1=?1，216。216。 相對(duì)價(jià)格的比較： 1: 3:216。布 酒工資 布 (C) 價(jià)格 酒 (W) 價(jià)格 國(guó)內(nèi)比價(jià)英 國(guó) ?1/h 1h/碼 ?1 3h/桶 ?3 1W:3C葡萄牙 :2C22華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組w 工資和匯率的上下限– 出口條件（這里以英國(guó)出口商品布所需的成本條件為例，匯率是以英鎊為兌換單位： Esc/ ? ）： 或– 出口條件是考察潛在的商品貿(mào)易流向的一種有用的方法；出口條件說(shuō)明在貨幣化的假定下，國(guó)際貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)不僅取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，還取決于相對(duì)的勞動(dòng)工資水平和匯率水平。 例如葡萄牙工資的降低不利于英國(guó)出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力，而英國(guó)工資的降低則有利于提高英國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力。23華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組– 在給定一國(guó)（如葡萄牙）的工資和匯率水平條件下，可以得到另一國(guó)（英國(guó)）在保證其出口條件的工資上下限。24華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組 ? 同樣可以計(jì)算葡萄牙的工資上下限分別為： /小時(shí)； /小時(shí)（注意此工資波幅與英國(guó)的工資波幅及兩國(guó)的生產(chǎn)率比較）?；蛘哒f(shuō)，一國(guó)的高工資是建立在高生產(chǎn)率的基礎(chǔ)之上的。 1國(guó)相對(duì)成本 比較小的商品將排在前列。分割出口和進(jìn)口產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)依舊是相對(duì)工資率：凡是 的商品就出口；反之就進(jìn)口。w 多個(gè)國(guó)家– 自給自足經(jīng)濟(jì)下的價(jià)格水平差距最大的國(guó)家之間進(jìn)行貿(mào)易的動(dòng)力最大，均衡貿(mào)易條件將落入兩國(guó)價(jià)格差距之中。– 多國(guó)模型分析中，除非確定了最終的均衡貿(mào)易條件，否則，未排在序列兩端的國(guó)家的貿(mào)易方式都是不確定的。 他 們對(duì) 李嘉 圖 的生 產(chǎn) 成本理 論進(jìn) 行了批判， 認(rèn)為 他將 勞動(dòng) 作 為 生 產(chǎn) 的惟一要素，將各國(guó)耗 費(fèi) 在同一商品身上的 勞動(dòng) 看作是同 質(zhì) 的，并將此作 為進(jìn) 行 勞動(dòng) 成本比 較的基 礎(chǔ) ， 這 是 錯(cuò)誤 的。29華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組? 1919年，赫克歇爾（ Eli Heckscher, 18791952）發(fā)表了題為《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想 —— 要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。米德分享了 1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 目的是為了用一個(gè)二維平面圖來(lái)說(shuō)明這一理論。? 兩國(guó)在生產(chǎn)中都使用相同的技術(shù)，即兩國(guó)生產(chǎn)函數(shù)一樣。由于要素價(jià)格通常是不同的，因此各國(guó)的生產(chǎn)者都傾向使用更多的便宜要素以降低生產(chǎn)成本。 該假設(shè)意味著增加某一商品生產(chǎn)的 L和 K投入會(huì)帶來(lái)該商品產(chǎn)量的同一比例的增加。 該假設(shè)表明，兩國(guó)生產(chǎn)某商品（ X）相對(duì)于生產(chǎn)另一商品（ Y）來(lái)說(shuō)，使用的某種要素（如， L）的比例較高。但這并不意味著兩國(guó)生產(chǎn)商品 X的 K/L比率是相同的，而是兩國(guó)生產(chǎn) X的 K/L比率均低于生產(chǎn) Y的 K/L比率。 該假設(shè)表明，由消費(fèi)無(wú)差異曲線(xiàn)的位置和形狀所反映的需求偏好在兩國(guó)是完全相同的。 32華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組? 兩國(guó)商品與要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。對(duì)于 L和 K的使用者和提供者也是一樣的。最后，在完全競(jìng)爭(zhēng)下，所有的生產(chǎn)者、消費(fèi)者、要素所有者對(duì)各地、各行業(yè)的商品價(jià)格和要素收入是完全了解的。 該假設(shè)表明， L和 K可以自由、快速地從低收入的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)流向高收入的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)，直到該國(guó)各個(gè)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)、同類(lèi)勞動(dòng)和資本的收益相等為止。 33華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組? 沒(méi)有運(yùn)輸成本、沒(méi)有關(guān)稅或影響自由貿(mào)易的其他壁壘。如果存在運(yùn)輸成本和關(guān)稅，則當(dāng)兩國(guó)的相對(duì)（或絕對(duì)）價(jià)格差不大于每單位貿(mào)易商品的關(guān)稅和運(yùn)輸成本時(shí)，兩國(guó)的生產(chǎn)分工就會(huì)停止。 該假設(shè)表明兩國(guó)均不存在未被利用的資源和要素。 該假設(shè)表明，即使在自由貿(mào)易條件下，兩國(guó)也繼續(xù)生產(chǎn)兩種商品，這意味著兩國(guó)都不是 “很小 ”的國(guó)家。 該假設(shè)意味著每一國(guó)的總進(jìn)口額等于其總出口額。根據(jù)要素稟賦論，一國(guó)具比較優(yōu)勢(shì)從而應(yīng)出口的產(chǎn)品是它在生產(chǎn)上密集使用該國(guó)相對(duì)充裕而便宜的生產(chǎn)要素，而進(jìn)口的產(chǎn)品是它在生產(chǎn)上密集使用該國(guó)相對(duì)稀缺而昂貴的生產(chǎn)要素。 35華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組216。 H—O 分析中關(guān)鍵的是兩個(gè)國(guó)家之間要素的比例是不同的。它可以用兩種方式來(lái)定義：一是實(shí)物定義；二是價(jià)格定義。如果一種商品 X（布）生產(chǎn)中所使用的要素 L與另一種要素 K的比率大于另外一種商品 Y（鋼鐵）生產(chǎn)中所使用的兩種要素的比率，我們就把這種商品 X（布）稱(chēng)為勞動(dòng)密集型（ Laborintensive）的商品。無(wú)論要素的相對(duì)價(jià)格如何， Y總是要比 X 具有更高的 K/L比率。37華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組? 俄林認(rèn)為，同種商品在不同國(guó)家的相對(duì)價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易的直接基礎(chǔ)。 生產(chǎn)要素豐裕度（根源） 資源價(jià)格商品總成本（基礎(chǔ)）商品價(jià)格比（直接原因）比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模式選擇出口 ：密集使用本國(guó)供給豐裕的資源生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品進(jìn)口 ：密集使用本國(guó)供給短缺的資源生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品 38華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組w 要素價(jià)格均等化定理 ? 1948年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅 ? 理論表述：即使生產(chǎn)要素不具備國(guó)際流動(dòng)的條件。同時(shí)，絕對(duì)價(jià)格也會(huì)趨于相等。39華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組? 隨著貿(mào)易的開(kāi)放，在國(guó)家 II商品 X（布）的價(jià)格上漲而商品 Y（鋼鐵）的價(jià)格下降，這引導(dǎo)生產(chǎn)者生產(chǎn)更多的布和更少的鋼鐵。為了做到這一點(diǎn)，資源就必須從鋼鐵的生產(chǎn)中轉(zhuǎn)移出來(lái)流向布的生產(chǎn)。假設(shè)要素的供給是固定的，勞動(dòng)的價(jià)格就會(huì)上漲而資本的價(jià)格會(huì)下跌。 40華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組rr0r1KDKD’KSK ww0w1LDLD’LSLKLKL(w/r)1(w/r)0 (w/r)0(w/r)1(K/L)1(K/L)0布 鋼鐵(K/L)’1(K/L)’041華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組? 要素價(jià)格均等化定理 ： 在貿(mào)易之前， (PC/PS)I(PC/PS)II，并且(w/r)I(w/r)II。這種移動(dòng)將一直持續(xù)到各國(guó)的要素價(jià)格與國(guó)際貿(mào)易條件 (PC/PS)int相一致為止。? 在均衡狀態(tài)下，兩國(guó)都面臨著相同的相對(duì)（和絕對(duì)）的商品價(jià)格，兩國(guó)具有相同的技術(shù)，規(guī)模報(bào)酬不變，則相對(duì)（和絕對(duì)）成本就將均等化。最終商品的貿(mào)易在本質(zhì)上代替著要素在兩國(guó)間的移動(dòng)，這就導(dǎo)致參與貿(mào)易的兩國(guó)國(guó)內(nèi)的豐裕要素的價(jià)格上漲以及稀缺要素的價(jià)格下跌，直至兩國(guó)要素的相對(duì)價(jià)格相等為止。– 在生產(chǎn)出口商品時(shí)，越是專(zhuān)門(mén)或集中使用某一生產(chǎn)要素，就越是能從貿(mào)易中獲得利益。換言之，從自由貿(mào)易中很可能獲得更多利益的生產(chǎn)要素，是那些同可出口商品生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素，而不是與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素。利益受到損害的大集團(tuán)就成為貿(mào)易保護(hù)主義的支持者。– 要素價(jià)格均等化只是一種趨勢(shì)，由于各種假設(shè)條件不存在，因此，完全均等化，以致于貿(mào)易停止是不可能的。– 該定理只是預(yù)測(cè)了國(guó)際貿(mào)易會(huì)縮小或消除同質(zhì)要素收入的國(guó)際間差異，但并沒(méi)有提及國(guó)際貿(mào)易是否會(huì)縮小人均收入的差異。同時(shí)邊際單位成本不能反映在商品的價(jià)格上，要素價(jià)格和邊際價(jià)值也不一致；? 非貿(mào)易商品和閑置資源的存在；? 人為（集團(tuán)的或政策的）因素（利益再分配引起）。46華東理工大學(xué)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程教研組? 理論表述： 在貿(mào)易前后都能達(dá)到充分就業(yè)的情況下，貿(mào)易使豐裕要素的價(jià)格上升和稀缺要素的價(jià)格下降。關(guān)稅提高受保護(hù)產(chǎn)品的價(jià)格，將增加該受保護(hù)產(chǎn)品密集使用的要素的收入。這一結(jié)論表明，國(guó)際貿(mào)易雖然能提高整個(gè)國(guó)家的福利水平，但并不對(duì)每個(gè)人都有利，在一部分人收入增加的同時(shí)，另一部分人的收入?yún)s減少了。這也恰恰是有人反對(duì)自由貿(mào)易的原因。要素的 MP也就是要素的邊際生產(chǎn)率。因此，國(guó)際貿(mào)易在短期內(nèi)只影響產(chǎn)品價(jià)格。由于 MPL和 MPK不變（因?yàn)樯a(chǎn)要素不流動(dòng)），而出口產(chǎn)品價(jià)格（ PX）上升，所以出口行業(yè)使用的勞動(dòng)和資本的報(bào)酬（ WX， RX）都會(huì)增加。也就是說(shuō)，出口行業(yè)的生產(chǎn)要素所有者受益，而進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的生產(chǎn)要素所有者受損。國(guó)際貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)要素報(bào)酬的影響就要結(jié)合產(chǎn)品價(jià)格和要素邊際生產(chǎn)率的變化來(lái)分析。這里我們假定出口行業(yè)是勞動(dòng)密集型的，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)是資本密集型的。這樣，從進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)轉(zhuǎn)移出來(lái)的資本多，但需求少；轉(zhuǎn)移出來(lái)的勞動(dòng)少，但需求卻更多。如果兩個(gè)行業(yè)都按照原來(lái)的資本 — 勞動(dòng)比率生產(chǎn)的話(huà)，就會(huì)有一部分資本閑置下來(lái)。這樣，兩個(gè)行業(yè)都會(huì)比貿(mào)易前投入更多的資本來(lái)替代勞動(dòng)，于是它們的資本 — 勞動(dòng)比率都會(huì)比貿(mào)易前提高。結(jié)果對(duì)出口行業(yè)而言，由于 PX提高， MPL也提高，所以 WX也就上升，也就是出口行業(yè)密集使用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬提高；對(duì)進(jìn)口行業(yè)而言，由于 PM下降， MPK也下降，所以 RM也就下降，也就是進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)密集使用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬下降。在貿(mào)易后的要素市場(chǎng)也將形成均衡，從而 進(jìn)出口行業(yè)的工資和利潤(rùn)在新的均衡狀態(tài)下也必然是相等的 。那么，在貿(mào)易后 WX = WM， RX = RM的情況下，進(jìn)口行業(yè)的工資水平 WM也會(huì)上升，而出口行業(yè)的利潤(rùn)水平 RX也會(huì)降低。這個(gè)結(jié)論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯托爾珀（ Wolfgang Stolper）和薩繆爾森（ Paul Samuelson）論證的，因此稱(chēng)為 “斯托爾珀 —薩繆爾森定理 ”（ StolperSamuelson Theorem）。這一結(jié)果被稱(chēng)為國(guó)際貿(mào)易的 “放大效應(yīng) ”（magnification effect）。由于 A國(guó)的(w/r)較小 ,且 X是勞動(dòng)密集型的，A國(guó)將分工生產(chǎn) X直至達(dá)到 A’點(diǎn)。在A’和 B’點(diǎn)，兩國(guó)的 (K/L)和 (w/r)均都是相同的。 要素稟賦論和要素價(jià)格均等化定理是在比較利益論的基礎(chǔ)上的一大進(jìn)步，有其合理的成分和可借鑒的意義。他們研究得出的結(jié)論有一定的實(shí)用價(jià)值，也有一定的政策意義。 但是該理論也有明顯的局限性，要素稟賦論和要素均等化定理所依據(jù)的一系列假設(shè)條件都是靜態(tài)的，忽略了國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素的動(dòng)態(tài)變化，使理論難免存在缺陷。例如，作為資源大國(guó)的美國(guó)并不是資源型產(chǎn)品的出口國(guó)，作為資金相對(duì)豐富的阿拉伯國(guó)家，也決非是資金密集型產(chǎn)品出口國(guó)。Leontieve,于 1973年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）于 1953年利用美國(guó)投入產(chǎn)出模型計(jì)算了 1947 年和 1951年美國(guó)的貿(mào)