智博股權(quán)投資基金委托管理協(xié)議0909-在線瀏覽
2025-02-02 02:22本頁(yè)面
【正文】 股權(quán)比例、價(jià)格等。6．4．8補(bǔ)充調(diào)查和審計(jì)：完成初步談判后，根據(jù)論證會(huì)提出的問(wèn)題，開展補(bǔ)充調(diào)查，形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告；必要時(shí)聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)與調(diào)查，并出具審計(jì)報(bào)告。乙方在投資決策前應(yīng)取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認(rèn)投資入股條件。6．4．11決策依據(jù)：甲方董事會(huì)和乙方將根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定投資的總體策略；根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資戰(zhàn)略；根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析選擇投資組合；乙方的投資行為將受國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學(xué)的保護(hù)管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風(fēng)險(xiǎn)。6．4．13風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng)、法律審查、財(cái)務(wù)審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實(shí)施及投資后的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行全面監(jiān)控。6．6投資動(dòng)作限制委托資產(chǎn)禁止從事下列行為：1） 以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作；2） 從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；3） 以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保；4） 國(guó)家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。7．2估值基準(zhǔn)日每年末最后一日即12月31日（公歷）為對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的基準(zhǔn)日。7．3．4如遇特殊情況而無(wú)法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產(chǎn)人價(jià)值時(shí)，乙方可依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定或相關(guān)約定辦理。7．5委托資產(chǎn)凈值委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負(fù)債后的資產(chǎn)金額。估值與甲方會(huì)計(jì)帳目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。第八條 甲方費(fèi)用8．1甲方費(fèi)用的種類1）乙方的管理費(fèi)和托管銀行的托管費(fèi)；2）委托資產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)交易和證券交易等活動(dòng)的交易費(fèi)用；3）甲方借貸融資的資金成本（包括但不限于利息、手續(xù)費(fèi)等）；4）甲方股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)費(fèi)用；5）甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用，包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)用和律師費(fèi)用等；6）與甲方公司運(yùn)作相關(guān)的雜費(fèi)等，具體事宜的費(fèi)用由甲方董事會(huì)批準(zhǔn)確認(rèn)。8．2甲方費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1）乙方的管理費(fèi)。每年管理費(fèi)按注冊(cè)資本的2%計(jì)提。支付方式及計(jì)費(fèi)用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。8．3不列入甲方費(fèi)用的項(xiàng)目乙方因處理與委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方費(fèi)用。10．3收益分配方案（1）委托資產(chǎn)的收益分配方案中應(yīng)載明委托資產(chǎn)收益的范圍、委托資產(chǎn)收益、委托資產(chǎn)收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。第十一條 甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì)11．1甲方會(huì)計(jì)政策1）甲方的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；2）甲方核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記賬單位；3）甲方執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；4）甲方獨(dú)立核算，委托乙方聘請(qǐng)專業(yè)人士獨(dú)立建賬、會(huì)計(jì)核算；5）乙方保留完整的會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制甲方會(huì)計(jì)報(bào)表。11．2甲方審計(jì)1）甲方董事會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；2）更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須事先征得甲方股東會(huì)的同意。年度報(bào)告應(yīng)按有關(guān)的要求編制，并反映委托資產(chǎn)在報(bào)告期間所有重大事項(xiàng)。1） 委托資產(chǎn)發(fā)生虧損
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