創(chuàng)業(yè)投資有限公司委托管理協(xié)議-在線瀏覽
2025-01-16 05:12本頁(yè)面
【正文】 第 6條 財(cái)務(wù)管理及評(píng)估報(bào)告 （ 1）財(cái)務(wù) 甲方委托資產(chǎn)分設(shè)投資賬戶和回收賬戶。 乙方應(yīng)派專業(yè)人員為受托資產(chǎn)建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)考核賬冊(cè)，并指定專門(mén)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員負(fù)責(zé)編制受托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并在每個(gè)季度、年度終了后的一個(gè)月內(nèi)將相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)送甲方；在每一會(huì)計(jì)年度終了后二個(gè)月內(nèi)編制甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)告并完成審計(jì)。 甲方及甲方股東有權(quán)對(duì)相關(guān)的原始賬冊(cè)進(jìn)行定期和不定期的抽查和審核。如甲方董事會(huì)對(duì)審計(jì)結(jié)果有異議時(shí)，甲方有權(quán)另行聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)，有關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)，上述記錄應(yīng)由乙方妥善保存，在工作日的工作時(shí)間內(nèi)，應(yīng)允許甲方及甲方股東在提前十個(gè)工作日通知后，自行或通過(guò)其授權(quán)的代表（由甲方或甲方股東承擔(dān)費(fèi)用）對(duì)業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)賬簿進(jìn)行檢查及審計(jì)。 乙方還應(yīng)按甲方要求提供投資組合企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告。 評(píng)估應(yīng)采用以下原則： （ 1）可在公開(kāi)市場(chǎng)自由交易有價(jià)證券，應(yīng)根據(jù)其在上市交易所的交易價(jià)格（評(píng)估日前最近20 個(gè)交易日的平均收盤(pán)價(jià)）確定其估價(jià)，若持有證券占發(fā)行問(wèn)題比例大于 10%，則需按市價(jià)的 70%確定其估價(jià)；處于鎖定期，暫時(shí)不可在公開(kāi)交易市場(chǎng)自由交易的有價(jià)證券，乙方可根據(jù)不同情況，決定對(duì)其按照市價(jià)的大約 85%確定其估價(jià)，若持有證券占發(fā)行總量的比例大于 10%，則需按市價(jià)的 70%確定其估價(jià)。 乙方應(yīng)于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日后一個(gè)月內(nèi)，將評(píng)估報(bào)告提交甲方董事會(huì)審查。如果甲方董事會(huì)與乙方不能就修改后的估值達(dá)成一致意見(jiàn)，將由雙方共同指定的獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)甲方委托資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，該等估值將是最終的。全面估值的原則同一般評(píng)估估值原則，但對(duì)未公開(kāi)上市的投資權(quán)益應(yīng)聘請(qǐng)雙方共同指定的獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。 第 7條 雙方的權(quán)利與義務(wù) （ 1）甲方的權(quán)利 決定委托資產(chǎn)的投資政策，行使投資及退出的最終決策權(quán)。 對(duì)乙方的投資管理行為進(jìn)行再評(píng)價(jià)。 有權(quán)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù) 所以及有關(guān)專家對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并對(duì)委托資產(chǎn)定期進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和資產(chǎn)估值。 甲方同意乙方以委托資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，或甲方同意從投資組合企業(yè)退出時(shí)，或乙方發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，甲方股東在同等條件下享有優(yōu)先投資權(quán)或收購(gòu)權(quán)。 在委托資產(chǎn)清算時(shí)，甲方股東與乙方、律師、注冊(cè)會(huì)計(jì) 師共同組織清算小組對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行清算，按本協(xié)議約定取得出資本金、投資收益和委托資產(chǎn)清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。 （ 2）甲方的義務(wù) 按本協(xié)議的約定及時(shí)、足額地劃撥委托資產(chǎn)，并保證資金來(lái)源合法性，不存在委托上的任何法律障礙。 在本協(xié)議約定的時(shí)限內(nèi)完成對(duì)乙方投資及退出建議的審議并作出決議。 按本協(xié)議約定向乙方支付管理費(fèi)和業(yè)績(jī) 報(bào)酬，以及根據(jù)本協(xié)議約定承擔(dān)其他相關(guān)費(fèi)用。 未經(jīng)乙方同意，不得向第三方泄露項(xiàng)目投資方案、投資合同等信息。 （ 2）代表甲方與投資組合企業(yè)簽訂投資協(xié)議。 （ 4）對(duì)投資組合企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，并提供經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)、資本運(yùn)作等方面的增值服務(wù)。 （ 6）經(jīng)甲方同意，代表甲方參與與受托管理有關(guān)的其它活動(dòng)。 （ 4）乙方的義務(wù) 以誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，管理和運(yùn)作甲方委托的資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，致力于甲方委托資產(chǎn)的保值增值。 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員管理和運(yùn)作受托資 產(chǎn)，進(jìn)行項(xiàng)目選擇、投資分析 、制訂投資方案，提出合理謹(jǐn)慎的投資判斷，在報(bào)經(jīng)甲方審議批準(zhǔn)后實(shí)施，并對(duì)投資組合企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，提供增值服務(wù)，實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目退出變現(xiàn)。 乙方應(yīng)如實(shí)報(bào)告受托資產(chǎn)的投資及資產(chǎn)增減值情況，若受托資產(chǎn)在委托管理期內(nèi)，經(jīng)審計(jì)連續(xù) 6個(gè)月的凈資產(chǎn)值低于甲方實(shí)際委托資產(chǎn)原值達(dá) 20%，經(jīng)甲方通過(guò)（如乙方為甲方股東之一時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)回避相關(guān)表決），將提前終止本委托協(xié) 議。重大情況是指可能影響受托資產(chǎn)的安全，或影響甲方投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事宜，包括：乙方或投資組合企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化；出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)虧損；住所地發(fā)生變化；對(duì)外涉及重大訴訟；債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變化；營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%；法定代表人或高層管理人員發(fā)生變動(dòng)；高層管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害、賠償責(zé)任等。 接受甲方委派的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律 師及專家小組對(duì)乙方執(zhí)行本協(xié)議及其他涉及甲方利益事宜的監(jiān)督和檢查，并予以積極配合，提供真實(shí)可靠的相關(guān)資料。 甲方從投資組合企業(yè)退出后，乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定配合收回退出資金。如乙方利益與甲方利益發(fā)生沖突時(shí)，乙方不得采取違反本協(xié)議或違反甲方最佳利益的措施損害甲方利益。 乙方為投資組合企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，不應(yīng)當(dāng)收取咨詢服務(wù)費(fèi)用，如特殊情況下收取了服務(wù)費(fèi)用，所收取的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)全部作為受托資產(chǎn)的權(quán)益。 1保密義務(wù)。 1不得利用甲方專有或保密信息為乙方股東、管理團(tuán)隊(duì)成員及其親友或第三方謀私
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