創(chuàng)業(yè)投資有限公司委托管理協(xié)議-在線瀏覽
2025-01-16 05:12本頁面
【正文】 第 6條 財務管理及評估報告 （ 1）財務 甲方委托資產分設投資賬戶和回收賬戶。 乙方應派專業(yè)人員為受托資產建立獨立的會計核算和財務考核賬冊，并指定專門的財務會計人員負責編制受托資產的會計賬冊，并在每個季度、年度終了后的一個月內將相關財務報表報送甲方；在每一會計年度終了后二個月內編制甲方年度財務報告并完成審計。 甲方及甲方股東有權對相關的原始賬冊進行定期和不定期的抽查和審核。如甲方董事會對審計結果有異議時，甲方有權另行聘請審計機構審計，有關費用由甲方承擔，上述記錄應由乙方妥善保存，在工作日的工作時間內，應允許甲方及甲方股東在提前十個工作日通知后，自行或通過其授權的代表（由甲方或甲方股東承擔費用）對業(yè)務記錄、財務賬簿進行檢查及審計。 乙方還應按甲方要求提供投資組合企業(yè)的財務報告。 評估應采用以下原則： （ 1）可在公開市場自由交易有價證券，應根據其在上市交易所的交易價格（評估日前最近20 個交易日的平均收盤價）確定其估價，若持有證券占發(fā)行問題比例大于 10%，則需按市價的 70%確定其估價；處于鎖定期，暫時不可在公開交易市場自由交易的有價證券，乙方可根據不同情況，決定對其按照市價的大約 85%確定其估價，若持有證券占發(fā)行總量的比例大于 10%，則需按市價的 70%確定其估價。 乙方應于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日后一個月內，將評估報告提交甲方董事會審查。如果甲方董事會與乙方不能就修改后的估值達成一致意見，將由雙方共同指定的獨立機構對甲方委托資產進行評估，該等估值將是最終的。全面估值的原則同一般評估估值原則，但對未公開上市的投資權益應聘請雙方共同指定的獨立評估機構進行評估。 第 7條 雙方的權利與義務 （ 1）甲方的權利 決定委托資產的投資政策，行使投資及退出的最終決策權。 對乙方的投資管理行為進行再評價。 有權聘請會計師事務所、律師事務 所以及有關專家對資產進行審計，并對委托資產定期進行業(yè)績考核和資產估值。 甲方同意乙方以委托資產進行投資時，或甲方同意從投資組合企業(yè)退出時，或乙方發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，甲方股東在同等條件下享有優(yōu)先投資權或收購權。 在委托資產清算時，甲方股東與乙方、律師、注冊會計 師共同組織清算小組對委托資產進行清算，按本協(xié)議約定取得出資本金、投資收益和委托資產清算后的剩余財產。 （ 2）甲方的義務 按本協(xié)議的約定及時、足額地劃撥委托資產，并保證資金來源合法性，不存在委托上的任何法律障礙。 在本協(xié)議約定的時限內完成對乙方投資及退出建議的審議并作出決議。 按本協(xié)議約定向乙方支付管理費和業(yè)績 報酬，以及根據本協(xié)議約定承擔其他相關費用。 未經乙方同意，不得向第三方泄露項目投資方案、投資合同等信息。 （ 2）代表甲方與投資組合企業(yè)簽訂投資協(xié)議。 （ 4）對投資組合企業(yè)進行監(jiān)督和管理，并提供經營管理、財務、資本運作等方面的增值服務。 （ 6）經甲方同意，代表甲方參與與受托管理有關的其它活動。 （ 4）乙方的義務 以誠實守信、勤勉盡責的原則，管理和運作甲方委托的資產，控制投資風險，致力于甲方委托資產的保值增值。 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員管理和運作受托資 產，進行項目選擇、投資分析 、制訂投資方案，提出合理謹慎的投資判斷，在報經甲方審議批準后實施，并對投資組合企業(yè)進行監(jiān)督管理，提供增值服務，實現投資項目退出變現。 乙方應如實報告受托資產的投資及資產增減值情況，若受托資產在委托管理期內，經審計連續(xù) 6個月的凈資產值低于甲方實際委托資產原值達 20%，經甲方通過（如乙方為甲方股東之一時，乙方應當回避相關表決），將提前終止本委托協(xié) 議。重大情況是指可能影響受托資產的安全，或影響甲方投資目標實現的事宜，包括：乙方或投資組合企業(yè)股權結構的變化；出現經營虧損；住所地發(fā)生變化；對外涉及重大訴訟；債務擔保發(fā)生重大變化；營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的 30%；法定代表人或高層管理人員發(fā)生變動；高層管理人員的行為可能依法承擔重大損害、賠償責任等。 接受甲方委派的注冊會計師、律 師及專家小組對乙方執(zhí)行本協(xié)議及其他涉及甲方利益事宜的監(jiān)督和檢查，并予以積極配合，提供真實可靠的相關資料。 甲方從投資組合企業(yè)退出后，乙方應根據本協(xié)議約定配合收回退出資金。如乙方利益與甲方利益發(fā)生沖突時，乙方不得采取違反本協(xié)議或違反甲方最佳利益的措施損害甲方利益。 乙方為投資組合企業(yè)提供管理咨詢服務，不應當收取咨詢服務費用，如特殊情況下收取了服務費用，所收取的費用應當全部作為受托資產的權益。 1保密義務。 1不得利用甲方專有或保密信息為乙方股東、管理團隊成員及其親友或第三方謀私
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