保險監(jiān)管行政處罰程序規(guī)定-在線瀏覽
2024-09-14 13:56本頁面
【正文】 派出機構所給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟?！ 〉诎藯l 中國保監(jiān)會及派出機構必須充分聽取當事人的意見，復核當事人提出的事實、理由和證據(jù)；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應當采納。 本規(guī)定所稱保險資產(chǎn)管理機構，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構批準設立，并依法登記注冊的保險資產(chǎn)管理公司及其分支機構?！ ”疽?guī)定所稱業(yè)務許可證，是指保險公司法人許可證、經(jīng)營保險業(yè)務許可證、保險營銷服務許可證、經(jīng)營保險代理業(yè)務許可證、保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證、經(jīng)營保險經(jīng)紀業(yè)務許可證、經(jīng)營保險公估業(yè)務許可證、保險資產(chǎn)管理公司法人許可證和經(jīng)營保險資產(chǎn)管理業(yè)務許可證?！ 〉谑粭l 派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)下列違法行為實施行政處罰： ?。ㄒ唬┥米栽O立保險公司的； ?。ǘ┓欠◤氖律虡I(yè)保險業(yè)務活動的； ?。ㄈ┥米栽O立保險資產(chǎn)管理公司的； ?。ㄋ模┥米栽O立專業(yè)保險代理機構、保險經(jīng)紀機構、保險公估機構的； ?。ㄎ澹┓欠◤氖卤ｋU代理業(yè)務或者經(jīng)紀業(yè)務活動的?！ 〉谑l 派出機構實施下列行政處罰，應當報中國保監(jiān)會批準： ?。ㄒ唬┑蹁N由中國保監(jiān)會頒發(fā)的業(yè)務許可證； ?。ǘ┏蜂N由中國保監(jiān)會核準的任職資格?！ 〉谑臈l 中國保監(jiān)會可以直接查處派出機構管轄范圍內(nèi)的保險違法行為，也可以委托派出機構查處中國保監(jiān)會管轄范圍內(nèi)的保險違法行為?！ 〉谑鍡l 異地實施保險違法行為的，由違法行為發(fā)生地的派出機構管轄。實施違法行為主體所在地的派出機構應當積極配合違法行為的查處?！ 蓚€以上派出機構因管轄權發(fā)生爭議的，應當報請中國保監(jiān)會指定管轄。受移送的派出機構對管轄權有異議的，不得自行移送，應當報請中國保監(jiān)會指定管轄。 第十九條 立案應當填寫《行政處罰立案審批表》，由案件調查部門負責人或者派出機構負責人批準，決定立案或者不予立案?！ ≌{查人員的回避應當由案件調查部門負責人或者派出機構負責人決定?！ 〉诙l 調查人員調查取證時，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示中國保監(jiān)會或者派出機構合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書?！ 〉诙龡l 調查人員調查案件，應當充分收集證據(jù)。調取原始證據(jù)有困難的，可以復制，復制件應當標明“經(jīng)核對與原件無誤”，并由書證出具人簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，應當在材料上注明。詢問應當個別進行?！ ≡儐枒斨谱鳌墩{查筆錄》，《調查筆錄》應當交被調查人核對；對沒有閱讀能力的，應當向其宣讀。經(jīng)核對無誤后，由被調查人逐頁在筆錄上簽名或者蓋章。被調查人拒絕簽名或者蓋章的，應當在筆錄上注明?！ 〉诙藯l 抽樣取證，應當有當事人在場，并開具物品清單，由調查人員和當事人簽名或者蓋章?！ 〉谌畻l 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施?！ 〉谌粭l 先行登記保存證據(jù)的，應當簽發(fā)《先行登記保存證物通知書》，填寫《登記保存物品清單》，由當事人簽字或者蓋章確認，并加封中國保監(jiān)會或者派出機構先行登記保存封條，就地由當事人保存?！ τ谙刃械怯洷４娴淖C據(jù)，應當在7日內(nèi)作出處理決定。 第三十三條 案件調查部門可以聘請資信良好的會計師事務所和律師事務所等社會中介機構參與調查，但必須要求其出具專業(yè)報告。第三節(jié) 移交 第三十五條 案件調查終結，案件調查部門應當制作《案件調查報告書》，報部門負責人批準。 前款“處理建議”包括給予行政處罰、不予行政處罰、不應給予行政處罰或者移送司法機關處理的建議?！ 〉谌邨l 案件審理部門依法對案件卷宗材料進行審查，卷宗不夠規(guī)范的，退回案件調查部門補充完善后再行移交。第四章 處罰第一節(jié) 審理 第三十九條 案件審理部門受理案件后，從調查程序、違法事實認定、行為定性、證據(jù)采信、處罰種類與幅度等方面對案件進行審理?！ 〉谒氖畻l 案件審理后，案件審理部門應當制作《案件審理報告》，根據(jù)案件有關情況分別提出以下處理意見： ?。ㄒ唬┌讣饕聦嵅磺寤蛘咧饕C據(jù)不足的，退回案件調查部門補充調查； ?。ǘ┎粯嫵尚姓`法的，不予處罰； ?。ㄈ╇m構成行政違法但情節(jié)輕微可不予行政處罰，需要采取非行政處罰監(jiān)管措施的，交由案件調查部門處理； ?。ㄋ模斢枰孕姓幜P的，提出處罰意見； ?。ㄎ澹┥嫦?
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