【正文】 部門 ? 審核組內(nèi)部會議（必要時） a) 審核準備情況 b) 討論疑難問題 c) 提出注意事項 審核前溝通 2022/8/21 40 第三章 審核的實施 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場審核 ? 不合格報告 ? 審核組會議 ? 末次會議 第三章 審核的實施 2022/8/21 41 首次會議 ? 審核簽到 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計劃安排的確認 ? 介紹審核的方法和程序 ? 確認審核組所需要的資源和設施已齊備 ? 問題澄清 ? 確認中間會議和末次會議時間 注：內(nèi)審時以上步驟可適當簡化 首次會議 2022/8/21 42 現(xiàn)場審核 ? 組長控制審核的全過程 ? 審核路線的展開 ? 檢查表的使用 ? 審核技術與訣竅 ? 審核的抽樣 ? 審核的驗證 ? 做好檢查筆記 ? 不確定問題的處理 ? 不合格的處理 2022/8/21 43 審核過程的控制 ? 控制審核計劃 ? 控制審核進度 ? 協(xié)調(diào)氣氛 ? 保持客觀 ? 審定結果 2022/8/21 44 審核路線的展開 部門職責 相關活動 相關活動 相關活動 相關文件 相關文件 相關文件 相關文件 相關文件 實施 實施 實施 實施 實施 實施 實施 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 記錄 審核路線的展開 2022/8/21 45 檢查表的使用 （ 依據(jù)檢查表并考慮靈活性） 標準要求 文件要求 檢查表（問題） 現(xiàn)場審核（面談 /提問 /觀察 /抽樣 /驗證） 回答 /事實 /記錄結果 結論（合格 /不合格） 檢查表（答案） 檢查表的使用 2022/8/21 46 審核技術 ? 詢問適當?shù)膯栴} ? 驗證對問題的回答 ? 觀察實際發(fā)生的事情 審核技術 2022/8/21 47 審核的面談 ? 選擇合適的面談對象 被審核區(qū)域 /部門的負責人 直接責任人 /操作者 ? 提問策略 提出恰當?shù)膯栴} 正確的提問方式 2022/8/21 48 審核的抽樣 ? 隨機抽樣 ? 適當數(shù)量（檢查表） ? 審核員親自抽樣 ? 征得被審核人員同意 ? 應相信樣本 審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項，不應不 斷擴大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止。2022/8/21 1 ISO9000:2022內(nèi)部質(zhì)量審核 主講 蔡江漢 北京經(jīng)緯方正技術咨詢有限公司廣州分公司 2022/8/21 2 第一章 審核總論 第二章 審核策劃和準備 第三章 審核的實施 第四章 審核報告 第五章 糾正措施 第六章 審核的跟蹤 2022/8/21 3 1質(zhì)量審核的定義 2 質(zhì)量體系審核的分類 3審核的目的 4審核的特點 5 審核的范圍 6審核的依據(jù) 7 審核的時機和頻度 8 審核的基本程序 第一章 審核總論 2022/8/21 4 審核：為獲得審核證據(jù)對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 ? 典型的審核和 QMS審核 ? 描述 QMS（或產(chǎn)品審核時，只需將審核定義中“審核證據(jù)”和“審核準則”兩個術語前加QMS或產(chǎn)品即可。 2022/8/21 49 審核的驗證 ? 依據(jù)客觀證據(jù) ? 面談所得信息應再驗證 ? 責任人的談話可做客觀證據(jù) ? 非責任人的信息只作線索 2022/8/21 50 客觀證據(jù) ? GB/6385ISO8402中的定義 建立在通過觀察、測量、試驗或其他手段所獲事實的基礎上，證明是真實的信息。 調(diào)查報告：采購訂單被送給宏源貿(mào)易公司，它不在合 格供方名單中。 2022/8/21 89 ? 尊重對方，尊重別人 －尊重受審方的制度和習慣，不要隨便破壞 事例： 審核員和被審核方到計算機房檢查文件的使用 審核員：我應拖下鞋子嗎？ 被審核方：哦，我們都這樣。 2022/8/21 90 ? 冷靜的態(tài)度和堅毅的精神 －審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要因激動而喪失客觀性 例： 審核員：為什么你的計時器沒有校準？ 被審核方：都這樣做的嗎？你會不會校準你的手表？ 審核員：不要離題。 被審核方：我認為不需要去校準。 被審核方：實際一點吧，校準費用比買一個新的還要貴。 2022/8/21 91 －審核中要有毅力，有信心 例： 審核員：校準規(guī)程中要求在校準后的千分尺上都要貼上 校準標簽，為什么這一把千分尺沒貼上校準標 簽，而是被貼在盒子上？ 被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在所有的千 分尺上都貼上標簽。 2022/8/21 92 審核技巧 （一）少講、多看、多問、多聽 ? 就題咨詢 ? 裁判 都應避免 ? 重復闡述 （二）選擇正確的對象提問 ? 問題應向負責進行該項活動的部門或個人提出 ? 不要向無關部門或人員提問，如： －問銷售部門如何進行供方評定 －向設計部門問如何決定檢驗時使用的統(tǒng)計技術 2022/8/21 93 （三）正確地提出問題 ? 明確，直接針對要了解的問題提問 ? 不要像在外交談判中那樣旁敲側擊 ? 不要提出外行的或錯誤的問題，如： －向采購部門問：“合同如何評審的？” －向檢驗部門問：“成品來不及檢驗而緊急放行時，應 如何作好標記和記錄？” 2022/8/21 94 （四）封閉式問題和開啟式問題相結合 ? 封閉式提問 －可用“是”“否”“有”“無”來回答 －可得出明確無誤的答案，但信息量較少 ? 開啟式提問 －主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請談談軟件的有效性，你們是如何做的？” －擴展式提問：在會話基礎上逐漸進入較高層次的交流， “那么，對你來說，了解這類程序的重要性有什么 作用呢？” 2022/8/21 95 －征求意見式提問 －設想式提問，如： “電源切斷了怎么辦？” “ 計算結果不滿足這個公式， 你將如何處理？” ? 審核時： 開始：開啟式的問題 繼而：設想式的問題 結束：封閉式的問題 2022/8/21 96 （五）提問和索要相接合 提問 ： 涉及文件及實際情況 索要文件或觀察現(xiàn)場 注意 ：避免埋頭細讀一大堆文件，而中斷調(diào)查 （六）聯(lián)想和追溯 －從采購驗證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評定 有無問題；到有關部門追溯評定記錄 －從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗，包裝，交付 過程有關問題，而追溯這些過程的情況和記錄 2022/8/21 97 （七）創(chuàng)造一個良好的審核氣氛 －審核員應平等，和氣待人 －注意聽人講話，認真記筆記 －不時地用點頭、注視、附和等方式對對方談話表示 感興趣 －請對方出示文件應征得對方同意 －發(fā)現(xiàn)了不合格要對方領導簽字時，要耐心說明理由 －即使對方態(tài)度粗暴，也不要與之爭吵 2022/8/21 98 第 五