【正文】 評價與分類排序 . 提交初評結果 . 審定初評結果及匯總上報 . 初評質量分析 . 信息錄入 . 紀律與罰則 . 評估委托者應遵守的紀律 . 評估機構應遵守的紀律 . 咨詢專家應遵守的紀律 . 罰則 . 技術附件…………………………………………………………………附錄： 《國家重點新產(chǎn)品項目評估咨詢專家意見表》（表） 附錄： 《國家重點新產(chǎn)品項目初評報告》(表) 《國家重點新產(chǎn)品咨詢專家總名單》（表） 附錄： 《國家重點新產(chǎn)品項目匯總表》（表） 附錄： 關于新產(chǎn)品評估報告錄入的說明 本規(guī)范適用于國家重點新產(chǎn)品計劃評估活動的全過程及評估的委托者、承擔者和咨詢專家。.總則 評估原則： 獨立、客觀、公正、科學，立足于國家層次，確保國家重 點新產(chǎn)品的質量和水平。 評估承擔者：具有良好人員素質和職業(yè)信譽并且從事過科技評估或相關 工作的專業(yè)評估機構。 評估主要依據(jù)：項目申報表及附件、專家咨詢意見、評估承擔者對項目 情況的調查與分析。 （參見 項目形式審查） 程序: 地方（或部門）委托初評機構進行初評。 包括：整理項目申報材料、初步分析項目情況、聘請和根據(jù) 需要培訓專家、專家咨詢、分析與綜合專家意見、深入分析 項目并對關鍵問題進一步核實、完成每個項目初評報告。 （參見 初評綜合分類） 程序: 初評機構提交初評結果。（參見初評結果審定及匯總上報） 程序: 科技部組織核評或認定。. 評估指標體系及說明新產(chǎn)品評估指標體系包括篩選條件、評價指標和參考信息三部分。篩選條件如表所示。它包括產(chǎn)業(yè)政策、技術、市場前景與經(jīng)濟效益、社會效益、風險五大方面，共個一級指標，其評價指標體系見圖。它對于評估機構和咨詢專家細致分析項目、管理者決策具有參考價值。表 新產(chǎn)品評估的參考信息創(chuàng)新類型（全新型、更新?lián)Q代型、改進型、模仿型、其他）改進方面（性能、功能、結構、材質、工藝或技術路線）產(chǎn)品的社會意義（擴大就業(yè)、環(huán)境保護、資源合理利用、其他）產(chǎn)品存在的主要風險（技術、生產(chǎn)、市場銷售、企業(yè)經(jīng)營管理、政策、其他）產(chǎn)品主要競爭優(yōu)勢（性能、價格、營銷、政策、服務、品牌、其他）產(chǎn)品的采標類型（國際標準、國外先進標準、國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準）產(chǎn)品成熟度（批量(規(guī)模)生產(chǎn)、小批量生產(chǎn)、中試生產(chǎn)、產(chǎn)品樣機(樣品)、實驗品樣機(樣品)）變通條款 評估實踐中，根據(jù)時間、經(jīng)費、委托者要求等具體評估條件，評估指標體系中的參考信息部分可以部分省略。()可靠性 指產(chǎn)品在規(guī)定條件下和規(guī)定時間內，完成規(guī)定功能的能力，它包括穩(wěn)定性、耐久性和安全性。風險本身是一個無形的因素，常常難以預測，也很難對其進行準確評估，但是我們可以通過對風險的成因進行分解，并對這些分解后的指標所作的評估，來間接推算出各類風險的大小，繼而確定整個產(chǎn)品的風險大小。判斷風險大小需綜合考慮風險發(fā)生的概率及對產(chǎn)品的影響程度。技術的不確定性一般由下述幾個因素所決定：技術成熟性、替代技術出現(xiàn)、技術更新的能力和速度、知識產(chǎn)權歸屬等等。產(chǎn)品在經(jīng)營管理上的風險主要指因企業(yè)經(jīng)營管理方面的不確定性而造成的對產(chǎn)品發(fā)展的影響。產(chǎn)品在市場銷售上的風險主要來源于產(chǎn)品在市場需求（包括市場容量、時機、變化趨勢等）和市場競爭能力（性能、品牌、價格、銷售渠道、營銷手段、供貨速度和方式、服務等等）等方面的不確定性。如國家、部門、地方制訂的有關法律法規(guī)禁止某些新產(chǎn)品進入市場；或給某些新產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售帶來困難或一些限制條件。表 新產(chǎn)品評估主要指標及其參考權重評價方面一級指標代碼參考權重產(chǎn)業(yè)政策該產(chǎn)品是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策該產(chǎn)品是否為本產(chǎn)業(yè)的關鍵產(chǎn)品對相關產(chǎn)品發(fā)展的帶動作用技術技術自主知識產(chǎn)權含量技術創(chuàng)新性技術先進性 產(chǎn)品采標情況產(chǎn)品可靠性 市場前景與經(jīng)濟效益產(chǎn)品市場需求 品牌競爭力 產(chǎn)品預計經(jīng)濟效益 社會效益產(chǎn)品社會效益風險產(chǎn)品風險 . 操作方法與具體要求. 項目形式審查 地方（或部門）按《申報指南》要求對經(jīng)基層科委申報或直接申報上來的項目進行形式審查，對通過形式審查的項目進行錄入（簡稱申報信息庫）。對于不符合要求的項目應不予受理或要求申報單位補充和修正。l對所有通過形式審查的項目在項目申報表上填寫單位所在地代碼、產(chǎn)品類別代碼。. 初評委托l(wèi)地方（或部門）委托初評機構對所有通過形式審查的項目進行初評，提供項目全部材料，包括： 項目申報表及附件； 項目申報信息庫。. 專家咨詢l初評機構應充分發(fā)揮專家咨詢的作用，建議最好采取背靠背的形式進行專家咨詢。l咨詢專家應本著對國家和對產(chǎn)品負責的態(tài)度，依據(jù)項目材料和專家自身的專業(yè)知識及對項目相關情況的了解，獨立、客觀、公正地對項目進行評價。. 咨詢專家選擇原則 初評機構根據(jù)每個項目情況，按以下原則，選擇項目咨詢專家。權威性： 專家應熟悉有關技術和行業(yè)發(fā)展情況，了解市場，在相關行業(yè)和領域內具有權威性。配置合理性： 技術、經(jīng)濟、行業(yè)與科技管理專家兼顧；產(chǎn)、學、研、管 理部門、行業(yè)協(xié)會等單位的專家兼顧?；乇茉瓌t： 以下人員不得作為咨詢專家：申報單位的工作人員、與申報項目有利益關系的專家、以及申報單位書面申請希望回避的競爭對手（申報單位申請回避的人員不得超過人）。. 項目綜合評價與分類排序初評機構在專家咨詢和對關鍵問題進行深入調查與核實的基礎上，對項目進行綜合評價。l多專家意見橫向綜合 多個評估專家意見橫向綜合可參考公式如下： 式中：—個專家對第項指標的綜合評分值； 專家—專家針對第項指標的權重系數(shù)。專家權重系數(shù)可參考表。l多指標縱向綜合多指標縱向綜合的目的是通過對項目所有指標的綜合，得到對項目的整體綜合評價（總分值）。l項目分類排序的規(guī)則 初評機構在對每個項目評估的基礎上完成每個項目的初評報告，并對本地區(qū)（或部門）的所有項目進行綜合分類與排序。項目分類排序必須滿足以下基本規(guī)則?！Y選規(guī)則基本規(guī)則：分類檔次高的項目其排序先于分類檔次低的項目，即類項 目先于類項目，類項目先于類項目。—限高規(guī)則參考規(guī)則：對以上（含）的專家評或類的項目，一般來講，項目綜 合結論不能為類?！x優(yōu)規(guī)則. 提交初評結果初評機構向地方（或部門）提交每個項目的初評報告(附錄：表)、初評報告軟盤，返回項目所有申報材料及軟盤。. 審定初評結果及匯總上報 地方（或部門）根據(jù)初評結果提出報送意見，并匯總報送科技部。l按《申報指南》要求，在申報表上簽署意見并蓋章。上報項目中類項目不應超過上報項目總數(shù)的。注意項目報送匯總表中引用的初評結論必須與初評報告中的初評結論保持一致。報送材料分書面材料和電子數(shù)據(jù)兩部分，采用書面報送和網(wǎng)上報送并行的方式。電子數(shù)據(jù)1. 項目申報表的電子數(shù)據(jù)； 〈錄入格式參見《申報指南》〉通過國家科技計劃項目申報服務系統(tǒng)（）申報?！翠浫敫袷絽⒁姳局改细郊蛋匆?guī)定格式錄入，并按規(guī)定格式要求導出數(shù)據(jù)，通過方式發(fā)至新產(chǎn)品計劃網(wǎng)站信箱。項目初評報告應附在項目申報材料之前。. 初評質量分析 受科技部的委托，國家科技評估中心對初評機構進行業(yè)務指導和初評質量分析，包括對《申報指南》和本指南執(zhí)行情況和評估結果進行了解和綜合分析，其結果為科技部對項目進行最終認定提供參考。l錄入的電子版信息必須與書面信息保持一致。l每個項目與它有關的信息（如項目編號、名稱、評估分類、排序結果等等）之間必須一一對應。 . 紀律與處罰原則新產(chǎn)品評估參與者應遵守國家法律法規(guī)，不得違法失職、徇私舞弊、弄虛作假，在此前提下，還應遵守如下紀律。評估委托者可以向評估機構推薦咨詢專家，供其參考，但不得影響其選擇專家的自主權，不得向咨詢專家施加傾向性影響。. 評估機構應遵守的紀律1） 評估機構應維護申報單位的知識產(chǎn)權，除咨詢專家和本《規(guī)范》規(guī)定 的范圍之外，不得向任何單位或個人擴散項目申報材料；不得非法占 有他人的科技成果。3） 不得向被評單位及與新產(chǎn)品評估無關的任何單位或個人提供項目評估 報告和有關項目評估結果。5） 評估機構應為咨詢專家創(chuàng)造有利于專家獨立、客觀、公正、充分地發(fā) 表意見的氛圍。評估機構在引用專家對項目的評價結果時, 必須與專家咨詢意見表中的評價結果保持一致。若未申明或注明，則屬違規(guī)行為。如確有必要補充 材料，初評機構可通過地方（或部門）向申報單位索要。2） 不得向評估機構以外的單位或個人擴散項目咨詢結果。）不得以各種方式收取申報單位的報酬和費用。) 申報單位在提供申報材料和有關信息時，若存在弄虛作假情況，則視情節(jié)輕重，將項目降檔或取消該單位新產(chǎn)品申報資格。) 咨詢專家若存在違規(guī)行為（參見咨詢專家應遵守的紀