【正文】 決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更。　　，如屬延長(zhǎng)封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易。　　。　　，方能享有該份額基金單位的收益分配等權(quán)益。　　，證券投資將以上市交易的股票和債券為主，并以深圳、上海兩地市場(chǎng)為主?！　。骸　。?）投資于股票的資金不超過(guò)本基金該會(huì)計(jì)年度初資產(chǎn)凈值的80％，投資于債券的比例不超過(guò)40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過(guò)30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類(lèi)投資不超過(guò)40％；　?。?）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過(guò)本基金年初資產(chǎn)將值的10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過(guò)該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)的10％；　　（3）本基金不能投資于其它各類(lèi)基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目；　?。?）本基金不能對(duì)外放款，但等待投資時(shí)機(jī)的款項(xiàng)可對(duì)外短期拆借，拆借余額不能超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的25％；　?。?）經(jīng)理人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上?！　?，不得以其本人名義與本基金發(fā)行投資往來(lái)關(guān)系?！　　！　?，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財(cái)產(chǎn)加以替換?！　〉诹鶙l資產(chǎn)估值規(guī)則　　?！　。骸　。?）任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列情況除外：　?、偃绻鲜鐾顿Y市場(chǎng)不止一處，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算；　　②如果出于某種原因在一定時(shí)間內(nèi)無(wú)法從上述投資市場(chǎng)中獲得價(jià)格數(shù)據(jù)，則按前一計(jì)價(jià)日價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值；　?、廴绻顿Y項(xiàng)目須負(fù)擔(dān)利息而上述價(jià)格資料并未包括該應(yīng)計(jì)利息部分，則在對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除?！　。?）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買(mǎi)進(jìn)成本加上自買(mǎi)進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算。　?。?）任何已達(dá)成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財(cái)產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按該投資或財(cái)產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價(jià)值來(lái)計(jì)算?！　。?）除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算?！　?，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。　　將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值?！　　渡钲谔貐^(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上公布一次?！　?，％，逐日累計(jì)，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。0日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取?！　?、季報(bào)等文件的費(fèi)用及律師費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、公證費(fèi)等應(yīng)付費(fèi)用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付?！　?，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付?！　〉诎藯l會(huì)計(jì)和審計(jì)報(bào)告　　，獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧?！　?，須向信托人提交本季度信托報(bào)告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內(nèi)，應(yīng)公開(kāi)本基金的中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每會(huì)計(jì)年度終了后的三個(gè)月內(nèi)，向受益人大會(huì)提交經(jīng)核數(shù)師公允審計(jì)過(guò)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告?！　〗?jīng)理人與信托人均應(yīng)為對(duì)方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件?！　?，且必須獨(dú)立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人?！　?，為該會(huì)計(jì)年度的可分配收益總額。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。　　，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會(huì)計(jì)年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過(guò)程中均不再計(jì)提利息?！　〉谑畻l受益人大會(huì)及決議　　，通常在該會(huì)計(jì)年度終了后的2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書(shū)面建議后臨時(shí)召開(kāi)?！　　⒌攸c(diǎn)、出席人資格和會(huì)議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前20天以在《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。　?。セ蛞陨系氖芤嫒嘶蚱湮腥顺鱿娇烧秸匍_(kāi)并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議；則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達(dá)到發(fā)行總額的50％或以上。凡屬延期召開(kāi)的大會(huì)對(duì)出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。　?。セ蛞陨系某鱿说奶嶙h而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。特別決議的通過(guò)或否決須有上述出席人表決權(quán)總份額75％或以上贊同或反對(duì)方為有效?！　?、地點(diǎn)、出席人名單、議題和大會(huì)討論和通過(guò)或否決的決議，并由大會(huì)主席簽名?！　。骸　。?）對(duì)本基金章程進(jìn)行修改或增補(bǔ)；　?。?）對(duì)本契約進(jìn)行修改或增補(bǔ)；　?。?）已終結(jié)會(huì)計(jì)年度的收益分配議案；　　（4）本基金存續(xù)期的延長(zhǎng)或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金的提案；　　（5）本基金期滿(mǎn)清盤(pán)或提前清盤(pán)事項(xiàng)；　?。?）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；　　（7）其它有關(guān)本基金的重大事項(xiàng)?！　〉谑粭l本基金的結(jié)業(yè)的清盤(pán)　　，或受益人大會(huì)決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時(shí)，或在開(kāi)放式運(yùn)作期間受益人大會(huì)決定終止本基金時(shí)，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。　　、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權(quán)書(shū)面提出本基金提前結(jié)業(yè)的建議?！　?、經(jīng)理人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或核數(shù)師、法律顧問(wèn)等?！　。?）向主管機(jī)關(guān)提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)該方案的實(shí)施；　?。?）負(fù)責(zé)本基金結(jié)業(yè)過(guò)程中的其它事宜。　?。ㄍǔ?2個(gè)月）后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機(jī)關(guān)處理。　?。骸　。?）以維護(hù)所有投資人或受益人的利益為行為準(zhǔn)則，盡心盡職，遵約守法；　?。?）對(duì)其受托的本基金資產(chǎn)承擔(dān)保管和監(jiān)督責(zé)任；　?。?）注意保守本基金商業(yè)保密，任何時(shí)候不得向外（包括向?qū)傧聼o(wú)關(guān)職員）　　泄漏本基金現(xiàn)時(shí)的和未來(lái)的投資計(jì)劃、意圖和狀況；　　（4）無(wú)權(quán)干涉或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資