【正文】 學習階段獲得的， %是在工作崗位上不斷學習積累的。所以必須不斷地占有新情報、補充新知識、了解新事物、研究新問題，才能跟上時代，適應(yīng)日益發(fā)展的新形式的要求。將信息按一定的方式和規(guī)律排列存儲，并針對用戶特定需求查找出所需信息的過程稱為信息檢索。一般認為，信息檢索（ Information retrieval）包括三個方面： ?數(shù)據(jù)檢索（ Data retrieval） 以數(shù)據(jù)為檢索對象，檢索結(jié)果是特定的數(shù)值性數(shù)據(jù)，是用戶可以直接利用的信息。 ?事 實檢索（ Fact retrieval） 以事實為檢索對象，檢索的結(jié)果是已有的基本事實或?qū)Ψ菙?shù)值性數(shù)據(jù)進行邏輯推理等方式處理后所得到的具體答案。 ?文獻檢索（ Document retrieval） 以文獻為檢索對象，檢索結(jié)果是文獻資料。 其中數(shù)據(jù)檢索和事實檢索是檢索包含在文獻中的情報，而文獻檢索實際是書目檢索，檢 索包含有所需情報的文獻的線索，根據(jù)文獻的線索，再進一步查找文獻，然后篩選出所需要的情報。但無論是檢索包含在文獻中的情報，還是檢索包含情報的文獻，都離不開文獻。我們這門課也只講述文獻檢索。存儲是檢索的基礎(chǔ)，檢索是存儲的目的。文獻的外表特征包括文獻的篇名、著者和出處，這些外表特征可形成文獻的外表特征標識，如篇名、著者、號碼等。 文獻經(jīng)過著錄和標引，形成了反映文獻外表特征和內(nèi)容特征的各種標識。 檢索文獻時，根據(jù)檢索要求，將所需文獻的特征標識來表示，與存儲在系統(tǒng)中的文獻特征標識進行比較，來確定所需的文獻資料。中國每年就出版 63億冊圖書。就化學專 業(yè)來說，目前世界上出版時化學雜志有一萬多種。 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 11 關(guān)于文獻檢索的重要性和作用，眾說紛云，一說“資源論”，認為它是一種重要的資源，善于利用這種資源，就能有效地促進經(jīng)濟和社會的發(fā)展；二是“經(jīng)濟論”，認為在情報和文獻上花錢是一本萬利的事情；三是“決定論”，認為物質(zhì)條件、技術(shù)水平不相上下的國家或單位，文獻和情報往往起到?jīng)Q定性的作用，誰善于開發(fā)利用它，誰就可以趕上和超過對方。文獻檢索這門課可以幫助我們繼承前人的經(jīng)驗，避免科研工作的重復勞動，節(jié)省科研經(jīng)費和工程投資，使自己的成果始終建立在最新成果的基礎(chǔ)上。通過文獻檢索可以了解 : 老課題的最新進展 。 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 12 又例實驗室研究：“渣油的熱反應(yīng)規(guī)律”（熱反應(yīng)：減粘裂化、延遲焦化、高溫裂解）有人把渣油作為研究對象；有人把渣油分成 S、 A、 R、 Asp四組分，然后專門研究其中的膠質(zhì)或瀝青質(zhì)的反應(yīng)規(guī)律；有人研究熱反應(yīng)過程中的生焦動力學反應(yīng)；有人研究生焦的相態(tài)變化。如果不進行文獻查閱，而自以為自己的想法很新穎，便矢志不移的取進行研究，是不可取的，也許人家早就進行了研究，申請了專利和發(fā) 表了文章。 如“渣油的懸浮床加氫裂化”催化劑用煤粉、赤泥、硫酸亞鐵（專利）、鈷鉬鎳的鹽類，由于鹽類催化劑的比表面積較小，催化劑又向著增大催化劑比表面積的方向發(fā)展，一種是利用特殊技術(shù)，將金屬分散成納米數(shù)量級的氧化物；另一種是將活性金屬載到酸性擔體上，這樣金屬的顆粒也是納米級，約5nm，并且由于擔體的存在，增加了裂化用的酸性中心。 據(jù)統(tǒng)計，一個科技人員查閱科技文獻的時間，往往占全部工作時間的 三分之一。 申請科研經(jīng)費必不可少的基礎(chǔ)工作 進行科學研究需要經(jīng)費，目前高校的科研經(jīng)費的來源主要有兩條∶一是縱向科研經(jīng)費，即國家撥款的科研項目；二是橫向科研經(jīng)費，即與工廠企業(yè)聯(lián)合的科研項目。 另一方面，通過情報檢索可以避免科研工作的無謂重復，還可以節(jié)省科研經(jīng)費和工程投資，使自己的工作始終處于領(lǐng)先水平。在學校里，最重要的是培養(yǎng)學生獲取知識的能力。學生通過這門課程的學習，可以掌握情報檢索的知識和方法，學生不僅能找到所需要的資料，而且掌握了解決問題的方法，從而有助于弄清知識的來龍去脈，鍛煉和培養(yǎng)分析問題和解決問題的能力。 第六節(jié) 科技文獻檢索工具 1. 檢索工具概述 檢索工具是用來報道、存儲和查找文獻線索的工具。 2. 檢索工具的基本結(jié)構(gòu) 一部完整的檢索工具通常由：使用說明、著錄正文、索引和附錄幾部分組成。 索引分主題索引、作者索引、分類號索引、期索引、卷索引、累積索引等。但通常把目 錄、題錄、文摘和索引通稱為檢索工具。 ?目錄 (bibliography、 catalogue) 目錄是對圖書、期刊或其他單獨出版物特征的揭示和報道。目錄以單位出版物為著錄對象，一般只記錄外部特征，如題名、著者、出版事項、載體形態(tài)等。常用的目錄有國家書目、館藏目錄、專題目錄、聯(lián)合目錄、出版發(fā)行目錄、期刊年終目錄等 (一般期刊的年終最后一期上有全年的目錄 )等。由于著錄項目比較簡單，因此收錄范圍廣，報道速度快，是用來查找最新文獻的重要工具。文摘一出版，它的作用就被文摘所代替。我國的《全國報刊索引》也屬這種類型。文摘以單篇文獻為報道單位，不僅著錄一次文獻的外表特征（即文獻的標頭部分），還著錄文獻的內(nèi)容摘要。 按文摘報道的詳簡程度，文摘可分為指示性文摘和報道性文摘兩種類型。文摘類檢索工具主要由文摘和索引兩部分組成，分別起報道和檢索作用。 ?索引 (index) 索引是揭示各種文獻外部特征或內(nèi)容特征的系統(tǒng)化記載工具。 學習檢索工具的使用方法，主要是學習索引的使用方法。如檢索 石油化學 類書籍時，查五劃“石”字即可 。 作者途徑 這是根據(jù)已知作者的姓名來查找文獻的途徑。由于一個人在一生中從事的職業(yè)和研究的課題是相對固定的，因此，通過跟蹤某一作者可以檢索某一專題的主要文獻。如作者 王老五 發(fā)表的論文，可以在 Author Index中查 Wang 。 序號途徑 這是根據(jù)文獻的編號來查找文獻的途徑。利用該途徑進行檢索時，必須首先知道所查文獻的號碼，因而這類索引的利用受到限制。 如圖書分類號∶ O64物理化學； TP自動化、計算機；有時按分類號查快；有時按筆畫查快∶ 如∶高等有機，高等數(shù)學，高等教育，高等代數(shù)等、因為高等太多，如果查高等數(shù)學，按 O13查較快 又如 TP 類包含了計算機、自動化等，類別很多，如果查計算機最好按筆畫查。這類檢索工具有主題索引、關(guān)鍵詞索引、敘詞索引等。如 CA的 Subject Index和 Keywords Index。 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 16 學科分類途徑 這類檢類工具有分類目錄、分類索引等。另外從分類途徑檢索必須了解學科分類體系，在將概念變換為分類號的過程中常易發(fā)生差錯，溶成漏檢或誤檢。 其他途徑 根據(jù)學科的不同性質(zhì)和不同特點，不同學科的文獻檢索工具有自己獨特的檢索途徑。 第八節(jié) 科技文獻的檢索方法 文獻檢索方法是影響檢索效果的重要因素，它可分為直接檢索和間接檢索。 根據(jù)檢索入手的時間不同可分為： ① 順查法： 根據(jù)檢索課題的具體要求，利用特定的檢索工具，由遠及近，逐年查找。 ② 倒查法： 由近及遠，按時間逆序查找，重點放在近期新文獻。 ③ 抽查法： 對課題研究進展最快、發(fā)表文獻最多的若干年的文獻，逐年查找。 2．追溯法 利用最新發(fā)表的文獻后所附的參考文獻，由遠及近，追溯查找相關(guān)文 獻。利用此法進行檢索，不需要利用檢索工具，查找方法簡單。 這種方法是不少科技人員常用的方法，方便實用。 3．循環(huán)法（綜合法） 綜合利用常規(guī)法和追溯法進行檢索。如此交替使用常規(guī)法和追溯法，直到取得滿意的效果。 ? 檢索步驟 ?分析課題 — 明確檢索范圍及要求 ?選擇檢索系統(tǒng) — 確定檢索標識 ?確定檢索途徑和檢索方法 ?查找文獻線索 ?查找和獲取原始文獻 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 18 第二講 中文文獻檢索 中文專利文獻的查閱 目前，世界上已有 160 多個國家和地區(qū)實行了專利制度。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組 織（ World Intellectual Property OrganizationWIPO）報導：世界上每年的發(fā)明成果 90～ 95%在專利文獻中可以查到，在應(yīng)用技術(shù)研究中，經(jīng)常查閱專利文獻可以縮短研究時間 60%，節(jié)省研究費用 40%，因此，學會檢索和利用專利文獻是非常重要的。智力勞動成果主要指科學技術(shù)、文學藝術(shù)、文化知識等精神產(chǎn)品。 但我們知道，智力勞動成果是非物質(zhì)化的知識形態(tài)的勞動產(chǎn)品，它沒有一定的形體，也不占據(jù)一定的空間，人們對它的占有不表現(xiàn)為實在的、具體的控制，而表現(xiàn)為認識和利用。所以 知識產(chǎn)權(quán)是一種無形產(chǎn)品的財產(chǎn)權(quán) ，保護這種財產(chǎn)權(quán)免受侵犯就不象保護有形財產(chǎn)權(quán)免受侵犯那么明確、那么容易實現(xiàn)或做到。所以就產(chǎn)生了不同以往的財產(chǎn)法的新的 法律制度 ：在與商品生產(chǎn)直接相關(guān)的科學技術(shù)發(fā)明領(lǐng)域出現(xiàn)了 專利權(quán) (patent right)；與商品銷售活動密切關(guān)聯(lián)的商品標記方面科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 19 出現(xiàn)了 商標權(quán) ；在文學藝術(shù)創(chuàng)作及科學作品以商品形式流通的領(lǐng)域出現(xiàn)了 著作權(quán) (copytright)；這些法律形式最后逐步擴大為知識產(chǎn)權(quán)。 ?著作權(quán)（ Copyright）： 也叫版權(quán)，是指文學、藝術(shù)、科學作品的作者，對其創(chuàng)作的作品，依照法律享有的專有權(quán)利。工業(yè)產(chǎn)權(quán)包含的內(nèi)容有：專利、商標（ Trade Mark）、廠商名稱（ Trade Name）、服務(wù)標記（ Service Mark）（如： EAL— Eastern Air Lines、 CAAC— Civil Aviation Administration of China 中國民航）、貨源標記（ Indication of Source）（如： MADE IN JAPAN）、原產(chǎn)地名稱（ Appellation of Origin）（如：青島啤酒）、制止不正當競爭（ Repression of Unfair Competition）（君子愛財，取之有道） — 制止在工商業(yè)事務(wù)中任何違反誠實習慣的競爭行為。 其基本內(nèi)容是依據(jù)專利法，對申請專利的發(fā)明，經(jīng)過審查和批準，授予專利權(quán)。 其作用是國家利用法律手段保護發(fā)明權(quán)益、鼓勵發(fā)明的技術(shù)公開、促進競爭、激發(fā)人們的創(chuàng)造精神、打破技術(shù)封鎖、促進新技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。如：如此用是我的“專利”（權(quán)力）。 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 20 ③ 專利文獻（ patent document/literature） ，如：查這份“專利”。 根據(jù)專利的保護對象及特性可分為：發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利。我國新專利法規(guī)定發(fā)明專利的保護期為 20 年。 保護期為 10 年。外觀設(shè)計必須與產(chǎn)品相關(guān)，并以產(chǎn)品作為它的載體，它只涉及產(chǎn)品外表而不涉及技術(shù)思想，保護期為 10 年。 ② 創(chuàng)造性，與以前已 有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。 除上述實質(zhì)性條件外，專利申請文件還必須符合專利法所規(guī)定的有關(guān)形式條件： ?形式條件 指專利局對專利申請進行初步審查、實質(zhì)審查及授予專利權(quán)所必須的文件格式和應(yīng)履行的必要手續(xù)。 ?不授予專利權(quán)的對象 ① 科學發(fā)現(xiàn) ② 智力活動的規(guī)則和方法 ③ 疾病診斷和治療方法 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 21 ④ 動物和植物品種 ⑤ 用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。要申請專利必須提出書面請求，稱為請求原則（比如入黨）。先發(fā)明原則指兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先發(fā)明的人，稱為先發(fā)明原則。（先發(fā)明原則確定比較困難） ③ 單一性原則： “一項發(fā)明創(chuàng)造申請一項專利”。申請人按照專利法的規(guī)定，以書面形式向國家專利局遞交必要的、齊備的、表明請求授予專利權(quán)的愿望的文件稱為專利申請文件。 （審查、批準） 一項發(fā)明向?qū)＠痔岢錾暾埡?，專利局依照法律?guī)定的程序進行審查和批準。對發(fā)明不做實質(zhì)審查，凡符合法定手續(xù)就予以登記并授予專利權(quán)。 缺點： 批準的專利質(zhì)量不可靠，專利訴訟案多。（意大利、瑞士、阿爾及利亞、伊拉克） 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 22 ?實質(zhì)審查制（“完全審查制”或“即時審查制”） 專利局對專利申請案進行形式審查后，隨即進行實質(zhì)性 審查，凡符合新穎性、創(chuàng)造性和實用性要求之后才能批準公布并授予專利權(quán)。 缺點： 審批時間長，技術(shù)內(nèi)容公開較遲，需要有大量高水平的專家從事審查工作，造成專利申請案的大量積壓。（阿根廷） ?早期公開延遲審查制（早期公開請求審查制） 專利局在對專利申請案進行形式審查之后，不立即進行實質(zhì)審查，而是先將申請案在 18 個月內(nèi)公開，給予臨時性保護，申請人在規(guī)定的期限內(nèi)隨時都可向?qū)＠痔岢鰧嵸|(zhì)審查請求，經(jīng)實質(zhì)審查合格獲準后才正式授 予專利權(quán)。 優(yōu)點： 專利的水平、質(zhì)量較高。 缺點： 專利申請案處于長期懸而未決的狀態(tài)，易造成糾紛。有跡象表明，越來越多的國家擬采用這種制度。 優(yōu)點： 減輕專利局審查負擔、保證專利質(zhì)量、減少事后的法律糾紛。專利文獻從狹義上講是指與專利有關(guān)的專利文件，包括專利申請說明書、專利說明書、專利證明書以及申請、批準專利的其他文件等。專利文獻的核心是專利說明書。各國專利法明文規(guī)定，專利說明書必須撰寫 3 部分內(nèi)容：標頭部分（扉頁）、正文部分和權(quán)利要求部分。熟悉它，對于查閱和掌