【正文】 ，可供選擇的基準(zhǔn)利率生效方式有（） ，基準(zhǔn)利率生效方式為付息后生效，生效時期為計息期有效，則以下正確的有：，本計息期執(zhí)行利率不變，執(zhí)行利率從付息后的下一個計息期變化更 、回購到期日等不得超過截止過戶日。（1分） 錯誤 ，一名用戶既可以辦理自營業(yè)務(wù)，又可以辦理代理業(yè)務(wù)。（1分） 正確 “待履行”狀態(tài)的到期合同可以撤銷。（1分） 正確 。（1分） 正確 “待復(fù)核”狀態(tài)的指令允許被撤銷。（1分） 正確 。（1分） 正確 ，合同狀態(tài)為“等款”時，該筆交易的債券在賣券方的“可用”科目。錯誤 ，債券余額應(yīng)記入“可用”科目。（1分 正確 ，也有可能支付本金。（1分） 錯誤 、回購到期日可以超過截至過戶日。（1分） 錯誤 。（1分） 正確 “主管”可以計算電子密押。（1分） 錯誤 。（1分） 錯誤 。（1分） 正確 。（1分） 錯誤 。（1分）錯誤 、高效、規(guī)范。（1分） 錯誤 。 正確，一名用戶可以同時賦予債券結(jié)算業(yè)務(wù)的操作權(quán)限和查詢權(quán)限。錯誤。錯誤，本期利息歸逆回購方所有。正確，其到期日前的十個工作日為債權(quán)登記日。錯誤、合同的狀態(tài)發(fā)生變化時，由系統(tǒng)主動向指定用戶推送消息提示信息 正確。 正確，應(yīng)與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務(wù)協(xié)議》。 錯誤，銀行間債券市場的債券結(jié)算途徑分為直接結(jié)算和代理結(jié)算兩種。 錯誤。錯誤，資金賬戶管理系統(tǒng)的唯一功能是管理成員的債券結(jié)算資金專戶。 錯誤，因此要求收益人也應(yīng)開通DVP資格。 錯誤159. 證券公司短期融資券屬于短融。 正確 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第1講——債券市場托管結(jié)算體系》 一、選擇題（正確答案為一項或多項）： ？ A 重要支付系統(tǒng) B 中央托管機(jī)構(gòu) C證券結(jié)算機(jī)構(gòu) D 中央對手方 E交易平臺 正確答案：ABCD ？ A安全 B高效C盈利D低成本 正確答案：ABD ，把以下哪家機(jī)構(gòu)列入“系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)”的名單中？ A外匯交易中心 B 中央結(jié)算公司 C 上海清算所 D 交易商協(xié)會 正確答案：B ？ A 中央結(jié)算公司 B外匯交易中心 C 上海清算所 D 中證登 正確答案：A 二、判斷題 5. 2001年由CPSS和IOSCO聯(lián)合發(fā)布的《證券結(jié)算系統(tǒng)推薦標(biāo)準(zhǔn)》中，有一條標(biāo)準(zhǔn)是“出于安全與效率的原因，應(yīng)在可能的最大范圍內(nèi)實現(xiàn)中央托管”。 正確 錯誤 答案：正確 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第2講——我國債券市場法律法規(guī)》 一、判斷題 1. 企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。 2. 目前銀行間債券市場采用的債券結(jié)算方式包括券款對付和純?nèi)^戶兩種。 答案：正確 二、選擇題 1.《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的條件有哪些？ A 股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元； B 累計債券余額不得超過凈資產(chǎn)的百分之四十； C 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； D 債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平； 正確答案：ABCD ？ A 商業(yè)銀行及其授權(quán)分行 B 非金融機(jī)構(gòu)法人 C 基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合 D 人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII) 和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) 正確答案：ABD ，交易雙方不得從事的行為包括（） A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 延長回購期限。 A 80%,40% B 20%,200% C 20%,120% D 200%,20% 正確答案：B 《保險資金投資債券暫行辦法》規(guī)定可投資的債券品種包括哪些？ A 政府債券 B 準(zhǔn)政府債券 C 金融企業(yè)（公司）債券 D 非金融企業(yè)（公司）債券 正確答案：ABCD ？ A 發(fā)改委 B交易商協(xié)會 C人民銀行 D證監(jiān)會 正確答案：A ,單個投資人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。 、字母和符號 正確答案是BC （）。 A. 14 B. 15 正確答案是A （）備案。 A. 一個 B. 兩個 C. 三個 正確答案是C 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第4講——債券發(fā)行業(yè)務(wù)》 ，發(fā)行對象為（）。 正確答案是BCD （）。 正確答案是C 。 正確/錯誤 正確答案：錯誤 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第5講——債券登記托管業(yè)務(wù)》 。 A 正確 B 錯誤 ，這種情況下只需要要對手方給中央結(jié)算公司提交一份應(yīng)急憑單。 A 28 B 29 C 30 D 31 正確答案：ABCD ，分365天/年（閏年為366天或365天）和360天/年兩種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數(shù)。 A 正確 B 錯誤 ，本計息期執(zhí)行利率即隨之變動。 A 自營 B 一級 C 二級 正確答案：B （）天。 A 正確 B 錯誤 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第6講——銀行間市場特殊類債券管理》 ，債券可以分為單一權(quán)利債券和多權(quán)組合債券。 A 正確 B 錯誤 3. 權(quán)利不同的債券，它們的行權(quán)日也不相同。 A 正確 B 錯誤 ，系統(tǒng)只以最新的一筆指令為準(zhǔn)，前期的回售指令只能作廢。 A 正確 B 錯誤 ？ A 單向調(diào)換 B 雙向互換 C 可逆調(diào)換 D 多向互換 正確答案：ABD ，然后償付本金。 A 相互倚靠 B 相互分離 C 相互制約 D 相互作用 正確答案：B 以下符合全額結(jié)算機(jī)制的是： A 分批處理 B 實時處理 C 沖抵軋差 D 逐筆、全額，無透支 正確答案：B D 銀行間二級市場的交易以流動性管理為主要目的，決定了以（ ）結(jié)算機(jī)制為主導(dǎo)。 A 逾期返券 B 券款對付 C 現(xiàn)券 正確答案 B 結(jié)算合同失敗后，系統(tǒng)對待付科目中的相應(yīng)債券進(jìn)行如下處理： A 自動轉(zhuǎn)回可用科目，第二天可用于其它交易。 正確答案：A 結(jié)算失敗是指： A 日終時因結(jié)算指令未確認(rèn)導(dǎo)致作廢。 正確答案：AB 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第8講——客戶端與應(yīng)急業(yè)務(wù)》 一、判斷題 ，是中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對外服務(wù)平臺，由中央結(jié)算公司開發(fā)、運行和管理。 2. 三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能最全面。 3. 網(wǎng)上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業(yè)務(wù)。 4. 電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當(dāng)于機(jī)構(gòu)公章，具有法律效力。 5. 一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。 二、選擇題 ： A 業(yè)務(wù)辦理 B 賬務(wù)查詢 C 信息服務(wù) D 一些定制化功能 正確答案：A B C D 2. 以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結(jié)算成員？ A 桌面客戶端 B 網(wǎng)上客戶端 C 直聯(lián)客戶端 正確答案：B ，對業(yè)務(wù)明碼要素計算后生成一組 ______數(shù)字. A 10位 B 12位 C 16位 D 18位 正確答案：C 4. 關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)營業(yè)時間，以下說法正確的是： A 營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理。 C 業(yè)務(wù)辦理時間為9：00～17：00，17點以后僅提供業(yè)務(wù)查詢。 正確答案：B C 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第9講——賬務(wù)管理與查詢》 ，保證券記錄在（ ）科目。 A 正確 B 錯誤 、條件都由質(zhì)押雙方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。 A 委托受理 B 敞口管理 C 簽約對手方管理 D 質(zhì)押解押 E 期間管理 正確答案是ABDE 變的風(fēng)險敞口。 A 正確 B 錯誤 ？ A 面額 B發(fā)行價格 C估值 D本金值 正確答案是ABCD ，不會隨著質(zhì)押券擔(dān)保價值的變化而發(fā)生變化。 A 正確 B 錯誤 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第11講——債券資金業(yè)務(wù)》 【判斷題】您在開立債券賬戶的時候，電子密押器必須要具備資金業(yè)務(wù)的權(quán)限，否則會被系統(tǒng)拒絕。 A. 直參DVP；直參DVP B. 直參DVP；專戶DVP C. 專戶DVP；直參DVP D. 專戶DVP；專戶DVP 正確答案是B 【單選題】如果成員未在大額支付系統(tǒng)開立清算賬戶，則DVP的結(jié)算方式可以選擇哪種方式？ A. 可以使用清算賬戶參與DVP結(jié)算，即直參DVP B. 在我司開立結(jié)算資金專戶辦理DVP結(jié)算，即專戶DVP C. 以上兩者都可以 D. 以上兩者都不行 正確答案是B 【多選題】資金業(yè)務(wù)印鑒卡按照業(yè)務(wù)類型不同，分成三類，相應(yīng)的印鑒卡名稱分別是： A. 《債券自營賬戶印鑒與資金清算資料表》 B. 《DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡》 C. 《債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡》 D. 《公開市場業(yè)務(wù)印鑒卡》 正確答案是ABCD 【多選題】以下哪些是DVP的業(yè)務(wù)種類。 A. 正確 B. 錯誤 4.【單選題】CA證書的有效期是多長？ A. 半年 B. 1年 C. 2年 D. 3年 正確答案是B 5.【多選題】結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中集中管理。應(yīng)如何解決？ A. 修改hosts文件進(jìn)行域名映射，按照配置手冊進(jìn)行操作 B. C. 檢查IE瀏覽器中是否存在代理服務(wù)器設(shè)置 D. 正確答案是ABCD 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第14講——中債信息產(chǎn)品介紹（上）》 中債價格指標(biāo)產(chǎn)品體系的構(gòu)成包括：（） A. 中債收益率曲線 B. 中債估值 C. 中債指數(shù) D. 中債VaR 正確答案 ABCD 中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為： A. 到期收益率曲線 B. 即期收益率曲線 C. 遠(yuǎn)期收益率曲線 D. 信用收益率曲線 正確答案 ABC 普通的固定利率債采用的是哪種貼現(xiàn)法？ A. 即期收益率貼現(xiàn)法 B. 公允的遠(yuǎn)期利率判斷法 C. 理性預(yù)期法 D. 公允的到期收益率貼現(xiàn)法 正確答案 D 在銀監(jiān)會建議的三種VaR的計算方法中，中央結(jié)算公司采用的是哪種方法？ A. 歷史模擬法 B. 方差協(xié)方差法 C. 蒙特卡羅模擬法 正確答案 A 新一代客戶端中可查詢到以下信