【正文】 易進行監(jiān)督。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。對于基金管理人已成交的關聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，只能進行事后結(jié)算，基金托管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任?；鸸芾砣送顿Y流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登記結(jié)算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。2. 基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其董事會批準?；鸸芾砣藨谑状瓮顿Y流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票相關流動性風險處置預案。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔所有損失。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。有關資料如有調(diào)整，基金管理人應及時提供調(diào)整后的資料。（2）非公開發(fā)行股票有關發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。（4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進行及時調(diào)整，基金管理人應在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善情況。（4）信息披露情況。（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。五、基金財產(chǎn)的保管（一）基金財產(chǎn)保管的原則、基金托管人的固有財產(chǎn)。，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。（二）基金募集期間及募集資金的驗資“基金募集專戶”。，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。（五）債券托管專戶的開設和管理（請解釋專戶與賬戶區(qū)別，改為賬戶也行）基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。（六）其他賬戶的開立和管理，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人負責開立。，從其規(guī)定辦理。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權。，授權文件即生效。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字?；鸸芾砣藨凑辗煞ㄒ?guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外?；鸸芾砣藨诮灰捉Y(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給基金托管人，并電話確認?；鸸芾砣藨趧澘钋耙蝗障蚧鹜泄苋税l(fā)送投資劃款指令并確認，如需在劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間?；鹜泄苋藨付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说闹噶睿A先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；鹜泄苋藢χ噶铗炞C后，應及時辦理?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_指令時，應確保基金資金賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效。（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋業(yè)務用章。（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對基金財產(chǎn)