【正文】 概念 是指除關(guān)稅以外一切用來限制商品進口的各種貿(mào)易措施統(tǒng)稱為非關(guān)稅壁壘（ NonTariff Barriers ,NTBS） ,又叫非關(guān)稅措施。 直接的非關(guān)稅壁壘：進口配額制、許可證制、“自動”出口限制等； 間接的非關(guān)稅壁壘：進口押金制，對外貿(mào)易國家壟斷、外匯管制、歧視性政府采購政策、最低限價和禁止進口、國內(nèi)稅收、進口押金制度、海關(guān)估價制度等 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 3 第 1節(jié) 非關(guān)稅措施概述 一、非關(guān)稅措施的概念和背景 背景 二戰(zhàn)以后， GATT經(jīng)過多輪多邊貿(mào)易談判，成員國平均關(guān)稅水平從戰(zhàn)前 40％下降到不足 10％（歐美日等下降到 5％以下）。各國為了貿(mào)易保護不得不尋找非關(guān)稅措施來限制進口，非關(guān)稅手段越來越多。但是從 60年代起，采用其他保護性措施，如配額、補貼、‘自動’出口配額以及反補貼和反傾銷，已達到令人震驚的程度。 （世界銀行： 《 1991年世界發(fā)展報告 》 ） International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 5 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 6 第 1節(jié) 非關(guān)稅措施概述 二、非關(guān)稅措施的特點 與關(guān)稅措施相比，非關(guān)稅措施如下特點： 非關(guān)稅措施復(fù)雜多樣 從 60年代以來，發(fā)達資本主義國家采取的非關(guān)稅壁壘措施日益復(fù)雜多樣化，已近 3000項。 非關(guān)稅措施：行政程序，手續(xù)簡便，靈活。 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 9 第 1節(jié) 非關(guān)稅措施概述 二、非關(guān)稅措施的特點 非關(guān)稅措施更易達到限制進口的目的 關(guān)稅：提高成本，削弱競爭力，不能直接限制數(shù)量 非關(guān)稅：能直接限制數(shù)量 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 10 第 1節(jié) 非關(guān)稅措施概述 二、非關(guān)稅措施的特點 有些非關(guān)稅措施具有合理性 除一些傳統(tǒng)的非關(guān)稅措施得到 WTO的規(guī)范和限制，一些新興的非關(guān)稅措施以保護環(huán)境、保護人和動物健康等為由限制產(chǎn)品進入本國，容易被人接受。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準(zhǔn)進口，或者雖然可以進口但要征收更高的關(guān)稅、附加稅或罰款。 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 12 第 2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 一、進口配額制（ Import Quotas System） 絕對配額（ Absolute Quotas） 在一定時期內(nèi)，對某種商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達到這個數(shù)量后便不準(zhǔn)再進口。主管當(dāng)局通常按進口商的申請先后或過去某一時期的進口實際額批給一定的額度。 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 13 第 2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 一、進口配額制（ Import Quotas System） 絕對配額（ Absolute Quotas） （ 2）國別配額（ Country Quotas） 配額按國別或地區(qū)進行分配。進口商必須提交進口國的原產(chǎn)地證明書。 ? 例如，日本食用肉的進口配額一般在 29個大商社之間進行分配，中小商社很難拿到配額。對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款。前者是對關(guān)稅配額內(nèi)進口的商品，給予較大幅度的關(guān)稅減讓，甚至免稅，而超過配額的進口商品即征收原來的最惠國稅率。 按商品進口的來源，關(guān)稅配額還可分為全球性關(guān)稅配額和國別關(guān)稅配額。是出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，自動限制某一時期內(nèi)（一般為 3到 5年）某些商品對進口國的出口，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 19 第 2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 二、“自動”出口配額制 協(xié)定的自動出口配額 進出口國雙方通過談判簽訂“自動出口限制協(xié)定”或有秩序的銷售安排，規(guī)定有效期內(nèi)某些商品的出口配額，出口國根據(jù)此配額實行出口許可證或出口配額簽證制，自行限制這些商品出口。 ? 這一手段可以單獨使用，也可與進口配額、外匯管制等措施結(jié)合使用，簡便易行、收效快、比關(guān)稅保護更為有力。 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 21 第 2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 三、進口許可證制（ Import License System） 按進口許可證與進口配額的關(guān)系 （ 1）有定額的進口許可證 國家有關(guān)機構(gòu)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進口配額，然后在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進口商的申請發(fā)給進口商一定數(shù)量或金額的進口許可證。 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 22 第 2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 三、進口許可證制 （ Import License System） 按進口許可證與進口配額的關(guān)系 （ 2）無定額的進口許可證 進口許可證不與進口配額相結(jié)合，政府機構(gòu)預(yù)先并不公布進口配額，對有關(guān)商品進口許可證的頒發(fā)是在個別考慮的基礎(chǔ)上進行，給正常的貿(mào)易造成更大的困難，起到更大的限制進口的作用。對進口國別或地區(qū)沒有限制，凡列明屬于公開一般許可證的商品，進口商只要填寫一般許可證后，即可獲準(zhǔn)進口。 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 24 第 2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 三、進口許可證制（ Import License System） 按進口商品的許可程度 （ 2）特別許可證（ Special Licence) 又稱非自動進口許可證，是指進口商必須向政府當(dāng)局提出申請，經(jīng)有關(guān)當(dāng)局逐筆審查批準(zhǔn)后才能進口。 International Trade 2022/6/4 經(jīng)管學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易系 25 第 2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 四、外匯管制（ Foreign Exchange Control） 外匯管制 是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制，以平衡國際收支，控制外匯的供求，防止套匯、逃匯，維持本國貨幣幣值穩(wěn)定的一種制度。 實行外匯管制可以通過確定官定匯價、集 中外匯收入和批匯的辦法控制外匯供應(yīng)數(shù)量，達到限制進口