某證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷管理規(guī)定-在線瀏覽
2025-06-05 05:15本頁(yè)面
【正文】 第二條 本辦法中“營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員”是指在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的有效管理下，為營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)證券交易客戶或銷售金融產(chǎn)品的而發(fā)展的營(yíng)銷人員。第三條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員的營(yíng)銷活動(dòng)的開(kāi)展，須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。第五條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員主要由理財(cái)經(jīng)理、片區(qū)理財(cái)經(jīng)理、區(qū)域理財(cái)經(jīng)理組成，其中，理財(cái)經(jīng)理根據(jù)其名下客戶資產(chǎn)及業(yè)績(jī)情況，細(xì)分為見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理、高級(jí)理財(cái)經(jīng)理、明星理財(cái)經(jīng)理、金牌理財(cái)經(jīng)理，五個(gè)級(jí)別。第七條 原則上，每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷區(qū)域數(shù)量應(yīng)控制在3個(gè)以內(nèi)（東莞以外的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可適當(dāng)增加）。第八條 當(dāng)營(yíng)銷區(qū)域發(fā)展規(guī)模達(dá)到：屬下的理財(cái)經(jīng)理20人以上，維護(hù)的銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他渠道達(dá)15個(gè)以上者的，區(qū)域理財(cái)經(jīng)理可以委派其名下具有一定管理能力的理財(cái)經(jīng)理，出任營(yíng)銷區(qū)域內(nèi)的片區(qū)理財(cái)經(jīng)理，協(xié)助區(qū)域理財(cái)經(jīng)理管理營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)。每名片區(qū)理財(cái)經(jīng)理管轄的理財(cái)經(jīng)理人數(shù)不少于10名（東莞以外的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可適當(dāng)增加），并負(fù)責(zé)維護(hù)不少于10個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他渠道的營(yíng)銷工作。理財(cái)經(jīng)理的日常管理工作由所屬營(yíng)銷區(qū)域的區(qū)域理財(cái)經(jīng)理負(fù)責(zé)，并由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷部審核。第十一條第十一條 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理直接對(duì)所屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)，由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人提名，經(jīng)總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部考核通過(guò)后，任命為區(qū)域理財(cái)經(jīng)理。第三章 渠道營(yíng)銷人員的聘用第一節(jié) 理財(cái)經(jīng)理的聘用第十二條第十二條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要確定適當(dāng)?shù)睦碡?cái)經(jīng)理人員規(guī)模，以保障營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的健康發(fā)展。第十三條第十三條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)建立招聘小組，由網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理?yè)?dān)任小組組長(zhǎng)，組員由總經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、市場(chǎng)部和綜合保障部文秘人員組成。招聘小組工作直接對(duì)人力資源部負(fù)責(zé)。招聘小組必須按照《東莞證券有限責(zé)任公司招聘錄用管理制度》開(kāi)展招聘、轉(zhuǎn)正、錄用等工作，對(duì)招聘、考核、解聘、晉升等流程把關(guān)，并按照人力資源部及時(shí)報(bào)備相關(guān)資料。第十四條 理財(cái)經(jīng)理聘用的基本條件:（一）大專及以上學(xué)歷；大專及以上學(xué)歷（條件特別優(yōu)秀的學(xué)歷條件可適當(dāng)放寬）（二）具備證券從業(yè)資格優(yōu)先； （三）熱愛(ài)證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)，具備從事證券營(yíng)銷工作所必需的證券基礎(chǔ)知識(shí)、客戶服務(wù)和營(yíng)銷拓展技能；（四）身體健康，能勝任崗位工作；（五）遵紀(jì)守法，正直誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。擬試用人員若符合上述聘用條件的，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)須填寫并保存《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理試用審批表》（附件1），并在其入職前報(bào)總部人力資源部備案。填寫公司規(guī)定格式的個(gè)人簡(jiǎn)歷表格，粘貼一張近期（指最近三個(gè)月內(nèi)）1寸彩色證件照。如屬國(guó)外留學(xué)的，必須提交我國(guó)教育部留學(xué)服務(wù)中心出具的《國(guó)外學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證書(shū)》。證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)或從業(yè)資格考試成績(jī)單；招聘崗位要求的資格證書(shū)；個(gè)人簡(jiǎn)歷中提及的各類證書(shū)。（四）個(gè)人證件。 （五）公司或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)為必需的其它材料。第十六條 試用人員在見(jiàn)習(xí)試用期間職稱定位為“見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理”，試用期內(nèi)的人事管理，根據(jù)公司人力資源管理部的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。；（七）年齡不得超過(guò)50周歲。經(jīng)招聘小組考核合格者（考核條件見(jiàn)東莞證券渠道營(yíng)銷人員考核與薪酬管理辦法）,由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理正式轉(zhuǎn)正手續(xù)。第二十條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定開(kāi)展人員招聘工作。第二十一條 若出現(xiàn)個(gè)別績(jī)效優(yōu)異的見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理，在入職半年內(nèi)未能取得證券從業(yè)資格的，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可酌情向總部人力資源部申請(qǐng)，給予其不超過(guò)半年的寬限期，寬限期間仍為見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理。第二節(jié) 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的聘用第二十三條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可根據(jù)市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù)、營(yíng)銷渠道管理等工作需要，提名合適的高級(jí)明星及明星以上級(jí)別的理財(cái)經(jīng)理以上渠道營(yíng)銷人員擔(dān)任渠道區(qū)域理財(cái)經(jīng)理，經(jīng)人力資源部及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部審核、面試合格后方能聘用。（五）通過(guò)證券從業(yè)考試具備證券從業(yè)資格。若符合上述聘用條件的明星及明星以上級(jí)別的理財(cái)經(jīng)理理財(cái)經(jīng)理，可由本人向營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷總監(jiān)提出申請(qǐng)，或由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷總監(jiān)提名，填寫《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理聘用審批表》（附件3），報(bào)總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部及人力資源部審批。自提出申請(qǐng)之日起新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)進(jìn)入半年組建期。從新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組建之日起半年內(nèi)，申請(qǐng)人必須親自發(fā)展5名（含）以上新的理財(cái)經(jīng)理，當(dāng)組建成的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)理財(cái)經(jīng)理人數(shù)達(dá)到15名及以上時(shí)，則該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)算正式組建成功。新團(tuán)隊(duì)組建成功后再增加新成員必須親自發(fā)展。第二十六條第二十七條 片區(qū)理財(cái)經(jīng)理的聘用由區(qū)域理財(cái)經(jīng)理提名，填寫《營(yíng)銷區(qū)域片區(qū)理財(cái)經(jīng)理審批表》（附件4），經(jīng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷總監(jiān)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人審批。 渠道人員提出辭職的，必須提交書(shū)面辭職申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理審核后，辦理工作交接手續(xù)，完成解除勞動(dòng)合同后方可離職。 第四章 勞動(dòng)合同第二十八七條 公司授權(quán)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理聘用渠道營(yíng)銷人員，并授權(quán)總經(jīng)理與渠道人員簽訂合法有效的勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同書(shū)內(nèi)容不得與《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章制度以及當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門和公司的有關(guān)規(guī)定相抵觸。第三十一條 渠道營(yíng)銷人員應(yīng)與原單位終止或解除勞動(dòng)合同后方可入職，與我司下屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)簽訂勞動(dòng)合同。第三十三二條 網(wǎng)點(diǎn)與渠道營(yíng)銷人員解除、終止勞動(dòng)合同需要發(fā)放經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按《勞動(dòng)合同法》、勞動(dòng)合同和公司有關(guān)規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。第三十四條 營(yíng)業(yè)部辭退渠道營(yíng)銷人員的，必須上報(bào)公司，聽(tīng)取公司工會(huì)意見(jiàn)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，辦理工作交接和終止勞動(dòng)合同手續(xù)，并由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。第三十六條 對(duì)提供假學(xué)歷、假身份證明、隱瞞或偽造個(gè)人簡(jiǎn)歷者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一律予以解除合同，如果給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，要按損失金額進(jìn)行賠償。有兩次（含）以上離職記錄的理財(cái)經(jīng)理不得重新聘用。第三十九條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部部、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)持續(xù)開(kāi)展證券基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、職業(yè)操守、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)與技能、綜合素質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)，以不斷提高證券渠道營(yíng)銷人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：公司企業(yè)文化與管理制度、證券基礎(chǔ)知識(shí)、各類金融產(chǎn)品介紹、營(yíng)銷技能、禮儀規(guī)范、客戶服務(wù)和綜合技能等內(nèi)容。培訓(xùn)層次培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容崗前培訓(xùn)所有新入職的渠道營(yíng)銷人員公司規(guī)章制度及企業(yè)文化介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律知識(shí)營(yíng)銷人
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