公司合規(guī)管理制度(試行)-在線瀏覽
2025-06-02 00:37本頁面
【正文】 公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。合規(guī)管理是公司全面風險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。第六條 公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計上，通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（三）獨立性原則：公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進與經(jīng)營管理的有效制衡。第二章 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責第七條 公司董事會、監(jiān)事會依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責任。公司各部門和分支機構(gòu)負責人應(yīng)當加強對本部門和分支機構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔第一責任；公司的全體員工都應(yīng)當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔直接責任。第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會第八條 公司董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責：（一）審議批準公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施；（二）審議批準公司向中國證監(jiān)會提交的公司半年度、年度合規(guī)報告；（三）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報酬事項；（四）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能；（五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。董事會可授權(quán)其下設(shè)的審計委員會通過審議內(nèi)外部審計報告，對公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做出評估。第二節(jié) 高級管理層第十條 公司高級管理層負責制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責：（一）根據(jù)董事會批準的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責提供充分條件；（二）制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；（三）明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部控制部門之間的職責分工；（四）向董事會（風險控制委員會）提交公司半年度、年度合規(guī)報告；（五）組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題；評估每年不得少于一次；（六）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十二條 公司全體員工的合規(guī)職責：（一）熟知并嚴格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則；（二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報告。第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門第十三條 合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)正直誠實、品行良好、勤勉盡責，具備中國證監(jiān)會規(guī)定的其他任職條件。合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或者缺位時，公司董事會應(yīng)當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報告。公司應(yīng)當在六個月內(nèi)聘請符合任職條件的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當向自律組織報告。對公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責的，免除責任。第十七條 公司在各部門及分支機構(gòu)設(shè)置專職合規(guī)管理崗，對合規(guī)管理部負責，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導與管理。第十八條 公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。第十九條 公司應(yīng)當為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持。第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào)第二十條 合規(guī)管理部與風險控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機制。風險控制部門協(xié)助公司各級管理人員對業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的各類相關(guān)風險進行識別、評估和管理控制，主要監(jiān)管市場風險、信用風險等。第二十一條 合規(guī)管理部與風險控制部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機制
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