【正文】 第三章 資質(zhì)申請和審批 第七條 建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)。 第八條 新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。 第九條 建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)升級，除向建設(shè)行政主管部門提供本規(guī)定第八條所列資料外，還應(yīng)當提供下列資料： （一）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本； （二）企業(yè)的財務(wù)決算年報表； （三）企業(yè)完成的具有代表性工程的合同及質(zhì)量驗收、安全評估資料。審核部門應(yīng)當對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)條件和申請資質(zhì)提供的資料審查核實。 勞務(wù)分包序列企業(yè)資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批。 由有關(guān)部門負責初審的，初審部門應(yīng)當從收到建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起20日內(nèi)完成初審；建設(shè)行政主管部門應(yīng)當在收到初審材料之日起30日內(nèi)完成審批，并將審批結(jié)果通知初審部門。 第十二條 新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定，并設(shè)一年的暫定期。 第十三條 申請施工總承包資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當在總承包序列內(nèi)選擇一類資質(zhì)作為本企業(yè)的主項資質(zhì)，并可以在總承包序列內(nèi)再申請其他類不高于企業(yè)主項資質(zhì)級別的資質(zhì)，也可以申請不高于企業(yè)主項資質(zhì)級別的專業(yè)承包資質(zhì)。 專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)可以在本資質(zhì)序列內(nèi)申請類別相近的資質(zhì)。 第十五條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且未發(fā)生本規(guī)定第十四條所列行為的，建設(shè)行政主管部門頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級證書》。 第十六條 任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》；不得非法扣壓、沒收《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。 建筑業(yè)企業(yè)因破產(chǎn)、倒閉、撤銷、歇業(yè)的，應(yīng)當將資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷。 禁止任何部門采取法律、行政法規(guī)規(guī)定以外的其他資信、許可等建筑市場準入限制。 施工總承包特級企業(yè)資質(zhì)和一級企業(yè)資質(zhì)、專業(yè)承包一級企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合年檢。 第二十條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢按照下列程序進行： （一）企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》及其他有關(guān)資料，并交驗《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。 第二十一條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢的內(nèi)容是檢查企業(yè)資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級標準，是否存在質(zhì)量、安全、市場行為等方面的違法違規(guī)行為。 第二十二條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十四條所列行為的，年檢結(jié)論為合格。 第二十四條 有下列情形之一的，建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)年檢結(jié)論為不合格：（一）資質(zhì)條件中凈資產(chǎn)、人員和經(jīng)營規(guī)模任何一項未達到資質(zhì)等級標準的 80％，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準的； （二）有本規(guī)定第十四條所列行為之一的。 第二十五條 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)當重新核定其資質(zhì)等級。 第二十六條 建筑業(yè)企業(yè)連續(xù)三年年檢合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。 第二十八條 降級的建筑業(yè)企業(yè)，經(jīng)過一年以上時間的整改，經(jīng)建設(shè)行政主管部門核查確認，達到規(guī)定的資質(zhì)標準，且在此期間內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十四條所列行為的，可以按照本規(guī)定重新申請原資質(zhì)等級。 第三十條 建筑業(yè)企業(yè)遺失《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，應(yīng)當在公眾媒體上聲明作廢。其中由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批的企業(yè)除企業(yè)名稱變更由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門辦理外，企業(yè)地址、法定代表人、技術(shù)負責人的變更委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門辦理，辦理結(jié)果向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。 第三十三條 未取得《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》承攬工程的，予以取締，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。 第三十五條 轉(zhuǎn)讓、出借《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》的，責令改正，沒收違法所得，處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。 第三十七條 將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。 第三十九條 本規(guī)定的責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機關(guān)決定；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。 第四十一條 從事資質(zhì)管理的工作人員在資質(zhì)審批和管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 第四十三條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門可以根據(jù)本規(guī)定制定建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理實施細則。1995年 10月 6日建設(shè)部頒布的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第48號）同時廢止。 一、資質(zhì)證書的授予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書只授予在中華人民共和國境內(nèi)從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建等建筑施工活動，依法取得工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，符合《規(guī)定》和《標準》的建筑業(yè)企業(yè)。二、資質(zhì)的申請建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當按照屬地管理原則，向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請?！兑?guī)定》第七條所稱直接向建設(shè)部申請施工總承包特級、一級和專業(yè)承包一級資質(zhì)的中央管理的企業(yè)所屬企業(yè)是指：（1）中央管理的企業(yè)的全資子公司；（2）中央管理的企業(yè)持股比例超過50%的子公司；（3）以上（1）、（2）所列企業(yè)的全資子公司和其持股比例超過50%的子公司。 上述企業(yè)以外的其他企業(yè)申請各類各級資質(zhì)，均按照屬地管理原則，向企業(yè)注冊所在地人民政府建設(shè)行政主管部門申請。三、主項資質(zhì)和增項資質(zhì)建筑業(yè)企業(yè)可以申請一項資質(zhì)或者多項資質(zhì)。企業(yè)的增項資質(zhì)級別不得高于主項資質(zhì)級別。 專業(yè)承包企業(yè)除主項資質(zhì)外，還可以申請不超過5項的相近專業(yè)類別資質(zhì)，但不得申請施工總承包序列、勞務(wù)分包序列各類別資質(zhì)?！兑?guī)定》第十三條所稱施工總承包企業(yè)承擔總承包項目范圍內(nèi)的專業(yè)工程可以不再申請相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)，是指施工總承包企業(yè)投標或承包施工總承包項目，和承擔的總承包項目范圍內(nèi)各專業(yè)工程的施工，不必申請相應(yīng)的專業(yè)承包類別資質(zhì)。 建筑業(yè)企業(yè)申請多項資質(zhì)的，企業(yè)的資本金、凈資產(chǎn)可以和其他共用，不必累加。 經(jīng)資質(zhì)審批部門批準，企業(yè)的主項資質(zhì)可以與其同序列、同等級的增項資質(zhì)進行互換。 四、申請材料1建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當按照《規(guī)定》第八條的要求，如實填報《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》。企業(yè)的申請材料應(yīng)當齊全，并且手續(xù)完備。 1建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì),需報送《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》一式四份，附件材料一份。 1附件材料對新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)是指《規(guī)定》第八條（二）～（七）所要求的全部材料，以及會計師事務(wù)所出具的驗資報告。1建筑業(yè)企業(yè)的工程技術(shù)人員、技術(shù)裝備和工程業(yè)績（包括境外工程業(yè)績）等資質(zhì)條件，均是以獨立企業(yè)法人為審核單位。1附件材料中的企業(yè)資質(zhì)證書、人員職稱證書和身份證、財務(wù)和統(tǒng)計報表、合同、質(zhì)量驗收、安全評估等資料可采用復(fù)印件，其中資質(zhì)證書須將正、副本的全部內(nèi)容進行復(fù)印，不得有缺頁。1直接接收建筑業(yè)企業(yè)申請材料的建設(shè)行政主管部門，應(yīng)當對附件材料原件進行核驗，確認企業(yè)填寫的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》各項內(nèi)容與原件相符。上一級建設(shè)行政主管部門或資質(zhì)審批部門對復(fù)印的附件材料提出質(zhì)疑，要求企業(yè)出具附件材料原件的，企業(yè)應(yīng)當出具原件。 原企業(yè)申請保留資質(zhì)的，對原企業(yè)的資質(zhì)須重新核定，重新核定的要求與上款要求相同。報送建設(shè)部審批企業(yè)資質(zhì)的，上述材料由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門嚴格審查后保存，不必送建設(shè)部。建筑業(yè)企業(yè)的所有申請材料一經(jīng)報出，未經(jīng)批準，不得修改。資質(zhì)審批部門要求建筑業(yè)企業(yè)對資質(zhì)申請材料進行補正或說明的，受理之日為收到補正或說明之日。企業(yè)提交書面申請材料的同時，還應(yīng)當通過網(wǎng)上進行申請。2各級人民政府建設(shè)行政主管部門對建筑業(yè)企業(yè)的所有申請、審查等書面材料應(yīng)當至少保存三年。 五、資質(zhì)審批2建筑業(yè)企業(yè)申請施工總承包特級和一級、專業(yè)承包一級資質(zhì)，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審核同意后，報送建設(shè)部，由建設(shè)部建筑管理司組織專家委員會進行評審，并提出評審意見；其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面資質(zhì)的，由建設(shè)部送國務(wù)院有關(guān)部門初審。二級及以下建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的審批方式，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門按照《規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容，參照前兩款辦法自行確定。 2對消防設(shè)施工程專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)的審批，參照《規(guī)定》第十條和本《實施意見》第24條等有關(guān)條款的規(guī)定，按照與涉及交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)方面資質(zhì)相同的方法和程序辦理。 2總承包特級和一級、專業(yè)承包一級企業(yè)申請二級及以下資質(zhì)增項的，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批，并于每年的8月30日前報建設(shè)部備案。其尚未脫鉤的直屬建筑業(yè)企業(yè)是指企業(yè)的資產(chǎn)、行政、財務(wù)、人事任免均由其主管部門直接進行管理的企業(yè)。特級和一級建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)公告在全國發(fā)行的綜合性報紙或全國建筑管理行業(yè)報紙發(fā)布；二級及以下企業(yè)公告發(fā)布方式由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門自行確定。3對新設(shè)立建筑業(yè)企業(yè)申請施工總承包資質(zhì)的，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門在每年年檢結(jié)束后的2個月內(nèi)集中辦理；對申請專業(yè)承包和勞務(wù)分包資質(zhì)的，分期分批集中辦理。年檢時間為每年的3～6月。3《規(guī)定》第二十條所稱建筑業(yè)企業(yè)在年檢時需提供的其他有關(guān)資料，包括企業(yè)當年報送統(tǒng)計部門的統(tǒng)計年報。3建筑業(yè)企業(yè)在中國境外以及港澳臺地區(qū)承包工程，發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故以及造成嚴重不良影響事件的，企業(yè)注冊所在地人民政府建設(shè)行政主管部門應(yīng)記錄在案，在對企業(yè)資質(zhì)年檢時按照《規(guī)定》第二十四條辦理。3資質(zhì)審批部門應(yīng)當在企業(yè)年檢結(jié)束后30日內(nèi)，在公眾媒體上公布年檢不合格的企業(yè)以及沒有在規(guī)定時間內(nèi)參加年檢的企業(yè)名單。如該企業(yè)一年后重新申請資質(zhì)，資質(zhì)審批部門應(yīng)當按照企業(yè)實際達到資質(zhì)標準的下一個等級核定。七、資質(zhì)證書建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書由建設(shè)部統(tǒng)一印制。 4每個建筑業(yè)企業(yè)只能取得一套資質(zhì)證書，包括一個正本，若干副本。企業(yè)有特殊原因申請增加副本數(shù)量的，經(jīng)過發(fā)證機關(guān)批準，可以適當增加。二級及以下建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書加蓋建設(shè)部建筑管理司或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門公章有效。中央管理的企業(yè)及其所屬企業(yè)辦理資質(zhì)證書變更，除上款要求提供的材料外，還應(yīng)當持中央管理的企業(yè)出具的變更報告，向建設(shè)部建筑管理司申辦。4建筑業(yè)企業(yè)遺失資質(zhì)證書，可以申請補辦。其中，屬中央管理的企業(yè)和其所屬企業(yè)，由中央管理的企業(yè)出具同意補辦的文件需到省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門補辦的，參照上述辦法。 （2）企業(yè)出現(xiàn)涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出借《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》的，超越資質(zhì)等級承攬工程的，以及其他違法違規(guī)行為的，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門和有關(guān)專業(yè)部門應(yīng)當在查實認定后30日內(nèi)，將資質(zhì)處罰的建議報告報送建設(shè)部建筑管理司。4二級及以下建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)處罰程序，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門參照上述程序，自行確定。是指企業(yè)在工商行政管理部門登記并在企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上標明的注冊資本金。是企業(yè)總資產(chǎn)減去總負債后的余額。4工程結(jié)算收入。50、企業(yè)報送的財務(wù)決算年報表。5代表性工程的合同資料。 5質(zhì)量驗收資料。 5安全評估資料。 5工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員。企業(yè)聘用退休人員應(yīng)當簽訂聘用合同，總數(shù)不得超過企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員總數(shù)的15%，且不得擔任總工程師、技術(shù)負責人。資質(zhì)審查時發(fā)現(xiàn)有同一人員同時在二個及以上單位任職的，該人員均不計入單位的資質(zhì)條件。是指在工程建設(shè)過程中由于責任過失，造成工程倒塌或報廢、機械設(shè)備毀壞和安全設(shè)施失當造成人身傷亡或者重大經(jīng)濟損失的事故。一級事故是指死亡三十人以上；或直接經(jīng)濟損失三百萬元以上的事故。三級事故是指死亡三人以上，九人一下；或者重傷二十人以上；或直接經(jīng)濟損失三十萬元以上，不滿一百萬元的事故。國家頒布有其他專業(yè)工程事故分級標準的，參照《規(guī)定》和本實施意見，按與上述分級對應(yīng)的標準考核。5涉及交通方面的資質(zhì)包括：公路工程施工總承包、公路路面工程專業(yè)承包、公路路基工程專業(yè)承包、公路交通工程專業(yè)承包；港口與航道工程施工總承包、港口與海岸工程專業(yè)承包、港口裝卸設(shè)備安裝工程專業(yè)承包、航道工程專業(yè)承包、通航建筑工程專業(yè)承包、通航設(shè)備安裝工程專業(yè)承包、水上交通管制工程專業(yè)承包。 5涉及信息產(chǎn)業(yè)方面的資質(zhì)包括：通信工程施工總承包、電信工程專業(yè)承包、電子工程專業(yè)承包。關(guān)于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理工作有關(guān)問題的補充意見根據(jù)第一批建筑業(yè)企業(yè)在資質(zhì)就位中反映出的一些情況，現(xiàn)就建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理工作中的有關(guān)問題提出如下補充意見：一、關(guān)于業(yè)績的核定（一）企業(yè)的工程業(yè)績不能重復(fù)計算，1個工程只能算1項業(yè)績。1個工程，即使層數(shù)、高度、跨度、造價等均達到考核標準，也只能算1項業(yè)績。例如房屋建筑一級資質(zhì)標準，要求企業(yè)完成“6項中的4項以上工程”，是指企業(yè)完成的工程中，層數(shù)、高度、單體面積、單跨跨度、住宅小區(qū)、單項建安合同額等6項指標中至少滿足4項，不足4項即為業(yè)績不達標。（三）房屋建筑工程承包合同包括主體結(jié)構(gòu)、裝飾裝修和設(shè)備安裝的，全部工程竣工驗收合格后可計算業(yè)績；工程承包合同為主體結(jié)構(gòu)工程承包的，該主體結(jié)構(gòu)工程