環(huán)境管理體系審核word版-在線瀏覽
2024-09-16 18:51本頁面
【正文】 核員用來用為參照，與所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、操作慣例、程序或要求。 ? 審核證據(jù) (audit evidence ) 關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。 注 2：審核證據(jù)通常來自就審核內容所進行的面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結果或其他方法。 注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎。 標準還指出： 為了加強審核的一致性和可靠性，應根據(jù)一套文件化的，確切規(guī)定的方法與系統(tǒng)化的程序予以實施。 圖 51 就列出了這種一致的方法和程序，參見圖 51“環(huán)境管理體系審核的主要流程”。 ? 第一階段審核 第一階段審核的目的是了解組織的基本情況和組織環(huán)境管理體系的整體策劃及實施情況，以確定第二階段的審核計劃。確認環(huán)境管理體系文件符合 ISO14001 標準的各項要求；確認組織的環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標指標、管理方案及控制程序的一致性，體系的實施可以實現(xiàn)環(huán)境方針和目標。 ─ 登錄的法律法規(guī)和適用性和全面性，以及環(huán)境 法律法規(guī)獲取、識別程序的實施情況。 ? 第二階段審核 第二階段審核的目的是通過審受審核方實施了其環(huán)境方針、目標指標，遵守了相應程序，以及受審核方的環(huán)境管理體系符合標準的所有要求。 ? 監(jiān)督檢查 為了驗證組織的 EMS 是否持續(xù)滿足認證標準的要求，考察由于組織運作變化及 EMS 是否符合認證要求，認證機構將定期（每年至少一次）或不定期對獲證組織進行監(jiān)督檢查。 監(jiān)督檢查包括文件監(jiān)督審核的現(xiàn)場監(jiān)督檢查?，F(xiàn)場監(jiān)督內容有： 1) EMS 要素的保持情況，如 EMS 的實現(xiàn)組織環(huán)境方針、目標指標的有效性，相關方的信息交流，對相關環(huán)境法律法規(guī)的符合性，環(huán)境行為的改進，內審結論跟蹤，以及上次審核發(fā)現(xiàn)不符合和 糾正措施； 2) 體系規(guī)定的相關方交流信息和投訴； 3) 變更的文件化體系； 4) 變更的體系覆蓋范圍； 5) 認證標準中的核心要素在證書有效期內的監(jiān)督檢查中至少應覆蓋一次。對于不能持續(xù)滿 6 足認證要求的獲準注冊組織作出暫停、撤消或注消的結論。 ? 審核組長的職責包括審核員的所有職責，同時還包括： ─ 制定審核計劃表； ─ 管理審核的各個階段； ─ 控制審核的實施； 企業(yè) 認證機構 省、市環(huán)保局 國家認可委員會 國家指導委辦公室 社會 ②受理與決定 ③通知 ④觀察員 ①申請 ⑦公布 ⑥審核報告書與證書備案 ⑤發(fā)證 7 ─ 對觀察結果和不符合項作出最終決定； ─ 選擇和分派審核小組成員； ─ 與審核管理機構和被審 核部門進行聯(lián)絡，向審核員通報情況，分配審核負責區(qū)域； ─ 召開首次會議和未次會議； ─ 提交審核報告。其基本要點如下： ① 備案與認可制度，即咨詢、認證機構必須經國家備案與認可。 ③ 培訓管理制度，即環(huán)境管理體系認證審核員培訓課程與教材，必須經國家注冊委認可批準。 ⑤ 第三方認證制度，即組織申請 ISO14001 認證，必須實行第三方認證，咨詢、認證分立。 ? 管理機構 （一）中國環(huán)境管理體系認證指導委員會 1．性質 具體指導國際標準化組織環(huán)境管理系列標準（ ISO14000 環(huán)境管理系列標準）在我國的實施工作。 （二）中國環(huán)境管理體系認證機構認可委員會 其主要職責是負責我國環(huán)境管理體系認證機構國家資格的認可及其獲準認可后的監(jiān)督管理。 （三）中國認證人員國家注冊委員會環(huán)境管理專業(yè)委員會 其主要職責是負責環(huán)境管理體系審核員國家資格考試、注冊與審核員培訓課程注冊，及其獲準注冊后的監(jiān)督管理。 （四）中國環(huán)境管理體系認證指導委員會辦公室 它具體承擔協(xié)調管理環(huán)境管理體系認證、咨詢和培訓工作。 環(huán)指委辦公室的具體工作由國家環(huán)?？偩挚萍紭藴仕緲藴侍幊袚? 二、環(huán)境審核與被審核的重點 1．環(huán)境審核的實施重點 9 ? 收集證據(jù) ISO14001 第 條款中對“收集證據(jù)”作出了規(guī)定： 應收集充足的證據(jù)，以便判定受審核方的 EMS 是否合乎審核準則。應對偏離 EMS 審核準則的表現(xiàn)作出記錄。對無未能核實的信息應給以標識。 在現(xiàn)場審核時可以按環(huán)境管理體系的核心因素來審核，這些因素應包括： ─ 環(huán)境方針和法律要求； ─ 環(huán)境因素的確定和評審； ─ 環(huán)境影響的評價； ─ 環(huán)境目標、指標及管理方案的實施狀況； ─ 環(huán)境體系的文件化程序； ─ 對生產操作進行的控制； ─ 對糾正和預防措施的躍進情況等。 例如，在識別廢物的污染問題，可以考慮去尋找現(xiàn)場有沒有如下情況： ─ 廢物錯放在有標簽的料車中； ─ 未經分離的廢物（減少循環(huán)利用的可能性）； ─ 可循環(huán)利用的廢物卻沒有被循環(huán)利用； ─ 丟棄了有用的物質； ─ 有傾倒垃圾的跡象； ─ 廢物料車上未貼標簽（有可能將料放錯）； ─ 料車未蓋蓋子（可能被風吹入雜物或雨水進入）； ─ 料車沒有放穩(wěn)（剩余的垃圾和濾液可能流到地面）。 ? 審核發(fā)現(xiàn) ISO14001 標準第 條款對審核發(fā)現(xiàn)作出規(guī)定： 審核組應對所有審核證據(jù)進行評審，以確定何處 EMS 不合乎審核準
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