【正文】 “國(guó)家主義”型政府理論成為政府的官方理論。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)育、成長(zhǎng)和完善，市場(chǎng)己經(jīng)成熟，市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)得到充分顯現(xiàn)，而政府過(guò)度干預(yù)的優(yōu)越性逐漸被其不足所取代，“國(guó)家主義”理論己走進(jìn)“死胡同”。 經(jīng)濟(jì)自由主義認(rèn)為：政府過(guò)分干預(yù)經(jīng)濟(jì)只能傷害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。市場(chǎng)能調(diào)動(dòng)人們的積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益，能解決一切問(wèn)題。 在經(jīng)濟(jì)自由主義理論中，最具代表的是斯密的“看不見的手”的理論。 斯密認(rèn)為：“互通有無(wú)”、“相互交易”是人類所共有，亦是人類所特有的傾向。自由放任即自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易應(yīng)該是政府制定經(jīng)濟(jì)政策的基本原則。競(jìng)爭(zhēng)愈自由，愈普浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 9 遍，那事業(yè)亦愈 有利于社會(huì)。他認(rèn)為：政府應(yīng)為“最大多數(shù)人的最大利益”而運(yùn)轉(zhuǎn)，相對(duì)于市場(chǎng)，政府的作用只是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)和財(cái)富積累創(chuàng)造并保證良好外部環(huán)境的“守夜人”。保護(hù)本國(guó)社會(huì)的安全，使其不受其他獨(dú)立社會(huì)的暴行和侵犯。第三，舉辦和維護(hù)某些私人無(wú)力或不 愿意承辦的公共工程和公共事業(yè)。如果超出了這個(gè)活動(dòng)子圍，政府的作用就往往是有害的。斯密尤其反對(duì)政府對(duì)企業(yè)實(shí)施管制。薩伊認(rèn)為：政對(duì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)不但在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域沒(méi)有必要，就是在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也同樣是多余的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身是一個(gè)順暢周流的過(guò)程，能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)并維護(hù)社會(huì) 總供給和總需求的均衡。在薩伊看來(lái)，生產(chǎn)物是由生產(chǎn)物購(gòu)買的，“實(shí)際以一種貨物交換另一種貨物。既然賣就是買，供給就是需求，那么總供給和總需求就一定是相等的。正是由于某些貨物生產(chǎn)過(guò)少，別的貨物才形成過(guò)剩。 薩伊斷言，通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)，必然消除過(guò)?，F(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品供需的基本平衡。由于生產(chǎn)總是轉(zhuǎn)向利潤(rùn)較多的產(chǎn)品，總供給與總需求的平衡自然而然就實(shí)現(xiàn)了。薩伊認(rèn)為：不論是在工業(yè)還是在農(nóng)業(yè)方面，政府的干預(yù)都是不利于生產(chǎn)的。斯密 :《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》商務(wù)印書館 1972 年版，上卷，第 303 頁(yè) 9 [法 ]讓薩伊 :《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》商務(wù)印書館 1963 年版，第 144 頁(yè) 浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 10 繁榮的社會(huì)，必定是不受形式約束的社會(huì)。政府的主要職能和角色不是干預(yù)經(jīng)濟(jì)，限制自由放任，而是創(chuàng)造一個(gè)“個(gè)人沒(méi)有被有權(quán)勢(shì)的人勒索的憂慮，沒(méi)有被法律欺騙的憂慮，沒(méi)有被陰謀和暴力迫害的優(yōu)慮” 11的環(huán)境，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由而順利進(jìn)行。第二，加強(qiáng)公共設(shè)施和公共建設(shè)。第三，加大教育投入，創(chuàng)辦學(xué)校和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。當(dāng)然，薩伊并不是在所有情況下都反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。 雖然經(jīng)濟(jì)自由主義者一再否定和反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，鼓吹并強(qiáng)調(diào)自由放任在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)平衡中的有效性，其理論也被資產(chǎn)階級(jí)政府所采納，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)并沒(méi)有像他們所預(yù)言的那樣，自由競(jìng)爭(zhēng)和自由企業(yè)制度能夠自動(dòng)實(shí)現(xiàn)并保持供求的基本平衡，而是不斷爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 4． 1． 國(guó)家干預(yù)主義的“全面干預(yù)”型政府 國(guó)家干預(yù)主義是 20 世紀(jì) 20 年代末 30 年代初爆發(fā)了席卷整個(gè)資本主義世界的大危機(jī)后，誕生和發(fā)展起來(lái)的思想體系，其主要代表是凱恩斯主義。國(guó)家干預(yù)主義正是從市場(chǎng)不足出發(fā)，論證了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性，提出了“全面干預(yù)”型政府。要彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷和不足，克服“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象，消除周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，緩解社會(huì)矛盾，提高市場(chǎng)機(jī)制有效配置資源的功能，政府必須全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)，即政府必須制定各種政策和措施，通過(guò)各種方式和手段，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)過(guò)程進(jìn)行全面的干預(yù)和調(diào)節(jié)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展。國(guó)家干預(yù)主義認(rèn)為：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)并不是控制經(jīng)濟(jì)， 10 [法 j 讓薩伊 :《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》商務(wù)印書館 1963 年版，第 197 頁(yè) 11 {法 }讓薩伊 :《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》商務(wù)印書館 1963 年版 .第 197 頁(yè)。 第二，制定各種政策和措施，規(guī)范和約束經(jīng)濟(jì)主體的行為，確保社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。(1)制定并運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，保證經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。 (2)積極參與國(guó)民收入第二次分配，縮小貧富差距，提高社會(huì)消費(fèi)水平。政府參與國(guó)民收入第二次分配的手段主要有：制定最低工資法，確保工人工資的穩(wěn)步增長(zhǎng)；建立各種福利措施，保障低收入者的基本生活；運(yùn)用稅收等經(jīng)濟(jì)杠桿，轉(zhuǎn)移國(guó)民收入。法律法規(guī)是政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重要手段。依法干預(yù)經(jīng)濟(jì)，保護(hù)合法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，打擊和懲治各種非法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 國(guó)家干預(yù)主義在 20世紀(jì) 30年代取代了經(jīng)濟(jì)自由主義成為西方資產(chǎn)階級(jí)政府的官方經(jīng)濟(jì)學(xué)。羅斯福新政便是采納國(guó)家干預(yù)主義政策的開端。 凱恩斯主義是國(guó)家干預(yù)主義的主要代表，它從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度論述了政府管理經(jīng)濟(jì)的職能和角色，強(qiáng)調(diào)了政府干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的必要性。之所以會(huì)出現(xiàn)“有效需求”不足，是由“心理上的消費(fèi)傾向，心理上的靈活偏好，以及心理上對(duì)資產(chǎn)未來(lái)收益之預(yù)期。 要消除“有效需求”不足，解除經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，必須解決這三個(gè)基本心理因素，設(shè)法提高資本的邊際效率，引導(dǎo)消費(fèi)傾向，擴(kuò)大消費(fèi)。凱恩斯要求政府“承擔(dān)起某些調(diào)節(jié)職能，能夠更加有效地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的。第一，實(shí)行有伸縮性的貨幣金融政策。第三，實(shí)行高額累進(jìn)稅的稅收政策，強(qiáng)化國(guó)民收入第二次分配，提高消費(fèi)傾向和消費(fèi)水平，擴(kuò)大社會(huì)需求．第四 ，實(shí)行擴(kuò)張性對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，擴(kuò)大商品和資本輸出，爭(zhēng)取國(guó)外市場(chǎng)，提高本國(guó)的有效需求。這樣，既可以為國(guó)內(nèi)過(guò)剩商品找到銷路，為閑置資本找到投資場(chǎng)所，擴(kuò)大“有效需求”，增加就業(yè)量。 凱恩斯主義反映了資本主義政府急于消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)，恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的需要，因此，作為解決資本主 義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的“藥方”，頗受資產(chǎn)階級(jí)歡迎，很快被資產(chǎn)階級(jí)政府所采納，成為資產(chǎn)階級(jí)政府制定經(jīng)濟(jì)政策的理論依據(jù) .各資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家采納了凱恩斯主義政策后，都先后擺脫了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)繁榮和發(fā)展。 4． 1． 新古典綜合派的“混合經(jīng)濟(jì)”型政府 新 古典綜合派是 20 世紀(jì) 40 年代出現(xiàn)的，把新“古典”經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義進(jìn)行綜合而形成的思想體系。但隨著經(jīng)濟(jì)繁榮和穩(wěn)定發(fā)展，凱恩斯主義遇到了極大的挑戰(zhàn)。面對(duì)二戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)的繁榮和發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)總希望這種繁榮和發(fā)展一直持續(xù)下去。另外，按凱恩斯主義理論，只要實(shí)現(xiàn)通貨膨脹，就能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，然而資本主義發(fā)展的現(xiàn)實(shí)卻是通貨膨脹和失業(yè)并存，出現(xiàn)了“滯脹”的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 與凱恩斯主義一樣，新古典綜合派主張政府必須干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。”“幾乎在我們所研究的所有國(guó)家浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 13 中，政府在經(jīng)濟(jì)上的作用穩(wěn)步增加。 新古典綜合派認(rèn)為：戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)是一種“國(guó)家機(jī)關(guān)和私人機(jī)構(gòu)都實(shí)行經(jīng)濟(jì)控制”的“混合經(jīng)濟(jì)”?！?15即“生產(chǎn)什么東西取決于消費(fèi)者的貨幣選票”，“如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)”，“為誰(shuí)生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素市場(chǎng)的供給與需求：取決于工資率、地租、利息和利潤(rùn)”?！?17另一方面，政府必須加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，限制私人的主 動(dòng)性。通過(guò)公共勞務(wù)和稅收，強(qiáng)化收入再分配。通過(guò)“一系列的規(guī)則形成一個(gè)框子”，使私人企業(yè)在框子內(nèi)發(fā)揮作用，從而“補(bǔ)充價(jià)格制度的作用來(lái)決定國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命運(yùn)。第一，把財(cái)政和貨幣政策有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)對(duì)總需求的調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)物價(jià)穩(wěn)定和充分就業(yè)；第二，實(shí)施補(bǔ)償性的財(cái)政和貨幣政策，消除經(jīng)濟(jì)周期性；第三，實(shí)行赤字財(cái)政政策和擴(kuò) 張性貨幣政策，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)；第四，綜合運(yùn)用各種政策和措施，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。要使這些經(jīng)濟(jì)目標(biāo)都得以實(shí)現(xiàn)，政府僅制定和使用宏觀經(jīng)濟(jì)政策是不夠的，還必須實(shí)施微觀經(jīng)濟(jì)政策來(lái)補(bǔ)充。也就是說(shuō)，新古典綜合派仍把消除資本主義經(jīng)濟(jì)“滯脹”的希望寄托于政府。因?yàn)橘Y本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的“滯脹”，本來(lái)就是凱恩斯主義為使資本主義擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困擾，而開的“藥方”所帶來(lái)的“副產(chǎn)品’，即是政府實(shí)施全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的“后遺癥”。由于新古典綜合派沒(méi)有真正找到解決經(jīng)濟(jì)“滯脹”的方法和手段，找到使凱恩斯主義走出困境的途徑。 14 [美 ]薩繆爾森 。 20 世紀(jì) 30 年代后，各主要資本主義政府都采用了凱恩斯主義政策，強(qiáng)化政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)控，恢復(fù)和發(fā)展了經(jīng)濟(jì)。 新自由主義正是從“政府失靈”出發(fā)，否定了凱恩斯主義政策，再次論證了自由企業(yè)制度和市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，極力主張“回 到亞當(dāng) 新自由主義認(rèn)為：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)必然導(dǎo)致“極權(quán)主義”，必須取消任何形式的政府干預(yù)，充分發(fā)揮“看不見的手”的作用?！?19現(xiàn)實(shí)中不存在“市場(chǎng)失靈”理想的政府干預(yù)。不能把造成“市場(chǎng)失靈”的原因作為解決“市場(chǎng)失靈”的辦法和手段。通過(guò)市場(chǎng)自身的機(jī)制就可以糾正 和校正市場(chǎng)缺欠和“市場(chǎng)失靈”，決不能依賴市場(chǎng)以外的政府干預(yù)，否則，會(huì)起破壞作用。 面對(duì) 20 世紀(jì) 70 年代末資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的“滯脹”，新自由主義仍把責(zé)任歸咎于政府干預(yù)，認(rèn)為：這是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)而造成的。”20只有實(shí)行私有化政策，消除官僚壟斷，排除束縛市場(chǎng)機(jī)制的障礙，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定狀態(tài)， 才能消除經(jīng)濟(jì)“滯脹”。諾斯就曾明確說(shuō)：“我還是堅(jiān)決擁護(hù)這樣的觀點(diǎn)，即國(guó)家最重要也是最困難的任務(wù)是建立一系列的游戲規(guī)則，并將之付諸實(shí)施，以鼓勵(lì)全民充滿活力地加入到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中來(lái)。麥勒伯曰 :《美國(guó)新 自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》北京大學(xué)出版社 1988 年版，第 326 頁(yè) 21 [美 ]約瑟夫斯蒂格利茨 ?！?22政府的作 用是：第一，保護(hù)社會(huì)，使它不受外部敵人侵犯；第二，建立司法機(jī)關(guān)，制定自由社會(huì)的公民在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵循的規(guī)則，以保護(hù)社會(huì)上的個(gè)人不受其它人的侵害或壓迫；第三，建立并維持某些私人無(wú)力進(jìn)行或不愿進(jìn)行的公共事業(yè)和公共設(shè)施，但這項(xiàng)作用的目的在于維護(hù)和加強(qiáng)自由社會(huì)，而不是破壞它；第四，保護(hù)那些被認(rèn)為不能保護(hù)自己的社會(huì)成員。 新自由主義自 20 世紀(jì) 50 年代后期出現(xiàn)，一直是非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，直至 20 世紀(jì) 70 年代末，才粉墨登場(chǎng)，成為英美等西方國(guó)家的官方經(jīng) 濟(jì)學(xué)，影響也逐漸擴(kuò)大。 新自由主義的政策和主張，對(duì)消除經(jīng)濟(jì)“滯脹”起到了積極的作用，在一定程度上控制住了通貨膨脹，但卻加劇了經(jīng)濟(jì)衰退，失業(yè)人口劇增。 4． 1． 新凱恩斯主義的“政府干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)結(jié)合”型政府 新凱恩斯主義是 20 世紀(jì) 80 年代新自由主義陷入危機(jī)后誕生的，主張強(qiáng)化政府干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，企圖使凱恩斯主義走出理論和實(shí)踐困境的思想體系。這些政策和措施確實(shí)解決了由于實(shí)行凱恩斯主義政策而帶來(lái)的“滯脹”問(wèn)題。新自由主義給資本主義帶來(lái)了“嚴(yán)重的局面”，暴露了其只重視或強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某個(gè)方面，無(wú)視經(jīng)濟(jì)總量運(yùn)行的弊病和不足，使人們進(jìn)一步懷疑自由企業(yè)制度和市場(chǎng)機(jī)制的作用和功能，于是，重新認(rèn)識(shí)政府與市場(chǎng)的關(guān)系，正確評(píng)價(jià)政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，科學(xué)定位政府的職能和角色，又成為理論必須澄清的課 22 [美 ]米爾頓弗里德曼 :《自由的選擇》商務(wù)印書館 1982 年版，第 41 頁(yè) 23 參見米爾頓弗里德曼 :《自由的選擇》商務(wù)印書館 .982 年版 浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 16 題。 新凱恩斯主義認(rèn)為：由于經(jīng)常發(fā)生不完全信息和協(xié)調(diào)失靈，交易搜索和協(xié)調(diào)失靈及市場(chǎng)對(duì)策和協(xié)調(diào)失靈等“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象，需求和供給的變動(dòng)極其不平衡，經(jīng)濟(jì)始終處于一種非均衡狀態(tài)，因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)總是存在顯著的周期性波動(dòng)。 新凱恩斯主義作為相對(duì)于原凱恩斯主義而言的新學(xué)派和思想體系，代表人物眾多，如格雷戈里薩墨斯、戴維格特勒、斯蒂格利茨等，著述也頗豐。僅依靠市場(chǎng)機(jī)制，“如果沒(méi)有政府的作用，那么要形成錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是不可想象的?！?25這就是斯蒂格利茨提出的“非分散化定理”。 )在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資源配置的決定是由成千上萬(wàn)不同的企業(yè)做出的，而每個(gè)企業(yè)只對(duì)自己負(fù)責(zé)，不對(duì)他人和社會(huì)負(fù)責(zé)，信息的不完善和不完全競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)常的，包括公共物品、外部性、壟斷尤其是自然性壟斷在內(nèi)的“市場(chǎng)失靈”更具普遍性，這就為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了廣闊空間。因?yàn)檎鳛榻?jīng)濟(jì)組織同其它經(jīng)濟(jì)組織 相比，“有兩大顯著特性：第一，政府是一對(duì)全體社會(huì)成員具有普遍性的組織；第二，政府擁有其它經(jīng)濟(jì)組織所不具備的強(qiáng)制力。第二，有禁止權(quán)，沒(méi)有政府授權(quán)，任何企業(yè)都不能禁止其它企業(yè)進(jìn)入某一市場(chǎng)。 E E E 27 [美 ]約瑟夫斯蒂格利茨 :《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì)》中國(guó)物資出版社 1998 年版，第 45 頁(yè) 浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述 鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職能定位及體制創(chuàng)新研究 17 第三，有處罰權(quán)，有權(quán)依法對(duì)違約合同進(jìn)行處罰。 在強(qiáng)調(diào)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的優(yōu)勢(shì)和必然性的同時(shí)，斯蒂格利茨也看到了其中的缺陷和不足，承認(rèn)存在“政府失靈”?！薄皩?duì)某些政府干預(yù)而言，如果把不可避免的公共失靈考慮進(jìn)去，那么其全部費(fèi)用與糾正 (或改善 )市場(chǎng)失靈所獲得的收益相比是微不足道的。 當(dāng)然，斯蒂格利茨也沒(méi)有完全否定市場(chǎng)機(jī)制的作用，認(rèn)為