[經(jīng)濟(jì)管理]天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法-在線瀏覽
2024-11-17 12:09本頁(yè)面
【正文】 協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托管理機(jī)構(gòu)退任的。 第十九條 股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購(gòu)買國(guó)債等固定收益類投資產(chǎn)品；股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。外資股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行投資，涉及須經(jīng)政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理投資項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。 第二十一條 股權(quán)投資企業(yè)的資金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議約定，依法理性投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資企業(yè)或其管理機(jī)構(gòu)可通過組建風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)，建立嚴(yán)格的投資決策 流程和決策機(jī)制，保證投資的科學(xué)性，嚴(yán)格防范投資風(fēng)險(xiǎn)。 第二十二條 股權(quán)投資企業(yè)可以有限存續(xù)。每年 6月末和 12月末，向行業(yè)主管部門報(bào)送工作情況，并接受業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 （一）天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)在股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門的指導(dǎo)下對(duì)股權(quán)投資企業(yè)加強(qiáng)政策宣傳、咨詢服務(wù)、行業(yè)管理和行業(yè)自律。 （二）定期對(duì)會(huì)員單位及其高管人員開展宣傳教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)提示活動(dòng)，提升股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)。 第二十六條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇經(jīng)驗(yàn)豐富、設(shè)有專門的部門和指定人員為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)， 提供財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)服務(wù)。 為股權(quán)投資企業(yè)提供中介服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，如發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市備案辦報(bào)告。 有為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的管理制度、部門和工作人員。 有相對(duì)集中的股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)區(qū)域。 協(xié)助市備案辦做好本轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)股權(quán)投資企業(yè)的備案管理、信息統(tǒng)計(jì)等工作，并定期向市備案辦報(bào)送本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記、稅收繳納、投資運(yùn)作等情況。 第二十九條 股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)地應(yīng)將確定的部門或機(jī)構(gòu)、工作人員名單報(bào)市備案辦備案。 第三十條 股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：從事對(duì)未上市企業(yè)的投資，對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。 第三十一條 公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為： “xx 股權(quán)投資股份公司 ” 或 “xx 股權(quán)投資基金股份公司 ” 、 “xx 股權(quán)投資有限公司 ” 或 “xx 股權(quán)投資基金有限公司 ” 。 公司制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核定為 “xx 股權(quán)投資管理股份公司 ” 或 “xx 股權(quán)投資基金管理股份公司 ” 、 “xx 股權(quán)投資管理有限公司 ” 或 “xx 股權(quán)投資基金管理有限公司 ” 。 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)名稱國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 首期實(shí)際繳付資本應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告（附銀行資金到位證明）。 第三十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的審批另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第三十五條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)時(shí)應(yīng)簽署 《合法合規(guī)募集資本的承諾函》（附件 1），并領(lǐng)取《風(fēng)險(xiǎn)提示書》（附件 2）。企業(yè)不按規(guī)定接受年檢和日常監(jiān)管的，或檢查發(fā)現(xiàn)違法行為的，企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法處理直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，涉嫌犯罪的依法移送公安機(jī)關(guān)。 第六章 股權(quán)投資企業(yè)托管銀行 第三十八條 股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行作為托管人，接受依法設(shè)立的股權(quán)投資企 業(yè)或其受托管理人的委托，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，為其提供包括資金保管、資金匯劃清算等基本服務(wù)及根據(jù)雙方約定，提供會(huì)計(jì)核算等增值服務(wù)。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）嚴(yán)格遵守國(guó)家關(guān)于反洗錢的有關(guān)法律法規(guī)，具有達(dá)到防范非法集資應(yīng)具備的軟硬件條件。 （三）在津注冊(cè)的法人商業(yè)銀行，或經(jīng)商業(yè)銀行總行授權(quán)的天津市分行。 （五）托管業(yè) 務(wù)部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的專用辦公場(chǎng)所、獨(dú)立運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地。有一定數(shù)量的經(jīng)市備案辦認(rèn)可的從事股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的專職人員。 （七）最近 3年無重大違法違規(guī)記錄。 第四十條 托管銀行應(yīng)以書面形式向市備案辦報(bào)送以下材料： （一）開辦股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告。 （三）經(jīng)商業(yè)銀行總行 授權(quán)，由天津市分行辦理托管業(yè)務(wù)的，需提供總行授權(quán)文件的復(fù)印件。 （五）股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)管理辦法、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。 （七）市備案辦要求的其他材料。 鼓勵(lì)備案的托管銀行成為天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)會(huì)員。 （二）對(duì)托管的不同股權(quán)投資企業(yè)分別開立賬戶。 （四）記錄股權(quán)投資企業(yè)資金劃撥情況，保存委托人的劃款指令及證明匯款真實(shí)性的相關(guān)材料。 （六）履行法律法規(guī)、托管協(xié)議約定的投資監(jiān)督職責(zé)。 第四十三條 托管業(yè)務(wù)流程 （一）盡職調(diào)查 托管銀行應(yīng)做好股權(quán)投資企業(yè)托管前的盡職調(diào)查，并以書面調(diào)查報(bào)告記錄存檔。公司章程或合伙協(xié)議、工商登記文件、承諾函、風(fēng)險(xiǎn)提示書等。（ 1）合規(guī)性。（ 2）股權(quán)結(jié)構(gòu)。（ 3）投資經(jīng)驗(yàn)。（ 4）投資策略及決策流程。（ 5）核心團(tuán)隊(duì)或主要投資經(jīng)理情況。 擬托管的股權(quán)投資企業(yè)募集及存續(xù)情況。 托管銀行認(rèn)為必要的其他盡職調(diào)查內(nèi)容。托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用已在市備案辦備案的托管文本。托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定雙方的權(quán)利義務(wù)、賬戶開立、劃款指令和劃款方式等內(nèi)容。原則上，要求募集資金一次性匯入銀行托管賬戶；如有特殊原因，投資人需分別匯款至托管賬戶的，托管銀行應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)出資人名錄進(jìn)行核實(shí)。 （四）資金清算及會(huì)計(jì)核算 托管銀行應(yīng)依法并根據(jù)托管協(xié)議的約定，嚴(yán)格按照劃款指令，辦理 股權(quán)投資企業(yè)托管專戶資金匯劃。 托管銀行應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度和托管協(xié)議規(guī)定，為股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立獨(dú)立的會(huì)計(jì)
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