【正文】 重要問題和有關典型案例的內(nèi)控缺陷分析工作，為各級行領導和有關部門加強管理、完善控制提供有價值的參考。最后，內(nèi)審部門要加強內(nèi)部控制、風險管理的理論研究和宣傳工作，努力使風險和內(nèi)控理念在全行系統(tǒng)深入人心，探索組織開展內(nèi)部控制自我評估等工作。要善于總結自己的經(jīng)驗，善于學習別人的經(jīng)驗，善于消化吸收再創(chuàng)新。 銀行審計工作計劃 (二 )逝者如斯，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了半年，在這半年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應再到熱愛自己崗位的過程。我以為我將會這里渡過 1 至 2 年的時間，來學習和體會，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作。當時的我真的是茫然無 措，審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè)，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼，我反復的思量，一方面我相信這是行領導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領導對我的信任 。從此我便踏上了審計員的道路。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親 的。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心細致的講解。 到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點、代理網(wǎng)點進行了常規(guī)審計，我負責每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書，及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改意見。同時我們的 工作也有極少數(shù)人的不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。譬如，郵政部分網(wǎng)點防尾隨門不關閉作業(yè)，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進進出出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習慣凌駕于制度之上。還有很多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續(xù)、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現(xiàn)金保管等等，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習慣和責任心。對于目前的審計工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。電子稽查系統(tǒng)、信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，唯一不斷的學習，才能適應不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰。審計為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經(jīng)沒有必要再做回答。 二、工作重點 (一 )繼續(xù)深化經(jīng)濟責任審計。同時加強任期內(nèi)經(jīng)濟責任審計，使審計關口前移，變審計發(fā)現(xiàn)型為預防型。 (二 )繼續(xù)深入開展財務收支審計。積極開展食堂、房屋出租等情況的審計，逐步規(guī)范核算行為，提高資金使用效益。 (四 )認真抓好跟蹤審計。督促檢查單位自覺執(zhí)行審計意見和建議，促進單位財 務管理工作進一步規(guī)范化、制度化、法制化。加強審計隊伍建設，提高審計人員的素質(zhì)，努力學習《審計法》、《會計法》、《內(nèi)部審計具體準則》等法律、法規(guī)和審計業(yè)務知識，繼續(xù)發(fā)揚“依法、求真、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。強化管理、夯實基礎、質(zhì)量到位 。開展文明審計樹立公開、公正、文明、廉潔的審計形象。 “嚴謹細致、一絲不茍”的作風，把它貫穿到審計業(yè)務的全過程，力求做到從審計計劃、審計方案、審計取證、審計報告的撰寫到審計成果利用，都嚴謹細致，以避免審計風險的產(chǎn)生。銀行審計工作計劃 (一 )3 月 30 日至 31 日， 2021 年人民銀行內(nèi)審工作會議在南京召開。會議對人民銀行內(nèi)審工作先進集體和先進個人進行了表彰，宣布了 2021 優(yōu)秀內(nèi)審項目。郭慶平在講話中指出，自從 1998 年人民銀行設立專門的內(nèi)審部門以來，為人民銀行職能的依法有效履行做出了重要貢獻。 干部隊伍建設不斷加強，內(nèi)審工作基礎得到進一步鞏固。在開展全面性審計的同時，各級內(nèi)審部門還圍繞人民銀行中心工作和有關重點領域，扎實開展各類專項審計，并加強對有關重點領域、重要事項的綜合性、持續(xù)性審計。同時，各級內(nèi)審部門積極探索創(chuàng)新內(nèi)審工作組織管理，切實提高工作水平 。 郭慶平強調(diào)， 2021 年，隨著國際金融危機的進一步蔓延，我國經(jīng)濟發(fā)展面臨著嚴峻復雜的局面，這對人民銀行履行 金融調(diào)控、金融穩(wěn)定、金融服務職責提出了嚴峻的考驗。以科學、高效的內(nèi)部審計工作，促進人民銀行職能的正確履行和人民銀行事業(yè)的健康發(fā)展，是人民銀行內(nèi)審工作的根本任務，是內(nèi)審部門最重要的科學發(fā)展實踐。要將抓住關鍵、突出重點作為制定審計計劃、配置審計資源的根本依據(jù)，通過對以往審計成果的認真梳理和綜合分析，確定合規(guī)性審計的重點領域和關 鍵環(huán)節(jié) 。要堅持立足監(jiān)督、著眼服務的工作理念，提高審計意見和建議的質(zhì)量 。二是積極拓展，全面履行內(nèi)審工作職責，確保內(nèi)部審計不留死角、不留空白。 三是加大力度，進一步推進人民銀行內(nèi) 控體系建設。其次，要進一步加強對審計發(fā)現(xiàn)的重要問題和有關典型案例的內(nèi)控缺陷分析工作，為各級行領導和有關部門加強管理、完善控制提供有價值的參考。最后，內(nèi)審部門要加強內(nèi)部控制、風險管理的理論研究和宣傳工作，努力使風險和內(nèi)控理念在全行系統(tǒng)深入人心，探索組織開展內(nèi)部控制自我評估等工作。要善于總結自己的經(jīng)驗，善于學習別人的經(jīng)驗，善于消化吸收再創(chuàng)新。 銀行審計工作計劃 (二 )逝者如斯，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了半年，在這半年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應再到熱愛自己崗位的過程。我以為我將會這里渡過 1 至 2 年的時間，來學習和體會，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作。當時的我真的是茫然無措， 審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè)，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼，我反復的思量，一方面我相信這是行領導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領導對我的信任 。從此我便踏上了審計員的道路。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心細致的講解。 到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點、代理網(wǎng)點進行了常規(guī)審計，我負責每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書，及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改意見。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。譬如，郵政部分網(wǎng)點防尾隨門不關閉作業(yè)，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進進出出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習慣凌駕于制度之上。還有很多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續(xù)、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現(xiàn)金保管等等，都潛在巨大的隱