理財產(chǎn)品代銷協(xié)議書范本通用版-在線瀏覽
2024-12-16 22:02本頁面
【正文】 理和投訴解釋工作。
代理清算模式下，甲方和乙方就每項代理清算的產(chǎn)品簽訂代理清算產(chǎn)品合同，甲方負責提供參數(shù)配臵、資金劃轉及資金計算、收益分配服務。
(2)甲方有權根據(jù)合作模式及本身實際情況自行設計產(chǎn)品和理財方案(包括基礎資產(chǎn)、發(fā)行金額、投資期限等)。甲方在每期產(chǎn)品代銷附屬協(xié)議中說明給予乙方的最高銷售額度。
(5)對因乙方故意或過失而給理財客戶及甲方造成的損失，有權要求乙方承擔相應責任。
甲方負有如下義務：
(1)在代銷模式下，向乙方提供與理財產(chǎn)品代理銷售業(yè)務有關的產(chǎn)品協(xié)議書、公告、資訊等銷售文件和資料信息，并保證其真實性、完整性和及時性。甲方負責理財產(chǎn)品的設計、運作管理，履行受托理財?shù)穆氊煛?br /> (2)在機構理財模式下，甲方負責理財產(chǎn)品的設計、運作管理，履行受托理財?shù)穆氊煛?br /> (3)在貼牌銷售模式下，甲方不負責提供產(chǎn)品的協(xié)議、文本等資料。
(4)在代理清算模式下，甲方負責提供參數(shù)配臵、資金劃轉及資金計算、分配服務。
(5)甲方負責按照本協(xié)議及其附件規(guī)定的標準、方式和時間，給付乙方代理銷售費用。
(二)乙方的權利和義務
乙方享有如下權利：
(1)在本協(xié)議規(guī)定的圍，確定乙方的銷售策略、業(yè)務流程，辦理理財產(chǎn)品銷售業(yè)務。
(3)對因甲方故意或過失而給理財客戶、乙方造成的損失，有權要求甲方承擔相應責任。
乙方負有如下義務：
(1)嚴格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和理財產(chǎn)品協(xié)議書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理理財產(chǎn)品銷售業(yè)務。
(2)業(yè)務開辦前乙方應開展市場調(diào)研和客戶風險評估測試工作。
(3)業(yè)務開辦前乙方應在甲方開立____________平臺清算賬戶，用于理財產(chǎn)品資金清算。乙方及時、準確地向甲方提供理財產(chǎn)品的銷售數(shù)據(jù)，及時、準確地將有關款項劃往甲方指定的委托理財專用賬戶。
乙方有義務在甲方分配給乙方的代理銷售理財產(chǎn)品的額度圍對乙方客戶銷售理財產(chǎn)品，不得超額代理銷售
必須正確引導乙方客戶填寫理財產(chǎn)品協(xié)議書及產(chǎn)品合同中指定需要客戶填寫的法律文本，乙方需妥善保管理財產(chǎn)品協(xié)議書，并定期將理財產(chǎn)品協(xié)議書、風險評估測試問卷等法律文本交回甲方。
(5)乙方有義務在理財產(chǎn)品到期時負責將甲方轉給乙方的理財產(chǎn)品本息分配、支付給乙方客戶，不得延遲支付或截留，否則由此產(chǎn)生的糾紛并給甲方帶來的損失，全部由乙方承擔責任并賠償。
(7)乙方有義務按照有關國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，要求乙方客戶提供真實、有效的件，負責審查、核對乙方客戶件的真實性和有效性，并留底備查，并保證乙方客戶購買理財產(chǎn)品交易的合法性、真實性和自愿性。
七、業(yè)務資料的管理
(一)理財產(chǎn)品銷售業(yè)務資料是指甲、乙雙方在為投資人辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務過程中形成的各類書面和電子形式的資料。
(二)投資人書面填寫的各類業(yè)務申請表等書面資料，由乙方依相關法律、法規(guī)及乙方資料保管規(guī)定妥善保管。
(三)甲、乙雙方在理財產(chǎn)品銷售業(yè)務中產(chǎn)生的各類交易記錄、投資人信息資料等電子資料，由雙方依照法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護工作。
市場營銷、客戶服務和人員培訓
(一)甲、乙雙方分工協(xié)作、互相配合，共同作好人員培訓、宣傳、推廣等市場營銷工作和客戶服務工作。
(二)甲、乙雙方根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，制定各自的和共同的市場營銷策略和計劃，并通力合作，共同推進計劃的實施。如任何一方有需要時，另一
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