【正文】 (1)受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號(hào)或存折號(hào)。
(3)該受益人認(rèn)購(gòu)或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料。
，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更。
，如屬延長(zhǎng)封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易。
。
，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。
，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。為了更好地利用投資機(jī)遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購(gòu)及合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。
(2)投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的10%。
(3)本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目。
(5)經(jīng)理人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30%以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上。
(2)由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項(xiàng)投資額超限時(shí)。
，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來(lái)關(guān)系。
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，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財(cái)產(chǎn)加以替換。
第六條資產(chǎn)估值規(guī)則
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：
(1)任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外：
，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算。
，則在對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。
(2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進(jìn)成本加上自買進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算。
(4)任何已達(dá)成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財(cái)產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按該投資或財(cái)產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價(jià)值來(lái)計(jì)算。
(6)除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算。
，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳。
，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。
，將上述投資項(xiàng)目或其它財(cái)產(chǎn)的計(jì)值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計(jì)值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。
第七條本基金的費(fèi)用
，包括發(fā)起費(fèi)用、傭金、承銷費(fèi)、宣傳廣告費(fèi)和文件資料印制和派發(fā)費(fèi)等，其費(fèi)率按基金單位發(fā)售價(jià)格的3%計(jì)算，由認(rèn)購(gòu)人在認(rèn)購(gòu)基金單位時(shí)一并支付。
，%，逐日累計(jì)，每月1 0日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。
、季報(bào)等文件的費(fèi)用及律師費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、公證費(fèi)等應(yīng)付費(fèi)用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付。
，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。
，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開(kāi)支不得由本基金承擔(dān)。
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，須向信托人提交本季度信托報(bào)告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內(nèi)，應(yīng)公開(kāi)本基金的中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每會(huì)計(jì)年度終了后的三個(gè)月內(nèi)，向受益人大會(huì)提交經(jīng)核數(shù)師公允審計(jì)過(guò)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。經(jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動(dòng)事項(xiàng)記錄。
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第九條收益分配
、紅利、利息、利潤(rùn)和/或其它種類的收入(包括已/應(yīng)收回的債權(quán))的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營(yíng)成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費(fèi)等款項(xiàng)后的余額部分。
，按本基金單位的總數(shù)額計(jì)算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊(cè)的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊(cè)上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。
，通常于每個(gè)會(huì)計(jì)的年度終了后的三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配。
，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會(huì)計(jì)年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過(guò)程中均不再計(jì)提利息。
第十條受益人大會(huì)及決議
，通常在該會(huì)計(jì)年度終了后的二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10%或以上的受益人書(shū)面建議后臨時(shí)召開(kāi)。
、地點(diǎn)、出席人資格和會(huì)議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。
%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開(kāi)并可討論和表決一般決議。
，則大會(huì)必須順延15日后召開(kāi)，時(shí)間和地點(diǎn)由大會(huì)主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。
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%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。
大會(huì)通過(guò)的任何決議對(duì)全體受益人(包括未出席大會(huì)的受益人)、經(jīng)理人和信托人均有約束力。上述會(huì)議紀(jì)要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。
(2)對(duì)本契約進(jìn)行修改或增補(bǔ)。
(4)本基金存續(xù)期的延長(zhǎng)或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金的提案。
(6)經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換。
上述所通過(guò)的特別決議必要時(shí)須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。
，本基金經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以提前結(jié)業(yè)：
(1)由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實(shí)施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運(yùn)作時(shí)。
(3)信托人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無(wú)新的信托人繼任時(shí)。
(5)本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個(gè)月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時(shí)。
，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過(guò)戶截止日通知受益人，同時(shí)由信托人負(fù)責(zé)組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進(jìn)行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓。
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(1)清理、核對(duì)和保管對(duì)本基金所有資產(chǎn)。
(3)以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。
(5)負(fù)責(zé)本基金結(jié)業(yè)過(guò)程中的其它事宜。
(通常為十二個(gè)月)后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機(jī)關(guān)處理。
(2)配備專職人員負(fù)責(zé)妥善保管好本基金資產(chǎn)。
(4)建立并保存單位受益人名冊(cè)，召集受益人大會(huì)以及負(fù)責(zé)收益分配。
(6)監(jiān)督經(jīng)理人履行其職責(zé)并監(jiān)督其投資管理活動(dòng)