【正文】 )審計準則5101號會計師事務所對執(zhí)行財務報表審計和審閱、其他鑒證和相關服務業(yè)務實施的質量控制(三)財務信息披露規(guī)范非經營性損益的定義、內容及披露要求凈資產收益率的計算每股收益的計算和列報 ★ 法律類一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。報考會計類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試?！?會計類一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計專業(yè)知識和相關知識的應用能力。期貨期權與期貨的關系。期貨期權合約的主要內容。期權與期權交易掌握期權的含義及特點。股指期貨期現套利的種類及應用。金融期貨股指期貨套期保值的種類及應用。期貨投機套利的作用、原則與方法。期貨投機與套利交易掌握期貨投機定義。套期保值者的特點與作用。期貨交易制度與期貨交易流程掌握期貨交易制度及交易流程。掌握期貨品種的分類。掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。掌握期貨交易所的性質與職能。(五)期貨基礎知識期貨市場概述掌握期貨交易與現貨交易、遠期交易的關系。掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。證券市場自律管理的主要內容。證券市場監(jiān)管體系掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段。掌握證券經紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內容。掌握股票價格指數的概念和功能，我國主要的股票價格指數。掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能?；鸬耐顿Y范圍與投資限制。掌握基金資產凈值的含義。交易所交易的開放式基金的概念、特點。掌握證券投資基金的定義、特征和作用。掌握債券及其他固定收益類產品的特征和區(qū)別。證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類。債券市場。如何將資本市場放到整個宏觀經濟中去發(fā)揮作用。資本市場的監(jiān)管思路及展望。資本市場的概念、內涵、外延。美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。國際金融危機對實體經濟的影響。(三)國際金融危機國際金融危機成因。資本流動的作用和政府干預資本流動的手段。掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經濟的影響。匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念。財政與稅收掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。貨幣政策與金融監(jiān)管掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。金融機構及金融業(yè)務掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。掌握基礎貨幣、貨幣乘數、原始存款、派生存款相關知識。本屆政府的經濟發(fā)展思路盤活存量、自貿區(qū)、長效機制、負面清單等。財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經濟運行之間的關系。市場失靈掌握公共品、外部性、信息不對稱。四、樣題(一)單項選擇題(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)下列哪個選項是國內生產總值的簡稱()?A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：(A)(二)多項選擇題(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)下列選項錯誤的是()?A：國內生產總值簡稱GDPB：國內生產總值簡稱NNPC：國內生產總值簡稱GNPD：國內生產總值簡稱NI答：(BCD)(三)不定項選擇題(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)下列選項錯誤的是()?A：國內生產總值簡稱GDPB：國內生產總值簡稱NNPC：國內生產總值簡稱GNPD：國內生產總值簡稱NI答：(BCD)五、考查知識點(一)經濟學基本原理供給與需求掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：(一)證券期貨基礎知識單項選擇40題多項選擇15題不定項選擇5題(二)專業(yè)知識—財金單項選擇40題多項選擇15題不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。二、考試內容與試卷結構考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。第一篇：2013年國家公務員證監(jiān)會專業(yè)考試大綱證監(jiān)會專業(yè)科目考試大綱（法律類）一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。二、考試內容與試卷結構考試形式為筆試，考試時間180分鐘，滿分100分。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）財經基礎知識（二）專業(yè)知識—法律單項選擇40題單項選擇40題多項選擇15題多項選擇15題不定項選擇5題不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。四、樣題（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）１、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（）？A：公民在年老時B：公民在疾病時C：公民在遭受自然災害時D：公民在喪失勞動能力時答：（ABD）五、考查知識點考生應掌握財經基礎知識（可參考財經綜合類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：（一）證券期貨法律１、證券法律（１）證券法的適用范圍及基本原則（２）證券發(fā)行的條件、方式（３）證券上市和暫停、終止交易（４）證券交易的信息公開和禁止行為（５）上市公司收購的方式和程序（６）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會（７）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則（８）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管（９）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限（１０）證券違法的法律責任及市場禁入制度 ２、基金法律（１）證券投資基金的種類、特征及基金財產的性質（２）基金管理人、基金托管人（３）基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（４）基金的運作和信息披露（５）基金合同的變更、終止及基金財產清算（６）基金份額持有人的權利及行使 ３、期貨法律（１）期貨的概念、特征及其種類（２）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會（３）期貨交易的基本規(guī)則（二）公司企業(yè)法律 １、公司法律（１）公司的獨立財產、獨立責任及法人人格否認制度（２）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資（３）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度（４）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定（５）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務（６）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓（７）公司的變更、合并、分立（８）公司的解散、清算 ２、合伙企業(yè)法律（１）合伙企業(yè)與公司的比較、合伙企業(yè)的類型（２）普通合伙企業(yè)（３）有限合伙企業(yè)（４）合伙企業(yè)的解散與清算 ３、企業(yè)破產法律（１）破產的概念、破產原因和破產案件管轄（２）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆眨ǎ常┢飘a重整、和解及破產清算（三）民事經濟法律１、民事法律概述（１）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（２）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限（３）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅 ２、合同法律（１）合同的概念、特征和分類（２）合同的訂立、效力、履行（３）合同的變更、轉讓、終止和違約責任 ３、物權法律（１）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護（２）所有權、用益物權的概念、特征和內容（３）擔保物權的概念、特征、種類和內容（４）占有的概念、性質、種類、取得和消滅４、侵權責任法律（１）侵權行為和歸責原則（２）侵權責任的概念、構成、方式與適用（３）侵權責任的免責和減輕（４）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任５、金融法律（１）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護（２）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行（３）票據的概念、種類和特征、票據權利的取得、消滅和行使（４）信托設立、信托財產、信托當事人（５）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務６、其他經濟法律（１）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為（２）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序（３）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議（四）行政刑事法律１、行政法律（１）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷（２）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（３）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定（４）國家賠償的范圍、請求人、義務機關及賠償程序、方式、計算標準（５）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序２、刑事法律（１）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由（２）犯罪的預備、未遂和中止（３）共同犯罪、單位犯罪和罪數形態(tài)（４）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅（５）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪（６）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪（７）貪污賄賂罪、瀆職罪（８）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產犯罪（五）訴訟法律和其他法律制度１、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判２、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行３、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟４、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序５、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構６、立法體制、立法權限和立法程序７、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦８、政府信息公開的范圍、方式和程序第二篇：2018年國家公務員專業(yè)科目考試大綱：證監(jiān)會特殊專業(yè)職位2018年國家公務員專業(yè)科目考試大綱：證監(jiān)會特殊專業(yè)職位★ 財金類一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。企業(yè)理論掌握生產理論、生產函數、成本與利潤。宏觀經濟學及宏觀經濟政策掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經濟政策目標與工具。通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響。經濟增長理論掌握經濟增長理論、經濟周期。(二)金融基礎知識貨幣供求掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。存款貨幣創(chuàng)造的過程。掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。外匯管理與金融全球化掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論。匯率風險的概念和類型。掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況。掌握國際資本流動的定義、原因和類型。主要國際金融機構的職責。國際金融危機對金融市場的影響。結構性金融衍生品的特征。國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。(四)證券基礎知識證券及證券市場概述掌握多層次資本市場的主要內容。如何正確理解多層次資本市場體系。資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范。主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別。掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類。掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的