依法合規(guī),從嚴(yán)管理-展示頁
2024-10-29 00:42本頁面
【正文】 充市分公司領(lǐng)導(dǎo)小組。要經(jīng)常組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度測(cè)試，并將測(cè)試成績(jī)作為檢驗(yàn)該機(jī)構(gòu)依法合規(guī)宣傳活動(dòng)成效的重要依據(jù)和評(píng)價(jià)高管人員履職能力的重要內(nèi)容。農(nóng)村信用社應(yīng)定期組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論活動(dòng)，在高管人員、相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和全體人員深入學(xué)習(xí)有關(guān)文件和合規(guī)制度體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合各自崗位職責(zé)，對(duì)合規(guī)手冊(cè)提出合理化建議或提出自身的落實(shí)計(jì)劃。只有全員參與，自上而下都深刻認(rèn)識(shí)“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠(chéng)信守則的合規(guī)氛圍。四、要不斷培育依法合規(guī)宣傳的良好企業(yè)文化。每個(gè)階段工作完成后，要形成階段性的總結(jié)報(bào)告。應(yīng)對(duì)依法合規(guī)宣傳實(shí)施情況定期進(jìn)行自評(píng)，設(shè)立依法合規(guī)宣傳活動(dòng)信息?？?，定期或不定期通報(bào)活動(dòng)開展情況，發(fā)布依法合規(guī)宣傳研究的最新信息，以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)、借鑒合規(guī)管理的心得、體會(huì)和實(shí)際做法，推廣依法合規(guī)宣傳好的做法和經(jīng)驗(yàn)。我行應(yīng)完善合規(guī)體系建設(shè)、輔導(dǎo)培訓(xùn)與合規(guī)經(jīng)營(yíng)審計(jì)稽核和依法合規(guī)宣傳活動(dòng)成效的評(píng)估工作。要加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，樹立合規(guī)從高層做起，全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全員合規(guī)意識(shí)。要進(jìn)一步完善績(jī)效考核辦法，逐步把客戶滿意度指標(biāo)、員工滿意度指標(biāo)和合規(guī)情況納入考核體系，加強(qiáng)合規(guī)管理，降低違規(guī)機(jī)率。四是建立健全合規(guī)問責(zé)機(jī)制。三是建立清晰的合規(guī)報(bào)告路線。業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息資源；合規(guī)部門為業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新的合規(guī)咨詢、建議、評(píng)估和支持。要堅(jiān)持“先訂制度，再行運(yùn)作”的原則，加快依法合規(guī)宣傳制度建設(shè)，并要按照合規(guī)要求，對(duì)現(xiàn)行制度辦法和操作規(guī)程進(jìn)行梳理完善。要通過完善制度，明確部門分工，制定報(bào)告路線，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，加強(qiáng)文化建設(shè)，確保合規(guī)原則落實(shí)到經(jīng)營(yíng)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，成為全員的自覺行動(dòng)。應(yīng)通過雙向選擇、競(jìng)爭(zhēng)上崗的方式選拔合規(guī)崗位人員，積極推行合規(guī)部門（崗位）人員任職資格審查制度及資格評(píng)定制度。三是選聘好高素質(zhì)的合規(guī)人員。二是加快組建合規(guī)部門。穩(wěn)步推進(jìn)依法合規(guī)宣傳工作，需要獨(dú)立而職責(zé)明確的合規(guī)部門、團(tuán)隊(duì)或崗位作為基礎(chǔ)，否則，合規(guī)管理建設(shè)等同于空談。第一篇：依法合規(guī),從嚴(yán)管理依法合規(guī)，從嚴(yán)管理開展依法合規(guī)宣傳活動(dòng)，建立完善依法合規(guī)機(jī)制，進(jìn)一步提高銀行人員的合規(guī)意識(shí)，建立具有我行自身特色的的依法合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制，是當(dāng)前面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。針對(duì)當(dāng)前情況，需要著重做好以下幾個(gè)方面的工作：一、要加快構(gòu)建依法合規(guī)宣傳的組織管理體制。一是落實(shí)依法合規(guī)宣傳責(zé)任。要設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門，組建相對(duì)獨(dú)立的合規(guī)部門，在各個(gè)支行配備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查人員。合規(guī)崗位人員既要有相應(yīng)的專業(yè)技能，又要熟悉我行的經(jīng)營(yíng)管理，既要有一定的學(xué)歷、資格，又要有一定的經(jīng)驗(yàn)。二、要全面建立依法合規(guī)宣傳的有效運(yùn)行機(jī)制。一是建立健全合規(guī)制度。二是界定好合規(guī)部門與職能部門的關(guān)系。合規(guī)部門為內(nèi)審部門的復(fù)查提供方向，位于事前或事中監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)審部門的檢查結(jié)果則是合規(guī)部門識(shí)別和收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息的重要來源和依據(jù)，位于事后識(shí)別控制風(fēng)險(xiǎn)。從實(shí)際出發(fā)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線，包括業(yè)務(wù)部門及其員工向合規(guī)部門的報(bào)告路線、合規(guī)部門上報(bào)的路線、合規(guī)部門向高管層和董事會(huì)報(bào)告的路線等。嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施。五是培育良好的合規(guī)文化。三、要積極完善依法合規(guī)宣傳的后續(xù)評(píng)價(jià)體系。要有計(jì)劃地開展檢查、抽查和評(píng)價(jià)工作，對(duì)活動(dòng)組織開展不力、工作目標(biāo)達(dá)不到要求、問題整改不到位的，要及時(shí)提出評(píng)價(jià)意見，必要時(shí)督促其重新再來，直至達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)要求。要積極報(bào)送有關(guān)情況和信息。對(duì)優(yōu)秀組織單位、優(yōu)秀學(xué)習(xí)個(gè)人予以表彰；對(duì)組織不力、效果不佳、員工考試成績(jī)大面積不合格的單位和主要領(lǐng)導(dǎo)者要予以通報(bào)批評(píng)。合規(guī)決不僅僅是高級(jí)管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，每位員工都要參與合規(guī)管理并履行職責(zé)。要加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，大力開展崗位操作和職業(yè)道德培訓(xùn)，使全體員工對(duì)“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”、“依法合規(guī)宣傳機(jī)制”等基本概念有清晰準(zhǔn)確的理解，形成正確的認(rèn)識(shí)，了解自己在操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而在行動(dòng)上杜絕違規(guī)和背離企業(yè)文化的行為。在培訓(xùn)、討論結(jié)束后，要從各類員工中抽取一定比例的人員進(jìn)行考試，并將考試成績(jī)公開通報(bào)，根據(jù)考試成績(jī)的優(yōu)劣對(duì)活動(dòng)開展效果進(jìn)行階段性評(píng)價(jià)。第二篇：依法合規(guī)閬中國(guó)壽認(rèn)真學(xué)習(xí)“堅(jiān)持依法合規(guī)，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”的報(bào)告為積極響應(yīng)總，省，分公司號(hào)召，結(jié)合閬中公司實(shí)際情況，確保閬中國(guó)壽走健康，持續(xù)發(fā)展之道，閬中國(guó)壽于全體員工于2011年9月2日下午參加了“堅(jiān)持依法合規(guī)，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”的會(huì)議，
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