【正文】 的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的D．期貨投機(jī)交易是價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，套期保值交易是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了__的基本功能。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的 D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的1下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)1建倉時(shí)必須要決定______。A．根據(jù)客戶資信情況核對持倉限額B．在客戶不能按要求追加保證金時(shí)實(shí)行強(qiáng)行平倉 C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外D．對客戶資金來源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶有足夠的資金從事交易1期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括____ A：設(shè)立目的和職責(zé)B：期貨交易信息的發(fā)布辦法 C：基本業(yè)務(wù)制度D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度1期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系主要體現(xiàn)為。A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨(dú)立經(jīng)營原則下列期貨合約中，采用實(shí)物交割的有__。下列說法正確的有__。A．財(cái)務(wù)監(jiān)視處 B．市場調(diào)查處 C．審計(jì)處 D．調(diào)查處期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的（）中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)芝加哥期貨交易所(CBOT)提供了一種自我監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是． A：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％ B：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于90％ C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％ D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)__ A．期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)走出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的該分支機(jī)構(gòu)B．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為 C．期貨公司授權(quán)非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為D．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．短期 B．中期 C．長期D．任意時(shí)間段內(nèi)2某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價(jià)為4 780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__元。A．證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益B．證券公司介紹業(yè)務(wù)人外的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格C．證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行D．證券公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”。A．自行平倉 B．協(xié)議平倉 C．強(qiáng)行平倉 D．強(qiáng)制減倉1公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，居間人__。A：圓周的度數(shù) B：實(shí)際交易天數(shù) C：特定的分?jǐn)?shù) D：歷史的經(jīng)驗(yàn)1江恩輪中輪的作用有__ A．可以預(yù)測價(jià)位 B．可以預(yù)測時(shí)間C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時(shí)機(jī)1實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?。A．美國 B．英國 C．荷蘭 D．日本1期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是__。A．保證投資者免受違約風(fēng)險(xiǎn)B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當(dāng)賣方，對期貨賣方充當(dāng)買方 C．保證期貨買方收到標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約股票期貨的理論價(jià)格為（）。A．建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶 D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司對于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。A．3位 B．2位 C．5位 D．1位期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。第一篇：內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試卷內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在賣出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可在較高價(jià)格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交__推薦人的書面推薦意見。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．1 B．3 C．5 D．10下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，正確的有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本持有期分紅 B．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價(jià)格資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價(jià)格+凈持有成本期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)銀行用面值100萬元的票據(jù)，向中央銀行再貼現(xiàn)，中央銀行接受這筆再貼現(xiàn)的票據(jù)時(shí)，假定商業(yè)銀行實(shí)際取得貼現(xiàn)額88萬元(貸款額)，票據(jù)到期日為180天，則按月利率計(jì)算，其月再貼現(xiàn)率為____ A：12% B：8% C：6% D：2%1供給定理說明____ A：生產(chǎn)技術(shù)的提高會使商品的供給量增加B：某種商品的價(jià)格上升將導(dǎo)致對該商品的供給量增加C：由于政府采取措施鼓勵(lì)某種商品的生產(chǎn)，使得該種商品的供給量增加 D：消費(fèi)者喜歡消費(fèi)某種商品，使該商品的供給量增加1一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在______比較普遍。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者1在江恩圓形圖中，把圓周的弧度轉(zhuǎn)化為天數(shù)，應(yīng)注意天數(shù)的分割以分割為宜。A．交易保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．結(jié)算擔(dān)保金 D．結(jié)算準(zhǔn)備金1股指期貨投資者交易保證金不足，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，其部分或全部持倉將被__。A．與委托人按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 B．與期貨公司按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 D．產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司或者客戶承擔(dān)1證券公司出現(xiàn)下列__情形時(shí)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A：共同基金 B：對沖基金C：對沖基金的基金 D：商品基金2實(shí)行結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 A：匯兌 B：會員分級 C：委托收款 D：托收承付2基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對價(jià)格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 9602一般而言，商品涉及的產(chǎn)業(yè)鏈越長，每一個(gè)環(huán)節(jié)存在的可替代性產(chǎn)品就越，影響因素的結(jié)構(gòu)也就越 A：多、復(fù)雜 B：少、復(fù)雜 C：多、簡單 D：少、簡單2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．變更注冊資本全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向__報(bào)告。該交易所的調(diào)查審計(jì)部門下設(shè)的處有__。A．月度報(bào)告 B．季度報(bào)告 C．年度報(bào)告 D．半年報(bào)董事會秘書行使下列職責(zé)．A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn) B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn) C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)D．恒指期貨市場價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會獲利證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．CME 3個(gè)月國債期貨 B．CME 3個(gè)月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國債期貨 D．CBOT 30年期國債期貨1下列選項(xiàng)中，屬于控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的是__。A：建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求 B：建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制 C：保障信息系統(tǒng)安全 D：保護(hù)客戶資產(chǎn)1依我國期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？A：得購買股票 B：得購買政府債券C：運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限D(zhuǎn)：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管1__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．買賣何種期貨合約 B．何時(shí)買賣期貨合約 C．盈利的數(shù)額D．確定合約的交割月份1根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于______。A．調(diào)節(jié)市場供求 B．穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序 C．降低交易成本 D．發(fā)現(xiàn)價(jià)格2根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除__同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A：涉嫌占用、挪用客戶保證金B(yǎng)：期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保 C：期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn) D：股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．限制入金 B．限制出金 C．限制開倉D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)2技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心D：(EMADE是核心第二篇：山東省期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試卷山東省期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B．申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實(shí)信用 D．小心謹(jǐn)慎1某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入__手合約。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。A．12800點(diǎn)，13200點(diǎn) B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn) C．12200點(diǎn)，13800點(diǎn) D．12500點(diǎn)，13300點(diǎn)1期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于