申報(bào)前注意事項(xiàng)-展示頁(yè)
2024-10-28 21:41本頁(yè)面
【正文】 題整理保薦人應(yīng)于上會(huì)當(dāng)天對(duì)上會(huì)問(wèn)題進(jìn)行整理，發(fā)送給綜合管理部相關(guān)人員。預(yù)演的過(guò)程應(yīng)盡量模仿發(fā)審會(huì)，包括開(kāi)場(chǎng)白、提問(wèn)問(wèn)題準(zhǔn)備、發(fā)言順序、回答問(wèn)題時(shí)間限制45分鐘、最后三分鐘陳述等；根據(jù)上會(huì)四人實(shí)際情況，可以適當(dāng)對(duì)回答問(wèn)題的內(nèi)容進(jìn)行分工，但不易過(guò)細(xì)。目前約70％問(wèn)題由保薦代表人回答，因此兩個(gè)保薦代表人都要非常熟悉擬發(fā)行人情況與上會(huì)申報(bào)材料，擬發(fā)行人上會(huì)的兩人中的一人必須要非常熟悉上會(huì)申報(bào)材料。準(zhǔn)備《招股說(shuō)明書(shū)》相關(guān)的簽字蓋章頁(yè)十份。申報(bào)上會(huì)材料應(yīng)同時(shí)上報(bào)“不與發(fā)審會(huì)委員接觸”承諾函原件。本招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力，僅供預(yù)先披露之用。上會(huì)申報(bào)材料復(fù)印件九套，其中七套給發(fā)審會(huì)委員，兩套給兩個(gè)預(yù)審員，每套上報(bào)材料配一光碟?！旧蠒?huì)之前】一、上會(huì)申報(bào)材料報(bào)備一般流程上會(huì)申報(bào)材料制作時(shí)間只有兩天，非常緊張。創(chuàng)業(yè)板反饋意見(jiàn)回復(fù)文件報(bào)送6層創(chuàng)業(yè)板發(fā)行辦公室綜合處。如對(duì)反饋意見(jiàn)中的問(wèn)題有任何疑問(wèn)，可將問(wèn)題匯總后與審核人員當(dāng)面或電話(huà)溝通?！痉答佉庖?jiàn)】主板IPO項(xiàng)目材料受理后2個(gè)月左右證監(jiān)會(huì)發(fā)行部將出具反饋意見(jiàn)；創(chuàng)業(yè)板反饋意見(jiàn)的出具會(huì)在見(jiàn)面會(huì)后幾天，甚至有見(jiàn)面會(huì)前就接到反饋意見(jiàn)的先例。② 發(fā)行人的大股東或控股股東為公司法人的，要求報(bào)送控股股東的最近三年及一期的所得稅納稅申報(bào)表。主板的《發(fā)行保薦工作報(bào)告》也必須作為單獨(dú)文件而非附件列示。（二）口頭要求內(nèi)容首發(fā)項(xiàng)目申請(qǐng)文件中需要提供國(guó)資委關(guān)于國(guó)有股轉(zhuǎn)持的批復(fù)意見(jiàn)。材料接收后5個(gè)工作日內(nèi)，證監(jiān)會(huì)將出具正式受理通知。目前根據(jù)要求，為節(jié)省時(shí)間和避免手寫(xiě)錯(cuò)誤，申報(bào)前可事先填好上述表格并打印，和申報(bào)材料一并提交。請(qǐng)項(xiàng)目人員攜帶發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)的介紹信以及經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件。地點(diǎn)：證監(jiān)會(huì)二樓受理處。第一篇：申報(bào)前注意事項(xiàng)【申報(bào)材料】一、材料申報(bào)程序（一）基本內(nèi)容首發(fā)IPO申報(bào)材料需提供一份正本三份復(fù)印件及光盤(pán)兩份。材料申報(bào)時(shí)間：周一～周五上午9：00—11：00，下午1:30—4:00，盡量不要在季度末最后一個(gè)工作日申報(bào)，因個(gè)別工作時(shí)段可能不受理材料申報(bào)。參加人員：由于需要回答受理人員的有關(guān)問(wèn)題，必須有了解工作的現(xiàn)場(chǎng)保代一名和發(fā)行人代表一名（董秘或財(cái)務(wù)總監(jiān)）入內(nèi)回答提問(wèn)。申報(bào)時(shí)須填寫(xiě)主板《發(fā)行人基本情況表》或創(chuàng)業(yè)板《發(fā)行人基本情況表》和《登記表》。經(jīng)初審材料合格后，發(fā)行人當(dāng)場(chǎng)取得材料接收憑證。有些地方政府會(huì)以受理通知為依據(jù)，給予擬上市企業(yè)一定優(yōu)惠政策，故請(qǐng)企業(yè)和項(xiàng)目組務(wù)必保存好此通知原件。沒(méi)有國(guó)有股的，保薦人必須出具《沒(méi)有國(guó)有股轉(zhuǎn)持的承諾函》，該函除公司蓋章外兩個(gè)保薦代表人亦需簽字。創(chuàng)業(yè)板上報(bào)材料信息：① 發(fā)行人的大股東或控股股東為公司法人的，要求其最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表需經(jīng)審計(jì)，否則證監(jiān)會(huì)不予受理。③ 凡首次申報(bào)創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告可不作為必備文件，該文件只要在上會(huì)前取得即可。項(xiàng)目組收到反饋意見(jiàn)后應(yīng)立刻著手組織發(fā)行人、各方中介研究問(wèn)題回復(fù)，如確定不能及時(shí)回復(fù)，則需提供保薦機(jī)構(gòu)帶紅頭的延遲回復(fù)申請(qǐng)文件，該文件需在規(guī)定的反饋意見(jiàn)回復(fù)日期前提交。反饋意見(jiàn)回復(fù)文件制作完畢后，可直接報(bào)送至證監(jiān)會(huì)發(fā)行部綜合處，地址為證監(jiān)會(huì)大樓11層1101室。反饋意見(jiàn)回復(fù)階段除書(shū)面反饋外還會(huì)有預(yù)審員的多次口頭反饋，項(xiàng)目組應(yīng)注意與審核人員及時(shí)溝通。上會(huì)申報(bào)材料的制作要提前進(jìn)行準(zhǔn)備工作，項(xiàng)目組應(yīng)明確分工，對(duì)上會(huì)材申報(bào)材料必須詳細(xì)檢查，不能發(fā)生重大錯(cuò)誤。還需要準(zhǔn)備一張預(yù)披露的光盤(pán)，除了《招股意向書(shū)》以外，創(chuàng)業(yè)板比主板多兩個(gè)預(yù)披露文件，一個(gè)是《公司設(shè)立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的確認(rèn)意見(jiàn)》，另一個(gè)是《公司控股股東、實(shí)際控制人對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的確認(rèn)意見(jiàn)》；注意《招股意向書(shū)》扉頁(yè)的最重要的語(yǔ)句“本公司的發(fā)行申請(qǐng)尚未得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。投資者應(yīng)當(dāng)以正式公告的招股說(shuō)明書(shū)全文作為做出投資決定的依據(jù)”這句話(huà)不能有誤；其次注意提供的《招股意向書(shū)》應(yīng)有兩個(gè)不同格式（WORD及PDF格式）。上會(huì)申報(bào)材料中不能夠有中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系表。二、集中封閉培訓(xùn)應(yīng)注意事項(xiàng)一般上會(huì)稿上報(bào)后的第二或第三個(gè)星期安排發(fā)審會(huì)
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