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福建省期貨從業(yè)資格:其他利率類衍生品考試題-展示頁(yè)

2024-10-28 20:04本頁(yè)面
  

【正文】 B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同D.月份相同或相近1在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì),增加利潤(rùn)量,必須做到__。A.期貨合同糾紛 B.期貨侵權(quán)糾紛 C.期貨違約糾紛D.無效的期貨交易合同糾紛1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表1監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理1期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得()。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.保證金制度 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.漲跌停板制度D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有()。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價(jià)格孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.14800點(diǎn) B.14900點(diǎn) C.15000點(diǎn) D.15250點(diǎn)二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)2執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過 B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)2丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。A.丁某 B.小王 C.期貨公司D.期貨公司和丁某2結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍 16月5日,某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為2220元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D.期貨交易所1非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備《合同法》第49條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件1大豆提高套利的做法是__。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員1滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是()。A.4100萬元 B.5000萬元 C.3900萬元 D.4000萬元某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A.3 B.2 C.5 D.1甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交()等申請(qǐng)材料。A.15000點(diǎn) B.15124點(diǎn) C.15224點(diǎn) D.15324點(diǎn)期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。第一篇:福建省期貨從業(yè)資格:其他利率類衍生品考試題福建省期貨從業(yè)資格:其他利率類衍生品考試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例()。A.服務(wù)周到 B.技能熟練 C.誠(chéng)實(shí)信用 D.小心謹(jǐn)慎 6月5日,買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約,該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng),此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn),恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元,假定市場(chǎng)利率為6%,且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利,則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評(píng)審的集體決策制度下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是__。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C.3名推薦人的書面推薦意見 D.資質(zhì)測(cè)試合格證明期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的凈資本是()。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉(cāng)。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y假定年利率為8%,%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A. B. C. D.1下列可以從事期貨交易的是()。A.CU B.AL C.FU D.IF1下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買大豆期貨合約C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.無權(quán)代理 B.職務(wù)代理 C.越權(quán)代理 D.表見代理1中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)2下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法,不正確的是()。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。A.支持丁某的主張 B.支持期貨公司的主張 C.親自重新調(diào)取證據(jù) D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷2期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。當(dāng)恒指為__時(shí),可以獲得最大贏利。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù),無力支付手術(shù)費(fèi)用,無奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。A.責(zé)令改正 B.監(jiān)管談話 C.紀(jì)律懲戒 D.出具警示函期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.財(cái)政部B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉 市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用下列表述中,正確的有()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi)C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專業(yè)知識(shí) C.職業(yè)道德 D.專業(yè)技能1套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A.分散資金投入方向B.持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時(shí)之需 D.滿倉(cāng)交易1下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。A.倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國(guó)期貨交易所在實(shí)踐中,企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場(chǎng)中,基差為正值2期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨公司利用內(nèi)幕消
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