【正文】 下情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（）。A：早 早 B：晚 晚 C：早 晚 D：晚 早1期貨公司有下面情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表1下列關(guān)于期貨投機(jī)價(jià)格發(fā)現(xiàn)作用的說法，正確的是。A．結(jié)算會(huì)員具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的 C．采取分級(jí)結(jié)算制度D．特別結(jié)算會(huì)員為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)D．英國(guó)金融時(shí)報(bào)指數(shù)期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴金融期貨產(chǎn)生的順序是__。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。A．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 B．決定期貨交易所的變更事項(xiàng) C．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案 D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置（）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額 B．追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額 C．追加的投資額應(yīng)大于上次的投資額 D．立即平倉，退出市場(chǎng)2套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)，同時(shí)分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán) A：跨式 B：蝶式 C：飛鷹式 D：轉(zhuǎn)換2期貨市場(chǎng)具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，這主要是因?yàn)開_。A．3 B．5 C．8 D．102我國(guó)黃大豆1號(hào)期貨合約的可交割品級(jí)為__。A．存檔 B．保密 C．及時(shí)銷毀 D．備份1當(dāng)ISM采購經(jīng)理人指數(shù)在50%以下但是在43%以上時(shí) A：生產(chǎn)活動(dòng)收縮，經(jīng)濟(jì)總體不再增長(zhǎng) B：制造業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)都在擴(kuò)張C：生活活動(dòng)收縮，但經(jīng)濟(jì)總體仍在增長(zhǎng) D：生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)都可能在衰退期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．交易品種有所減少 B．交易規(guī)模不斷擴(kuò)大 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾1期貨市場(chǎng)監(jiān)管的原則中，__指的是信息充分性、較低的市場(chǎng)進(jìn)入與退出成本、大量較小的投資者等。A．大于零 B．趨于零 C．不變D．越來越大1期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號(hào)借給他人使用C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國(guó)際石油交易所 D．上海期貨交易所1__不屬于期貨交易所的特性。A．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．繳納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C．受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制中國(guó)金融期貨交易所規(guī)定，當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約__成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。第一篇：2017年江蘇省期貨從業(yè)資格：法律責(zé)任考試試卷2017年江蘇省期貨從業(yè)資格：法律責(zé)任考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在2003年伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)期間，國(guó)際市場(chǎng)上原油期貨價(jià)格下跌幅度較大，這屬于__對(duì)期貨價(jià)格的影響。A．經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素 B．金融貨幣因素 C．經(jīng)濟(jì)因素 D．政治因素某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A．最后五分鐘 B．最后半小時(shí) C．最后一小時(shí) D．當(dāng)日期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列__情形之外可以劃轉(zhuǎn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．期貨交易所B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．高度集中化 B．高度嚴(yán)密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化1下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A：自有資金 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C：非結(jié)算會(huì)員的保證金D：非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金1無論基差走強(qiáng)還是走弱，由于期貨交割的存在，隨著期貨合約交割月份的臨近，基差均會(huì)______。A：原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān) B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)D：分立后的期貨交易所承繼1國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展大致表現(xiàn)為__。A．充分競(jìng)爭(zhēng) B．規(guī)范性 C．安全性 D．穩(wěn)定性1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。A．風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 B．參與人員不同 C．運(yùn)作機(jī)制不同 D．經(jīng)濟(jì)職能不同2在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．四等黃大豆 B．三等黃大豆 C．二等黃大豆 D．一等黃大豆2持倉頭寸獲利后，如果要追加投資額，則__。A．在期貨市場(chǎng)上可以進(jìn)行套期保值操作 B．期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場(chǎng)是有組織的規(guī)范化的市場(chǎng)D．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)走勢(shì)具有“趨同性”二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B．派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司D．證券投資基金管理公司A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。甲出國(guó)后，行情開始下跌。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同關(guān)于中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的是__。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行夸大宣傳，誘導(dǎo)客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A：期貨市場(chǎng)匯集幾乎所有供給和需求的信息B：投機(jī)者的交易目的不是實(shí)物交割，而是利用價(jià)格波動(dòng)獲取利潤(rùn)，這就要求投機(jī)者必須利用各種手段收集整理有關(guān)價(jià)格變動(dòng)的信息，分析市場(chǎng)行情C：期貨市場(chǎng)把投機(jī)者的交易指令集中在交易所內(nèi)進(jìn)行公開競(jìng)價(jià)，由于買賣雙方彼此競(jìng)價(jià)所產(chǎn)生的互動(dòng)作用使得價(jià)格趨于合理D：期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制正是由所有市場(chǎng)參與者對(duì)未來市場(chǎng)價(jià)格走向預(yù)測(cè)的綜合反映體現(xiàn)的1就目前階段人民幣相對(duì)美元不斷升值，匯率不斷降低的情況下，作為進(jìn)口商來說，進(jìn)口產(chǎn)品到海關(guān)報(bào)關(guān)的時(shí)間越____，結(jié)價(jià)時(shí)間越____越好。A：營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 B：成立后無正當(dāng)理由2個(gè)月未開始營(yíng)業(yè) C：主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)D：開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上1客戶可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有__。A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被期貨業(yè)務(wù)許可機(jī)關(guān)依法注銷 B．成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開業(yè) C．開業(yè)后連續(xù)停業(yè)1個(gè)月以上 D．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)1下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。A：本公司的研究報(bào)告 B：合法取得的研究報(bào)告 C：相關(guān)行業(yè)信息資料 D：公開發(fā)布的相關(guān)信息在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由__變動(dòng)引起。A：鋁 B：優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C：黃金 D：豆油2有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C．于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)2中金所應(yīng)當(dāng)從等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案． A：投資者經(jīng)濟(jì)實(shí)力B：股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C：投資經(jīng)歷 D：家庭背景2期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括． A：依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B：為客戶交存保證金 C：支付手續(xù)費(fèi)、稅款D：提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)第二篇：2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．交易所公布的交割結(jié)算價(jià) B．現(xiàn)貨市場(chǎng)收盤價(jià) C．現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算價(jià) D．合約到期日收盤價(jià)在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉費(fèi)的大小有關(guān)，持倉費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格形成中的__。A：正態(tài)分布 B：標(biāo)準(zhǔn)差 C：方差 D：協(xié)方差滬深300股指期貨以期貨合約最后小時(shí)成交量加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。A．陰極銅B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C．PTA D．玉米若需求曲線為正雙曲線，則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某多頭套期保值者，用7月大豆期貨保值，入市成交價(jià)為2000元/噸；一個(gè)月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價(jià)格為2060元/噸，同時(shí)將期貨合約以2100元/噸平倉。A．2040元/噸 B．2060元/噸 C．1940元/噸 D．1960元/噸1在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)1我國(guó)的黃大豆期貨合約在__進(jìn)行交易。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。A．調(diào)減注冊(cè)資本 B．增加凈資本 C．調(diào)減凈資本 D．增加流動(dòng)負(fù)債1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得__頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A．結(jié)算所是期貨交易的專