【正文】 多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。A．履行職責應當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項2期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經驗 D：財務狀況第二篇：2016年山東省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題2016年山東省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．15萬2期貨交易所一般不得從事（）。A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠離平均線C．價格連續(xù)下跌遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線1The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify1對沖基金與期貨投資基金CTA策略區(qū)別的表述，正確的是A：期貨投資基金交易全部發(fā)生在期貨市場，而對沖基金的交易和資產投資大部分發(fā)生在全球股票和債券市場B：對沖基金一般都有基本的投資方向，而大多數(shù)的期貨投資基金更多地傾向于技術上的突破的領先，他們利用這些技術來辨別交易和投資的趨勢C：大多數(shù)期貨投資基金交易員更傾向于自己的判斷，而全球宏觀對沖基金管理人更傾向于遵循系統(tǒng)的方法和技巧D：期貨投資基金交易大部分發(fā)生在全球股票和債券市場，而對沖基金的基金交易全部發(fā)生在期貨市場期貨公司的下列（）行為無效。A．期權多頭方 B．期權空頭方C．期權多頭方和期權空頭方 D．都不用支付1（）是某一特定地點某種商品或資產的現(xiàn)貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度1CFTC的部門構成包括__。A．美元貶值 B．英鎊貶值C．英國國內市場利率上升 D．英國國內市場利率下跌1金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關的有__。A．是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險D．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況關于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A：70% B：80% C：85% D：90%利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．存單 B．票據(jù) C．資信證明 D．信用證期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）最具有代表性的經濟發(fā)展指標期貨品種包括__期貨。A．30% B．40% C．50% D．60%2期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．交易對象都是標準化合約 B．交割標準相同 C．合約標的物相同 D．市場風險相同2下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．3 B．5 C．7 D．15在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．由期貨公司擔保 B．獨立執(zhí)業(yè) C．個人 D．機構1（）應當對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A．期貨公司的打字員B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員1期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起__個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．期貨公司可以將營業(yè)部委托給他人經營管理B．期貨公司應當建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程 C．期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經營管理 D．期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業(yè)部1以下關于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性1也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY1關于“基差”，下列說法不正確的是（）。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備? A：期貨商從事自營業(yè)務者 B：期貨商從事經紀業(yè)務 C：專營期貨商 D：以上皆是。A．缺乏彈性 B．無彈性 C．富有彈性 D．其他客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應當視為（）交易。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任的自然人或組織包括__。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案（）是公司制期貨交易所的法定代表人。第一篇：2016年海南省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題2016年海南省期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。A：中國證監(jiān)會 B：會員大會 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A．總經理 B．董事長 C．理事長 D．監(jiān)事長就看漲期權而言，期權合約標的物的市場價格__期權的執(zhí)行價格時，內涵價值為零。A．期貨居間人 B．客戶經理 C．場內經紀人 D．期貨交易顧問當價格稍有下降即造成大量需求時，稱之為需求__。A．無效 B．按市價 C．按前日收盤價 D．等待進一步指示下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。期貨市場風險的特征有__。A．基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B．基差風險源于套期保值者C．當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D．基差可能為正、負或零1下列關于期貨公司營業(yè)部經營管理的表述，正確的有__。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關系 D．期現(xiàn)套利關注的是不同期貨市場之間的價差1下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是__。A．15 B．10 C．30 D．51介紹經紀商在國際上一般都以__的形式存在。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會1期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸2期貨交易與期貨期權交易的相同之處是__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種 C．對沖基金都是高風險的D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會2：開盤價 B：收盤價 C：最高價 D：結算價2申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的或有負債應當?shù)陀趦糍Y產的（）。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結算組織 D．期貨經紀人二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．股票指數(shù) B．消費者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．金屬銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A．任期 B．職責范圍 C．權利義務D．工作報告的程序和方式期權的基本交易策略包括 A：買進看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買進看跌期權 D：賣出看跌期權當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量的（）以上時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過期貨公司會員報告。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌以下關于寬松的貨幣政策對于股指期貨影響說法正確的是A：利率水平的下降將會降低企業(yè)的成本，從而擴大企業(yè)的盈利空間 B：利率水平的上升將會降低企業(yè)的成本，從而擴大企業(yè)的盈利空間C：寬松的貨幣政策會拉動總需求，使得短期內的經濟增長減慢，宏觀經濟的快速增長狀態(tài)也會推動股指下跌D：寬松的貨幣政策會拉動總需求，使得短期內的經濟增長加快，宏觀經濟的快速增長狀態(tài)也會推動股指上漲下列各項屬于首席風險官對取得全面結算業(yè)務資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。A．最小變動價位為10元/噸B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D．交易單位為5噸/手一個美國投資者持有英國的固定利率債券，則__時，該投資對該美國投資者不利。A．交易成本低 B．市場效率高C．具有規(guī)避風險的職能 D．具有杠桿效應1決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，做好交易前的心理準備。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經濟分析部門 D．交易市場部1在運用分類排序法則需注意A：分類排序法，只適用于判斷價格的未來趨勢B：分類排序法，能預測價格的絕對水平或價格的變動幅度 C：這種分析方法出來的結論具有一致性和權威性D：這種分析方法所得到的結論與分析是個人的主觀判斷有較大關系1在進行期權交易的時候，需要支付保證金的是__。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA1根據(jù)葛氏法則，屬于賣出信號的包括__。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．期貨投資2王某是持有某期貨公司3％的股東．王某認為，隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們越來越多，期貨經紀業(yè)務大有潛力．于是王某增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司3％的股權增加到了6％，那么這次股權變更應當報批準． A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會 D：國務院2下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．4 B．8 C．10 D．20期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．20 B．15 C．10 D．5EuroBOBL債券期貨屬于__。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼1我國期貨交易所會員必須是（）。A．200 B．50 C．160 D．2401關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金