內(nèi)控與合規(guī)自查報告-展示頁
2024-10-25 08:14本頁面
【正文】 要內(nèi)控規(guī)章制度，每個部分都是學習的重點對象，尤其是內(nèi)控監(jiān)管制度、內(nèi)部制度要求、內(nèi)部合規(guī)理論與實務(wù)等。車X分理處 XX 二零一四年六月二十二日第二篇：內(nèi)控合規(guī)自查報告內(nèi)控合規(guī)自查報告一、個人學習《內(nèi)控達標年學習手冊》的情況自“內(nèi)控達標年”在XX郵政金融全面開展以來，XX郵政一直在積極落實“內(nèi)控達標年”活動安排，積極下學習內(nèi)控達標年學習手冊，通過空閑時間不斷學習內(nèi)控方面的知識，貫徹落實該方案。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。三、安全工作我們認真學習了各種案防文件及預(yù)案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問題。無未經(jīng)批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問題。第一篇：內(nèi)控與合規(guī)自查報告內(nèi)控與合規(guī)自查報告根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2014〕91號文件的要求，我認真學習了《X信聯(lián)發(fā)2014年91號文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實際，將自查情況報告如下：一、自身行為本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。二、內(nèi)控操作針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務(wù)，不存在財務(wù)管理風險。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務(wù)進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關(guān)，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。對進出營業(yè)室的人員嚴格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防尾隨門。通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。為了更好地傳達學習手冊里面的情況，局里開了幾次學習總結(jié)大會，并根據(jù)大家的實際情況制定了學習計劃并結(jié)合實際情況學習，以自主學習為主要內(nèi)容，以互相談?wù)撔牡皿w會為輔助，撰寫學習心得體會不少于三次。從領(lǐng)導手中接過內(nèi)控達標年學習手冊以來，通過利用空閑時閱讀學習手冊，更加了解內(nèi)控合規(guī)的重要性和嚴謹性，并通過對比日常工作中個人的行為表現(xiàn)，及時糾正了一些錯誤，業(yè)務(wù)流程更規(guī)范。通過一一對比總結(jié)發(fā)現(xiàn)，主要在精細化管理方面存在不足，不夠細心，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不夠規(guī)范，如在為客戶辦理活期存折存取一萬元以上的業(yè)務(wù)時，有時會漏掉對憑證進行查驗真?zhèn)?，此外，一個較迫切需要解決的問題是在理財業(yè)務(wù)管理方面，未取得從業(yè)資格的情況下，辦理理財方面的業(yè)務(wù)。整改落實情況：一是閱讀理財業(yè)務(wù)方面所需考取的從業(yè)資格方面的教材，增加理財業(yè)務(wù)知識，加深對理財?shù)恼J識，今早通過相關(guān)的從業(yè)資格考試；二是辦理業(yè)務(wù)時，根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度對客戶的憑證進行真?zhèn)悟炓?，為客戶辦理業(yè)務(wù)時，先核實客戶憑證的真?zhèn)卧贋榭蛻艮k理業(yè)務(wù)。第三篇：信用社內(nèi)控與合規(guī)自查報告信用社內(nèi)控與合規(guī)自查報告根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2014〕91號文件的要求，我認真學習了《X信聯(lián)發(fā)2014年91號文件》
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