反洗錢自查報(bào)告-展示頁
2024-10-24 22:05本頁面
【正文】 錢自查報(bào)告王家井信用社反洗錢風(fēng)險(xiǎn)自查評(píng)估報(bào)告根據(jù)省聯(lián)社要求，按照《河北省農(nóng)村信用社反洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作方案》（冀信聯(lián)辦2015年162號(hào)文）的通知要求，我社對(duì)反洗錢工作情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。協(xié)助配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)，依照法律程序協(xié)助司法機(jī)關(guān)、稅務(wù)等部門辦理對(duì)有關(guān)賬戶及資金的查詢、凍結(jié)、扣劃等事宜，對(duì)涉嫌洗錢的客戶，立即停止為其辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。對(duì)于存量商戶資料進(jìn)行常規(guī)性的核查，對(duì)于資料缺失，不清晰，證件過期等進(jìn)行補(bǔ)充新資料。組長(zhǎng)：陳道軍 電話05585895156 組員：李志剛、王婉麗、王鳳菊 電話05585895156（二）反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況我部門將人民銀行下發(fā)的有關(guān)文件精神，及時(shí)印發(fā)傳達(dá)至各業(yè)務(wù)部成員，并結(jié)合分公司反洗錢相關(guān)制度，要求員工認(rèn)真執(zhí)行，為反洗錢工作實(shí)施奠定了制度基礎(chǔ)。二、反洗錢資源配置評(píng)估（一）組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況根據(jù)中國人民銀行反洗錢工作的相關(guān)要求，我行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)反洗錢工作高度重視，將反洗錢工作納入日常管理工作當(dāng)中，有地市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任反洗錢小組組長(zhǎng)，按照人民銀行要求和公司反洗錢制度履行反洗錢管理職責(zé)?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：一、機(jī)構(gòu)總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）機(jī)構(gòu)存量商戶基本情況亳州業(yè)務(wù)部截止9月30日，自查商戶1300戶，補(bǔ)充營業(yè)執(zhí)照、身份證、封頂材料等資料不清晰、缺失、有效期過期等商戶合計(jì)1200多戶，整改商戶“營業(yè)執(zhí)照終止日期”，“法人的身份證終止日期”和“合同終止日期”不準(zhǔn)確商戶327戶，撤銷風(fēng)險(xiǎn)商戶300戶，同時(shí)按照公司要求，制定嚴(yán)格入網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照人民銀行和銀聯(lián)要求拓展商戶，對(duì)于PS商戶證件、公章及伙同商戶偽造虛假材料入網(wǎng)員工一經(jīng)發(fā)現(xiàn)直接開除，并撤銷商戶終端，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的直接移交司法機(jī)關(guān)。第一篇：反洗錢自查報(bào)告通聯(lián)支付亳州業(yè)務(wù)部反洗錢工作自查報(bào)告人民銀行亳州中心支行：為貫徹落實(shí)人民銀行亳州市中心支行反洗錢工作各項(xiàng)要求，我行將反洗錢工作作為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范外部案件的一項(xiàng)重要任務(wù)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任和措施，切實(shí)抓緊抓實(shí)抓好。近期，根據(jù)人民銀行亳州中心支行關(guān)于對(duì)反洗錢工作進(jìn)行自查的通知要求，亳州業(yè)務(wù)部組織部門人員，對(duì)亳州業(yè)務(wù)部反洗錢工作開展情況進(jìn)行了全面自查。（二）開辦的業(yè)務(wù)種類經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，我司目前在亳州地區(qū)開辦的業(yè)務(wù)種類為：POS機(jī)具辦理；POS流水性貸款（與銀行合作）；會(huì)員卡業(yè)務(wù)；未開展網(wǎng)銀、銀行卡、信用證等業(yè)務(wù)。同時(shí)，根據(jù)不同時(shí)期業(yè)務(wù)發(fā)展和機(jī)構(gòu)人員的變動(dòng)情況，及時(shí)修訂、調(diào)整和變更反洗錢小組成員和反洗錢崗位成員。（三）反洗錢工作流程順暢加強(qiáng)人民幣結(jié)算帳戶管理等方面的制度執(zhí)行力，對(duì)客戶提交的申請(qǐng)資料、身份資料加大審查力度，商戶申辦我司業(yè)務(wù)，要求客戶經(jīng)理嚴(yán)格按照“了解你的客戶”原則，必須實(shí)地上門考察，所有證件均加蓋商戶公章，公章清晰有效，營業(yè)執(zhí)照必須登錄相關(guān)網(wǎng)站查驗(yàn)證件真實(shí)性。（四）配合司法機(jī)關(guān)及涉嫌洗錢犯罪信息移送情況在反洗錢工作當(dāng)中，堅(jiān)持與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作。（五）反洗錢宣傳及業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況我行認(rèn)真貫徹執(zhí)行人民銀行有關(guān)反洗錢工作規(guī)章制度，及時(shí)將相關(guān)規(guī)定、制度等組織員工學(xué)習(xí)，將反洗錢工作
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