【正文】 險(xiǎn)或突發(fā)事件的管理情況。（二）整改階段（2012年3月1日3月15日）各科室對(duì)自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足進(jìn)行整改。在各個(gè)階段，各科室除抓好階段性工作任務(wù)外，應(yīng)將“邊學(xué)習(xí)、邊自查、邊整改”的原則貫穿于整個(gè)工作過程。四、工作步驟本項(xiàng)工作從2012年2月15日開始至2012年3月31日結(jié)束。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防控情況。工程建設(shè)及固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。對(duì)客戶資質(zhì)、信用是否進(jìn)行了審核把關(guān)，是否建立了客戶檔案；對(duì)合同的簽訂、履行、變更、終止過程及合同管理是否規(guī)范；合同是否具有合法性、3合規(guī)性、合理性；是否存在購銷經(jīng)營(yíng)過度集中在個(gè)體戶或民營(yíng)企業(yè)，是否存在風(fēng)險(xiǎn)；在輪換過程中是否存在未輪報(bào)輪、超架空期、轉(zhuǎn)圈糧、擅自更換品種及等級(jí)、無計(jì)劃輪換等情況；財(cái)務(wù)資金管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。在本庫之外庫點(diǎn)儲(chǔ)存的政策性糧食是否處在有效監(jiān)管之下；確保儲(chǔ)備糧“質(zhì)量良好、數(shù)量真實(shí)”的相關(guān)控制措施是否嚴(yán)格執(zhí)行；對(duì)糧食損耗及溢余處理是否符合規(guī)定和必要的手續(xù)；三賬是否真實(shí)、統(tǒng)一；糧食出入庫手續(xù)是否完善，是否嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定；相關(guān)崗位是否符合不相容要求，檢化驗(yàn)設(shè)備、人員配置是否符合要求；衡器是否按要求進(jìn)行了年檢。是否對(duì)前期開展的審計(jì)、倉儲(chǔ)大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改。（三）檢查內(nèi)容主要檢查各科室參照《故城直屬庫內(nèi)控手冊(cè)》要求規(guī)范科室內(nèi)部控制的情況，以及根據(jù)北京分公司《關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作“回頭看”的通知》（中儲(chǔ)糧京[2011]438號(hào)）中提出的檢查內(nèi)容，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的情況。三、工作范圍及檢查內(nèi)容（一）工作范圍本次推進(jìn)直屬庫內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的范圍包括直屬庫下設(shè)的六個(gè)科室。扎實(shí)抓好每個(gè)環(huán)節(jié)，確保不走過場(chǎng)，基本解決直屬庫在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，使直屬庫內(nèi)部控制明顯規(guī)范，全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯加強(qiáng)。直屬庫在自查的基礎(chǔ)上，針對(duì)存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)提出明確的整改計(jì)劃，能完善的要及時(shí)完善，不能及時(shí)整改的應(yīng)提出完成整改的明確時(shí)限，不斷加以完善。2012年年底前基本完成直屬庫內(nèi)部控制的規(guī)范工作，全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作普遍得到加強(qiáng)。采取分步驟、分階段的方式逐步推進(jìn)，具體分為學(xué)習(xí)培訓(xùn)、自查、整改、重點(diǎn)檢查等四個(gè)階段。（二）總體目標(biāo)通過推進(jìn)直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，使直屬庫基本建立比較完善、規(guī)范、有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。第一篇：全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案中央儲(chǔ)備糧故城直屬庫 全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案為貫徹落實(shí)北京分公司《關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作“回頭看”的通知》（中儲(chǔ)糧京[2011]438號(hào)）和分公司風(fēng)險(xiǎn)防控視頻會(huì)議精神，扎實(shí)推進(jìn)直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)本庫實(shí)際，制定本方案。一、指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、工作原則（一）指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以促進(jìn)直屬庫規(guī)范、穩(wěn)定、健康和可持續(xù)發(fā)展為目的，以規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制、促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理為重點(diǎn)，以《故城直屬庫內(nèi)控手冊(cè)》為依據(jù)，有計(jì)劃、有步驟地推進(jìn)直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，切實(shí)提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（三）工作原則分步推進(jìn)的原則。分類實(shí)施的原則。逐步完善的原則。務(wù)求實(shí)效的原則。二、組織領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的需要，經(jīng)中層以上干部會(huì)議研究，決定成立故城直屬庫全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下：組長(zhǎng)：裴榮耀黨委書記、庫主任副組長(zhǎng)：夏硯華黨委委員、副主任高藝偉黨委委員、副主任兼總會(huì)計(jì)師成員：宋衛(wèi)華倉儲(chǔ)科科長(zhǎng)王丙勝綜合科科長(zhǎng)張會(huì)來業(yè)務(wù)科科長(zhǎng)曹春紅監(jiān)管科科長(zhǎng)管明鋒行政保衛(wèi)科科長(zhǎng) 下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室設(shè)在綜合科。（二）工作方式本次工作以各科室自查整改為主，庫領(lǐng)導(dǎo)小組組織重點(diǎn)檢查、督促整改為輔。主要的檢查內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況。糧食管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。購銷經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。庫存現(xiàn)金是否符合財(cái)經(jīng)制度要求；有無坐支資金及大額采購使用現(xiàn)金行為；印鑒及支票保管是否符合不相容崗位要求；資金支付審批手續(xù)是否完善；是否按照收購進(jìn)度或合同約定支付收購資金；辦理財(cái)務(wù)資金個(gè)人卡是否有審批手續(xù)，操作是否符合有關(guān)規(guī)定；應(yīng)收賬款是否及時(shí)催收是否有先貨后款賣糧和先款后貨售糧行為；票據(jù)管理是否規(guī)范；對(duì)發(fā)票的真?zhèn)魏桶l(fā)票信息是否嚴(yán)格審核把關(guān)。是否存在違規(guī)突擊提拔、調(diào)整干部；領(lǐng)導(dǎo)成員子女和親屬是否存在從事與本單位競(jìng)爭(zhēng)或關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)；是否存在違規(guī)借用公款、公物情況；是否按照“三重一大”決策制度要求進(jìn)行決策、按要求進(jìn)行企務(wù)公開；有無越權(quán)、濫用職權(quán)和專權(quán)行為。是否嚴(yán)格按程序進(jìn)行工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批；工程是否按規(guī)定要求進(jìn)行招投標(biāo)；投資資金是否?？顚Ｓ?，是否存在滯留、擠占、截留、挪用情況；是否按規(guī)定及時(shí)撥付資金；工程質(zhì)量控制資料記錄是否真實(shí)完整，工程質(zhì)量驗(yàn)收是否及時(shí)；有關(guān)大額物資、設(shè)備采購審批手續(xù)是否完善，是否進(jìn)行比價(jià)和招標(biāo)，是否按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上集中采購；固定資產(chǎn)管理是否規(guī)范；對(duì) 4固定資產(chǎn)報(bào)廢、處置、出租是否符合要求；是否存在固定資產(chǎn)投資費(fèi)用化情況。是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)私自招聘員工、聘用顧問等；是否按規(guī)定與員工簽訂勞動(dòng)合同；員工社會(huì)保險(xiǎn)是否按要求應(yīng)保盡保，是否未經(jīng)批準(zhǔn)為干部、員工購買商業(yè)保險(xiǎn)；員工人事檔案管理是否符合規(guī)定。是否落實(shí)消防安全責(zé)任制，是否制定消防安全制度、滅火和應(yīng)急疏散預(yù)